2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷含答案

單選題（共50題）1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C2、下列關(guān)于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說法錯誤的是（）。A.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙人企業(yè)注銷登記B.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，對普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)不承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通人合伙人清償D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】B3、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購【答案】A4、信托（契約）型基本質(zhì)上是一種（）。A.合伙關(guān)系B.約定關(guān)系C.信托關(guān)系D.公司關(guān)系【答案】C5、股權(quán)投資基金在運作過程中會進(jìn)行項目收集、項目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.投資B.項目退出C.募集與設(shè)立D.投資后管理【答案】A6、基金業(yè)協(xié)會可以采取（）方式對基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、股權(quán)投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓B.股份掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A8、股權(quán)投資基金運作的四個階段為（）。A.申請、投資、管理、退出B.募資、投資、管理、退出C.申請、投資、托管、上市D.募資、投資、托管、上市【答案】B9、下列股權(quán)投資基金，屬于公開發(fā)行的是（）。A.募集人數(shù)為40人的有限責(zé)任公司型基金B(yǎng).募集人數(shù)為80人的股份有限公司型基金C.募集人數(shù)為60人的合伙型基金D.募集人數(shù)為100人的契約型基金【答案】C10、某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷管理人登記B.書面警示C.談話提醒D.責(zé)令改正【答案】A11、對于尚在開拓市場的成長型企業(yè)，則比較不側(cè)重于（）A.銷售增長額B.業(yè)績指標(biāo)C.新市場進(jìn)入D.網(wǎng)點建設(shè)【答案】B12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B13、關(guān)于基金資產(chǎn)保管與基金托管，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇托管時，管理人應(yīng)承擔(dān)受托責(zé)任B.在選擇托管時，管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任C.僅選擇保管時，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任D.僅選擇保管時，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金托管人的代理人【答案】D14、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項（）。A.刑事拘留B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.現(xiàn)場檢查D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件和資料【答案】A15、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A16、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認(rèn)購費C.贖回費D.管理費【答案】A18、下列（）不是法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題。A.歷史沿革問題B.企業(yè)內(nèi)部控制C.主要股東情況D.高級管理人員【答案】B19、(2017年)公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C20、投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項進(jìn)行資料分析、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動是（）A.項目開發(fā)與篩選B.項目立項C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C21、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識，重點應(yīng)提示（）。A.股權(quán)投資基金的收益B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績C.股權(quán)投資基金的擬投資項目D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險【答案】D22、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A23、基金財務(wù)會計報表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表等會計報表和（）。A.會計報表附注B.現(xiàn)金流量表C.盈虧平衡表D.份額變動表【答案】A24、下列哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、并購基金通常的運行模式的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標(biāo)企業(yè)股權(quán)Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出售Ⅳ.獲得增值收益A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，這是（）A.按基金分配B.按單一項目分配C.按順序分配D.以上都不是【答案】B28、關(guān)于清算的說法，錯誤的是()A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行【答案】C29、關(guān)于信息披露的定義和作用，說法錯誤的是（）A.基金投資者作為委托人有權(quán)了解基金運作和資產(chǎn)變動的相關(guān)信息B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突D.信息披露有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定【答案】B30、由于股權(quán)投資基金管理（），所以需要建立有效和充分地針對投資管理團(tuán)隊成員的激勵約束機(jī)制。A.投資期限長B.專業(yè)性較強(qiáng)C.投后管理投入資源較多D.投資收益波動性較大【答案】B31、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會理事會的說法，錯誤的是（）。A.理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)B.理事會對會員代表大會負(fù)責(zé)C.理事會由會員理事組成D.理事會可以決定辦事機(jī)構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷【答案】C32、以下不屬于我國現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型B.開放型C.合伙型D.契約型【答案】B33、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A34、關(guān)于投資者關(guān)系管理的意義，說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金在中國的發(fā)展歷史悠久B.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對基會管理人及基金的進(jìn)一步了解C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期市場支持D.有利于增加基金信息披露的透明度，實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通【答案】A35、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A36、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）。A.促進(jìn)會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任B.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營C.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力【答案】C37、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C38、下列關(guān)于投資決策的說法，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人通常設(shè)立投資決策委員會行使投資決策權(quán)B.投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由投資管理人董事會或執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)C.投資決策委員會委員只能由股權(quán)投資基金管理人的高級管理團(tuán)隊成員擔(dān)任D.投資決策委員會進(jìn)行最終投資決策【答案】C39、基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組的組成不包括（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B40、(2017年)根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業(yè)務(wù)的是（）。A.與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.其他非金融業(yè)務(wù)D.同類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D41、關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)通過投資后管理，為被投資企業(yè)提供后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市等増值服務(wù),協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價值、管理和防范投資風(fēng)險等C.投資后管理指投資機(jī)構(gòu)積極參與被投資企業(yè)的管理,對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供增值服務(wù)的行為D.投資后管理階段自投資決策委員會通過投資決策起至投資項目完全退出止【答案】D42、從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A.要素驅(qū)動；創(chuàng)新驅(qū)動；間接融資；直接融資B.要素驅(qū)動；創(chuàng)新驅(qū)動；直接融資；間接融資C.創(chuàng)新驅(qū)動；要素驅(qū)動；間接融資；直接融資D.創(chuàng)新驅(qū)動；要素驅(qū)動；直接融資；間接融資【答案】A43、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B44、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調(diào)查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協(xié)議【答案】D45、關(guān)于基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任【答案】B46、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B47、（2019年真題）關(guān)于競業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是（）。A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)B.競業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對目標(biāo)公司的利益則有一定損害C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競爭力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用【答案】C48、(2017年)下列說法錯誤的是（）。A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異B.