2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、資本外逃不可能在（）情況下發(fā)生。A.①②B.①④C.②④D.②③【答案】D3、財(cái)政部代理地方政府債券發(fā)行招標(biāo)，債權(quán)確立實(shí)行（）方式。A.中標(biāo)得券B.認(rèn)購得券C.見款付券D.見認(rèn)購單付券【答案】C4、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.二板市場D.三板市場【答案】D5、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C6、我國優(yōu)先股的發(fā)行與投資對股票市場發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、將金融市場劃分為證券市場和非證券金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D8、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要?jiǎng)右蚴???)A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過度集中C.增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)【答案】C9、（2019年真題）我國的混合資本債券的清償順序是（）。A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后【答案】D10、資產(chǎn)證券化的參與主體有（）。A.①②③④⑦B.①②③④⑥⑦C.①②④⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D11、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%【答案】C12、（2019年真題）公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C13、操作風(fēng)險(xiǎn)可分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【答案】A15、上市公司股權(quán)分置改革遵循（）的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、（2020年真題）優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如（）A.普通股票股東缺席時(shí)B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后【答案】C17、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)【答案】C18、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是()。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C19、（）是金融交易和風(fēng)險(xiǎn)管理行為的基本特征。A.以風(fēng)險(xiǎn)換收益B.風(fēng)險(xiǎn)收益平衡選擇C.風(fēng)險(xiǎn)和收益的二元結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險(xiǎn)與收益組合【答案】B20、國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素作為影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素，內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C21、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.②③④B.①②③④C.①②D.①③④【答案】C22、下列關(guān)于證券市場的特征，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A23、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B24、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.交易所（或期貨清算公司）B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.賣方D.買方【答案】A25、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（）交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)A.20個(gè)B.15個(gè)C.30個(gè)D.10個(gè)【答案】A26、（）是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A27、（2018年真題）對公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C29、在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金市場是指（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】D30、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C31、風(fēng)險(xiǎn)限額管理過程主荽包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D32、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)繁瑣D.成本低【答案】C33、創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括()。A.前瞻性B.低風(fēng)險(xiǎn)C.監(jiān)管要求嚴(yán)格D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向【答案】B34、按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預(yù)算收入B.政府性基金C.專項(xiàng)收入D.財(cái)政撥款【答案】A35、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D36、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來看，本年有望扭虧為盈。【答案】C37、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽38、股票價(jià)格與市場利率的關(guān)系是（）。A.利率提高，股票價(jià)格下降B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)C.利率提高，股票價(jià)格上升D.隨機(jī)變動(dòng)【答案】A39、（2018年真題）中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A40、（2021年真題）關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯(cuò)誤的是（??）。A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段【答案】A41、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長期限。A.中國證監(jiān)會(huì)B.持有人大會(huì)C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B42、以下不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是（）。A.期限不同B.發(fā)行方式不同C.投資者的地位不同D.基金運(yùn)營依據(jù)不同【答案】A43、我國要求基金利潤分配后（）,不得低于面值。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額總值C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】D44、信用衍生產(chǎn)品交易具有以下（）特征。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C45、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為（）。A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B46、股票賬面價(jià)值不等于股票市場價(jià)格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C47、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于（）。A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D48、金融期貨的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、I