2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點梳理)

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)提分題庫(考點梳理)

單選題（共50題）1、關(guān)于危機(jī)投資，下列說法錯誤的是（）。A.危機(jī)投資者擅長于購買那些面臨違約風(fēng)險的企業(yè)的債務(wù)B.投資往往以債券票面價值的較低折扣購買C.危機(jī)投資形式固定D.危機(jī)投資往往被認(rèn)定為是具有高風(fēng)險的戰(zhàn)略【答案】C2、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時未增購股票的話，新增股票會稀釋老股東的持股比例。A.5％～10％B.5％～15％C.5％～20％D.5％～25％【答案】C3、投資組合管理的一般流程不包括（）。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益【答案】D4、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證【答案】A5、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，負(fù)責(zé)（）。A.結(jié)算參與人與客戶之間的證券清算交收B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收C.結(jié)算參與人與客戶之間的資金清算交收D.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間資金清算【答案】B6、逐筆全額結(jié)算方式的主要特點不包括（）A.交收期不早于T+1日B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不提供交收擔(dān)保C.可以采用貨銀對付或純?nèi)^戶等D.資金（證券）的足額以單筆交易【答案】A7、與證券市場上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風(fēng)險，其中不包括（）。A.提前贖回風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.再投資風(fēng)險D.延遲贖回風(fēng)險【答案】D8、基金的主要利潤來源是（）。A.基于資產(chǎn)管理規(guī)模的管理費(fèi)B.交易傭金C.基金所持股票分紅D.投資收益【答案】D9、市場投資組合具有的特征不包括（）。A.它是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看作是市場投資組合與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合C.市場投資組合與投資者的偏好有關(guān)D.市場投資組合完全由市場決定【答案】C10、有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理公司計算的數(shù)據(jù)中不包括（）。A.基金份額申購價格B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額贖回價格D.每位基金持有人的持有份額【答案】D11、某公司按每股0．5元送現(xiàn)金紅利，配股價格為5元，股東按每股0．1的比例實行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤價為11元，請計算該股票除權(quán)（息）參考價（）元。A.12B.9C.10D.11【答案】C12、目前我國貨幣基金管理費(fèi)率通常不高于（）A.1%B.0.33%C.1.5%D.0.5%【答案】B13、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.周轉(zhuǎn)率【答案】D14、做市商可以分為多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C15、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達(dá)到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計算的平均收益率為（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B16、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)為200億元.長期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計入流動資產(chǎn)的金額為（）億元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】B17、以下屬于跨境投資風(fēng)險分類的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C18、（）以來，機(jī)構(gòu)投資者開始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險投資基金、房地產(chǎn)、杠桿收購（LBO）和石油及天然氣投資項目當(dāng)中A.20世紀(jì)70年代B.20世紀(jì)80年代C.20世紀(jì)60年代D.20世紀(jì)90年代【答案】B19、不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的是（）A.通貨膨脹B.失業(yè)率C.匯率D.就業(yè)率【答案】D20、下列不屬于減少回購協(xié)議信用風(fēng)險的方法的是（）。A.對抵押品進(jìn)行限定B.傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求C.降低抵押率的要求D.提高抵押率的要求【答案】C21、投資者的投資目標(biāo)和投資限制被確定下來后，投資管理人的下一個任務(wù)是（）。A.形成資本市場預(yù)期B.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置C.制定投資政策說明書D.投資執(zhí)行【答案】C22、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。A.久期B.修正的麥考利久期C.存續(xù)期D.凸性【答案】C23、股價指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。A.完全復(fù)制B.抽樣復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制D.分層復(fù)制【答案】D24、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬元;有投資者在2014年4月15日客戶申購2000萬元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計算該基金的時間加權(quán)收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】B25、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述錯誤的是（）。A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中B.在報價驅(qū)動市場中，經(jīng)紀(jì)人是市場流動性的主要提供者和維持者C.經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金D.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤來源不同【答案】B26、我國可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C27、財務(wù)報表分析的對象是（）。