2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】B2、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價估值的是（）。A.權(quán)證B.股票C.企業(yè)債D.可轉(zhuǎn)債【答案】D3、關(guān)于封閉式基金利潤分配，以下表述正確的是（）A.利潤分配可能導(dǎo)致封閉式基金份額數(shù)據(jù)發(fā)生變化B.利潤分配一定會導(dǎo)致現(xiàn)金流出封閉式基金C.不同投資者持有相等數(shù)量的某封閉式基金份額，在某次利潤分配中所分得現(xiàn)金可能不相等D.利潤分配不會影響封閉式基金的份額凈值【答案】B4、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場，是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票市場。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達(dá)克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C5、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.認(rèn)股權(quán)證【答案】D6、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C7、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長B.流動性風(fēng)險C.政治因素D.利率、匯率與物價波動【答案】B8、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C9、下列屬于資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)項的是（）A.實收資本B.應(yīng)付賬款C.短期借款D.應(yīng)收票據(jù)【答案】D10、小芳購買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資共獲得利息收入（）元。A.10500B.1500C.11500D.10100【答案】B11、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。A.回售價格根據(jù)回售時標(biāo)的股票市價確定B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.股票下跌時可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款【答案】C12、（）是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價值。A.債券利率B.轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換價值D.轉(zhuǎn)換價格【答案】C13、中央結(jié)算公司在銀行間債券交易中提供的主要服務(wù)是()A.提供交易平臺B.監(jiān)督債券市場運(yùn)行C.擔(dān)任做市商角色D.交易結(jié)算功能【答案】A14、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D15、下列不屬于按債券發(fā)行主體進(jìn)行分類的是（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.零息債券【答案】D16、下列等式中，符合資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系的是（）。A.資產(chǎn)=所有者權(quán)益B.所有者權(quán)益=負(fù)債＋資產(chǎn)C.資產(chǎn)=負(fù)債＋所有者權(quán)益D.負(fù)債=所有者權(quán)益＋資產(chǎn)【答案】C17、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D18、以下屬于衡量貨幣市場基金的風(fēng)險指標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D19、2013年9月6日，首批（）正式在中國金融期貨交易所推出。A.5年期國債期貨合約B.10年期國債期貨合約C.滬深300指數(shù)期貨合約D.滬深500指數(shù)期貨合約【答案】A20、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。A.紅利發(fā)放B.發(fā)行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D21、國際慣例將利差用基點（basispoint）表示，一個基點（1bps）等于（）。A.1%B.0.1%C.0.01%D.0.001%【答案】C22、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.交易經(jīng)手費【答案】A23、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享有的利潤日包含（）。A.2017年10月20日、21日、22日、23日B.2017年10月20日、21日、22日C.2017年10月20日、21日D.2017年10月20日【答案】B24、對于那些打算持有債券到期的投資者來說，（）。A.利率風(fēng)險不重要B.贖回風(fēng)險不重要C.匯率風(fēng)險不重要D.流動性風(fēng)險不重要【答案】D25、小李購買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯誤的是（）A.公司召開股東大會時，享受表決權(quán)B.公司有盈利時，享受約定的固定股息率的權(quán)利C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息時，參與股利分配D.公司破產(chǎn)清算時，享有財產(chǎn)分配權(quán)【答案】B26、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)計價錯誤率達(dá)到（）%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B27、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對于在交易所公開增發(fā)但未上市新股，應(yīng)采用的估值價是（）。A.成本價和交易所上市的同一股票市價低價B.交易所上市的同一股票市價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價D.成本價【答案】B28、甲公司2015年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流（）億元。A.150B.300C.250D.50【答案】C29、利潤表的構(gòu)成部分不包括（）。A.營業(yè)收入B.利潤C(jī).與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用D.營業(yè)費用【答案】D30、下列關(guān)于我國QDII基金的發(fā)展歷程說法錯誤的是（）。A.2006年9月6日，中國第一只試點債券型QDII基金-華安國際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行C.2007年6月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》D.2006年9月6日，國家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》【答案】A31、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見的衍生工具關(guān)于它們的區(qū)別可以通過以下（）角度來分析。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A32、個股的選擇與權(quán)重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限結(jié)構(gòu)C.投資期限D(zhuǎn).投資比例【答案】D33、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.破產(chǎn)清算【答案】A34、下列選項中，不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是（）。A.風(fēng)險較低B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.流動性強(qiáng)D.信息不對稱程度較高【答案】D35、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C36、通過（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過收入、成本費用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進(jìn)而評價企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。A.所有者權(quán)益變動表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】B37、金融期貨中最先出現(xiàn)的是（）。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C38、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本經(jīng)濟(jì)形勢的判斷。A.國債收益率曲線B.菲利普斯曲線C.價格消費曲線D.洛倫茲曲線【答案】A39、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)計價錯誤率達(dá)到（）%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B40、一般情況下，通過證券交易所達(dá)成的交易需采?。ǎ┑姆绞?。A.凈額清算B.全額結(jié)算C.雙邊凈額清算D.單邊凈額清算【答案】A41、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資（）。A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣【答案】A42、下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是（）。A.具備相對較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D43、關(guān)于均值、方差模型，以下表述錯誤的是（）。A.無差異曲線是在期望收益標(biāo)準(zhǔn)差平面上由相同給定校用的所有點組成的曲線B.市場上可投資產(chǎn)所形成的所有組合成為可行集C.無差異曲線和有效前沿相切的點所代表的投資組合成為最優(yōu)組合D.從全局最小方差組合開始，最小方差前沿的下半部分就成為有效前沿【答案】D44、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍，說法不正確的是（）。A.長期債券回購B.信用等級在投資級以上的金融債C.信用等級在投資級以上的企業(yè)債D.信用等級在投資級以上的可轉(zhuǎn)換債【答案】A45、下列不屬于基金會計報表附注的內(nèi)容的是（）。A.會計期間基金經(jīng)營成果B.會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明C.報表重要項目的說明D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】A46、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C47、本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種（）。A.證券抵押貸款B.融資租賃C.信用貸款D.金融衍生品【答案】A48、下列屬于常用的股票基金風(fēng)險指標(biāo)的是（）：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯誤的是()。A.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額