2023年銀行知識(shí)財(cái)經(jīng)金融知識(shí)競(jìng)賽-投資銀行部知識(shí)競(jìng)賽考試參考題庫（含答案）

2023年銀行知識(shí)財(cái)經(jīng)金融知識(shí)競(jìng)賽-投資銀行部知識(shí)競(jìng)賽考試參考題庫（含答案）（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第I卷一.全考點(diǎn)試題庫(共20題)1.根據(jù)《證券公司債券管理暫得辦法》的規(guī)定，定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行，這里所指的合格投資者要求其注冊(cè)資本應(yīng)（）以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在（）。

A、1000萬元，1000萬元

B、1000萬元，2000萬元

C、2000萬元，2000萬元

D、2000萬元，1000萬元

正確答案:B2.對(duì)未能獲準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組認(rèn)為有必要提請(qǐng)復(fù)議的，可申請(qǐng)由質(zhì)量控制小組評(píng)審，同意立項(xiàng)的，予以立項(xiàng)并報(bào)投資銀行總部備案，原則上每個(gè)項(xiàng)目半年內(nèi)只復(fù)議（）次。

A、1

B、2

C、3

D、4

正確答案:B3.對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)定時(shí)，需提交證監(jiān)會(huì)規(guī)定的材料，其中至少應(yīng)包括招股意向書、發(fā)行人身份證明材料、最近三年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、律師意見書及小組需要的其他材料。

正確答案:正確4.稽核部負(fù)責(zé)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性、內(nèi)部控制的有效性和財(cái)務(wù)信息的可靠性進(jìn)行常規(guī)稽核或?qū)ｍ?xiàng)稽核。

正確答案:正確5.調(diào)出檔案，用后應(yīng)及時(shí)歸還，最長時(shí)間不得超過十五天。

正確答案:錯(cuò)誤6.內(nèi)核小組審核方式以召開內(nèi)核會(huì)議集體討論為主。每次參加內(nèi)核會(huì)議的內(nèi)核小組成員不少于（）人。（發(fā)行上市內(nèi)核工作辦法第十三條）

A、5

B、7

C、10

D、15

正確答案:B7.項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目組應(yīng)在項(xiàng)目完成后（）個(gè)工作日之內(nèi)撰寫項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。

A、5

B、10

C、15

D、20

正確答案:A8.采取對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式，在發(fā)行過程中，以（）向機(jī)構(gòu)投資者配售和對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。

A、不同投資者申報(bào)的價(jià)格

B、同一價(jià)格

C、不同的價(jià)格

D、發(fā)行人和主承銷商事先確定的發(fā)行底價(jià)

正確答案:B9.上市公司購買、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到下列哪些標(biāo)準(zhǔn)的，可以界定為重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為（）。

A、購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上

B、購買、出售、置換入的資產(chǎn)凈額總額上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表凈資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上

C、購買、出售、置換入的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的主營業(yè)務(wù)收入占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表主營業(yè)務(wù)收入的比例達(dá)50%以上

D、必須同時(shí)達(dá)到上述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A,B,C10.定量評(píng)價(jià)需按照評(píng)價(jià)要求進(jìn)行分值評(píng)定，各成員分別對(duì)評(píng)定對(duì)象進(jìn)行打分，再將各成員的有效分?jǐn)?shù)進(jìn)行平均，獲得最終得分，平均分在（）分以下項(xiàng)目不予通過。

A、50

B、60

C、70

D、80

正確答案:C11.除公司（）因履行職責(zé)外，未經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會(huì)的同意或授權(quán)，公司任何其他人員無權(quán)查閱投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會(huì)的決議。

A、稽核部

B、風(fēng)險(xiǎn)管理部

C、各事業(yè)部

D、合規(guī)部

正確答案:A,B,D12.投資銀行總部各事業(yè)部總經(jīng)理應(yīng)負(fù)責(zé)成立項(xiàng)目小組，項(xiàng)目組由2-10人組成，設(shè)組長1人，項(xiàng)目組長的任職資格為項(xiàng)目經(jīng)理及以上級(jí)別人員，是項(xiàng)目的直接責(zé)任人。

正確答案:錯(cuò)誤13.外資股發(fā)行時(shí)，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確（）。

A、發(fā)行方式

B、國際配售與公開募股的比例

C、擬進(jìn)行國際分銷的地區(qū)

D、上市地

正確答案:A,B,C,D14.上市公司在股東大會(huì)做出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議（）后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶交易手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實(shí)施情況報(bào)告證券交易所并公告。

A、30日

B、60日

C、90日

D、6個(gè)月

正確答案:C15.風(fēng)險(xiǎn)控制要做到（）。

A、事前預(yù)防

B、事后預(yù)防

C、事中監(jiān)控

D、事后評(píng)估

正確答案:A,C,D16.各事業(yè)部檔案由（）負(fù)責(zé)。

A、投資銀行總部資本*市場(chǎng)部

B、投資銀行總部綜合管理部

C、各事業(yè)部

D、投資銀行總部研究發(fā)展部

正確答案:B17.股份有限公司持有公司（）以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書面報(bào)告。

A、5%

B、10%

C、15%

D、30%

正確答案:A18.投資銀行項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)分為（）個(gè)檔次。

A、優(yōu)良

B、良好

C、合格

D、不合格

正確答案:A,B,C,D19.投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目的相關(guān)資料屬永久保管期限的檔案保管。

正確答案:正確20.公司投資銀行總