A.企業(yè)的各項基本活動B.企業(yè)的經(jīng)營治動C.企業(yè)的投資活動D.企業(yè)的籌資治動【答案】A28、以下不屬于風(fēng)險敏感性指標(biāo)的是（）A.凸性B.MACDC.久期D.β系數(shù)【答案】B29、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場基金以價格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計100萬張，期限為1年。A.期限為一年的AAA評級的銀行存款B.期限為182天的債券回購C.剩余期限為3個月的AAA信用等級的公司債D.以定期存款利率為基準(zhǔn)利本的浮動利率國債，該國債還剩兩個利率調(diào)整期【答案】D30、以下說法錯誤的是（）。A.匯率是資金成本的主要決定因素B.通貨膨脹的測量主要采用物價指數(shù)，如居民消費(fèi)價格指數(shù)、生產(chǎn)者物價指數(shù)、商品價格指數(shù)等C.國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是衡量一個國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)，是指某一特定時期內(nèi)在本國領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動的總量指標(biāo)D.匯率的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力，從而對本國經(jīng)濟(jì)增長造成一定影響【答案】A31、公司解散或破產(chǎn)清算時，最先獲得清償順序的是（）。A.公司高管B.優(yōu)先股C.普通股D.債券持有者【答案】D32、假設(shè)基金凈值增長率從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長率會落入平均值正負(fù)2個標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)。A.0.67B.0.99C.0.95D.0.88【答案】C33、下列選項中，正確的基金股票換手率公式是()。A.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值B.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值/2C.基金股票換手率=期間基金股票交易量/2/期間基金平均資產(chǎn)凈值D.基金股票換手率=期間基金平均資產(chǎn)凈值/2/期間基金股票交易量【答案】C34、債券根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息分類，其中不包括（）。A.零息債券B.政府債券C.附息債券D.息票累積債券【答案】B35、()指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B36、信用風(fēng)險的監(jiān)控指標(biāo)主要有債券基金所持有的債券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市凈值和平均市凈率C.平均信用等級、各信用等級債券所占比例D.信用等級、控制企業(yè)債比例【答案】C37、以下關(guān)于債券到期收益率的說法錯誤的是（）。A.水平收益曲線特征是長短期債券收益率基本相等B.下降收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低C.上升收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低D.描述債券到期收益率和到期期限之間關(guān)系的曲線稱為收益率曲線【答案】C38、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯誤的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D39、市盈率用公式表達(dá)為（）。A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價/銷售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價D.市盈率=每股市價/每股收益（年化）【答案】D40、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是（）。A.報價驅(qū)動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度B.做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤C(jī).做市商通常由具備一定實力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān),本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入；當(dāng)接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出【答案】B41、國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，對基金的適當(dāng)監(jiān)管對于實現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。A.向投資者充分披露信息B.保證客戶收益C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評估和定價D.證券投資基金的份額贖回【答案】B42、我國封閉式基金的估值頻率是（）。A.每月B.每個交易日C.每周D.每半個月【答案】B43、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購D.分紅【答案】B44、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險價值【答案】D45、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.MB.VC.LD.J【答案】D46、下列關(guān)于大宗商品的說法中,錯誤的是()A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價格變動會直接影響到整個經(jīng)濟(jì)體系B.大宗商品可以設(shè)計為期貨、期權(quán),作為金融工具來交易C.大宗商品價格變動大,供需量大,商品經(jīng)營者需要利用期貨交易等來規(guī)避價格風(fēng)險和鎖定成本D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進(jìn)行實物交割【答案】D47、美國學(xué)者法瑪在研究市場有效性時，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開信息和內(nèi)部信息B.歷史信息、公開信息和風(fēng)險信息C.基本面信息、價格信息和風(fēng)險信息D.技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息【答案】A48、下列關(guān)于持有區(qū)間收益率的說法，不正確的是（）。A.持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于資產(chǎn)回報和收入回報B.持有區(qū)間收益率=（期末資產(chǎn)價格-期初資產(chǎn)價格+期間收入）／期初資產(chǎn)價格×100％C.持有區(qū)間收益率的組成中，收入回報是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價