2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額均為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B2、關(guān)于利率期貨下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A3、下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。A.①②B.③④C.①②③④D.①②③【答案】C4、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B5、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D7、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是()A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)【答案】B8、（）是商業(yè)銀行組織資金來(lái)源的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.中間業(yè)務(wù)【答案】A9、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C10、證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，業(yè)自律管理，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行()的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D11、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D12、證券交易所的主要職能包括（）。A.①②③④B.①③④C.②④D.①②③【答案】A13、對(duì)于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當(dāng)客戶取出證券交易結(jié)算資金時(shí)，下列闡述正確的是（）。A.如校驗(yàn)通過(guò)，指定商業(yè)銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易C.客戶可以通過(guò)匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開(kāi)立的同名銀行結(jié)算賬戶D.客戶可以通過(guò)指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對(duì)客戶取出資金的指數(shù)結(jié)果【答案】B14、我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A16、下列選項(xiàng)中屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說(shuō)法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比B.它的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算C.可以用來(lái)計(jì)算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點(diǎn)是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來(lái)評(píng)判優(yōu)劣【答案】C18、按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D19、下列關(guān)于利率按是否固定分類中說(shuō)法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B20、在對(duì)債券發(fā)行主體進(jìn)行資信評(píng)級(jí)時(shí)，其獲利能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券（）等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供法律服務(wù)。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B22、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國(guó)結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國(guó)債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆（每只）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A23、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、下列關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，表述無(wú)誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B26、基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C27、以下關(guān)于銀行中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】A28、資本市場(chǎng)交易產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)縱向分層，通過(guò)（）。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C29、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在（）或者其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。A.證券交易所B.登記結(jié)算公司C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】B30、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價(jià)值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C31、金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大連【答案】C32、（），是指發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票累計(jì)超過(guò)（）人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A33、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、滬股通股票以（）報(bào)價(jià)和交易。A.美元B.港幣C.歐元D.人民幣【答案】D35、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C36、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反()的行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)違規(guī)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B38、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%B.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)注冊(cè)制C.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異D.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)【答案】B39、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1993年B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立10個(gè)稽查局C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立30個(gè)證監(jiān)局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位【答案】D40、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。A.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.集中交易制度【答案】C41、在資產(chǎn)證券化過(guò)程中，被認(rèn)為是流動(dòng)性較低的資產(chǎn)有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、不屬于金融工程技術(shù)的應(yīng)用的是（）。A.套期保值B.取消銀行利率C.投機(jī)D.套利【答案】B44、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計(jì)算，累計(jì)利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B45、私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是（）。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)B.資金規(guī)模較大C.掌握專業(yè)知識(shí)D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】D47、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過(guò)傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【