基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則介紹

《開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南（討論稿）》簡要介紹

中國證券登記結(jié)算公司2010年3月煙臺(tái)業(yè)務(wù)指南起草背景我公司新版TA系統(tǒng)上線，部分系統(tǒng)業(yè)務(wù)功能發(fā)生了變化，需要在業(yè)務(wù)指南上重新規(guī)范。以前有些業(yè)務(wù)規(guī)則散落在眾多業(yè)務(wù)規(guī)則、指南、指引中，不便于參與人和投資者查閱，本次業(yè)務(wù)指南進(jìn)行了系統(tǒng)全面的整理。專門增加了集合理財(cái)?shù)怯浗Y(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)容。在體例上做了重新安排，細(xì)化了業(yè)務(wù)參與人管理、基金交易處理、資金結(jié)算方面的規(guī)定。業(yè)務(wù)指南主體框架1總則2基金業(yè)務(wù)參與人管理3基金賬戶管理3.1基金賬戶一般規(guī)定3.2基金賬戶開立

3.3基金賬戶登記

3.4基金賬戶資料變更

3.5基金賬戶注銷4基金份額登記5基金交易處理

5.1一般交易

5.2基金權(quán)益分派

5.3非交易過戶5.4凍結(jié)與解凍

5.5基金份額強(qiáng)制調(diào)整

5.6特定交易

5.7交易金額及費(fèi)用計(jì)算方法6資金結(jié)算

6.1資金結(jié)算一般規(guī)定6.2結(jié)算賬戶6.3資金清算6.4資金交收7風(fēng)險(xiǎn)管理8附則1總則總則明確了業(yè)務(wù)指南制定依據(jù)、適用范圍?？倓t明確了我公司在辦理基金、集合計(jì)劃等理財(cái)產(chǎn)品登記結(jié)算業(yè)務(wù)中的法律地位——受管理人委托為基金、集合計(jì)劃等提供登記結(jié)算服務(wù)，受托擔(dān)任注冊登記人。2基金業(yè)務(wù)參與人管理業(yè)務(wù)參與人分類——管理人類和銷售代理人類業(yè)務(wù)參與人加入管理——業(yè)務(wù)參與人加入條件、加入手續(xù)業(yè)務(wù)參與人日常管理——指定基金業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人、參與人名稱變更、參與人業(yè)務(wù)終止3基金賬戶管理3.1基金賬戶一般規(guī)定3.2基金賬戶開立

兩種基金賬戶開立方式——注冊方式和配號(hào)方式以注冊方式開立基金賬戶的規(guī)定注冊失敗配新號(hào)的規(guī)定限制配號(hào)規(guī)定重復(fù)開戶的規(guī)定開戶業(yè)務(wù)處理流程（T日申請，T+1日回報(bào)）3基金賬戶管理（2）3.3基金賬戶登記基金賬戶登記成功應(yīng)滿足的條件允許注銷基金賬戶登記時(shí)的條件基金賬戶登記業(yè)務(wù)處理流程（T日申請，T+1日回報(bào)）3基金賬戶管理（3）3.4基金賬戶資料變更賬戶資料變更不廣播關(guān)鍵信息變更——名稱、證件類型、證件號(hào)碼非關(guān)鍵信息變更賬戶資料變更業(yè)務(wù)處理流程（T日申請，T+1日回報(bào)）3基金賬戶管理（4）3.5基金賬戶注銷

允許基金賬戶注銷條件——不一定在首次開戶處注銷基金賬戶還在他處存在交易賬戶的，僅注銷交易賬戶已注銷賬戶不得恢復(fù)使用基金賬戶注銷業(yè)務(wù)處理流程（T日申請，T+1日回報(bào)）4基金份額登記我公司受管理人委托擔(dān)任注冊登記人我公司依據(jù)管理人有效送達(dá)的數(shù)據(jù)進(jìn)行登記基金份額登記類型——募集登記、申購贖回登記等基金份額登記的主要信息——較老版系統(tǒng)更多的信息，如交易賬戶、TA確認(rèn)編號(hào)等登記份額精度為0.01份5基金交易處理5.1一般交易

一般交易包括認(rèn)購、申購、定期定額申購、贖回、指定贖回、預(yù)約贖回、定期定額贖回、巨額贖回、強(qiáng)制贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管

5基金交易處理（2）5.1.1認(rèn)購及推廣期參與

募集期每日認(rèn)購處理：每日僅確認(rèn)認(rèn)購有效申請金額，不進(jìn)行計(jì)費(fèi)處理

認(rèn)購結(jié)束處理：管理人做認(rèn)購最終確認(rèn)，利息折份額處理、認(rèn)購成立等處理募集期每日認(rèn)購業(yè)務(wù)處理流程（T日申請，T+1日回報(bào)）認(rèn)購結(jié)束處理流程（認(rèn)購最終確認(rèn)日最早可為N+1日，N+2日進(jìn)行基金成立劃款）5基金交易處理（3）5.1.2申購及存續(xù)期參與

申購申請申報(bào)、基金申購狀態(tài)、申購凈值、申購費(fèi)用等規(guī)定申購業(yè)務(wù)處理流程（T日申請，T+1日回報(bào)）5.1.3定期定額申購定期定額申購協(xié)議申請（059業(yè)務(wù)）申報(bào)規(guī)定定期定額申購申請（039業(yè)務(wù)）申報(bào)、基金定期定額申購狀態(tài)、定期定額申購最低金額、定期定額申購手續(xù)費(fèi)率規(guī)定5基金交易處理（4）5.1.4贖回及退出贖回申請申報(bào)、基金贖回狀態(tài)、贖回份額明細(xì)處理原則、贖回凈值、贖回費(fèi)用等規(guī)定贖回業(yè)務(wù)處理流程（T日申請，T+1日回報(bào)）5.1.5指定贖回可指定特定過戶日期或特定確認(rèn)編號(hào)的基金份額進(jìn)行贖回指定贖回申請申報(bào)規(guī)定

5基金交易處理（5）5.1.6預(yù)約贖回預(yù)約贖回申報(bào)、預(yù)約贖回到期處理、預(yù)約贖回撤銷規(guī)定預(yù)約贖回?zé)o優(yōu)先贖回權(quán)預(yù)約贖回及撤銷業(yè)務(wù)處理流程（T日申請，T+1日回報(bào)）5.1.7定期定額贖回定期定額贖回申報(bào)、定期定額贖回最低份額、定期定額贖回手續(xù)費(fèi)率規(guī)定5基金膏交易選處理禿（6）5.尿1.簡8巨額譜贖回巨額境贖回并處理睜觸發(fā)狐（比址例和某部分死確認(rèn)胖）、低巨額世贖回探“順嚼延”呆及“鳳取消脖”處盈理、表巨額鉛贖回句資金薦交收噴周期衛(wèi)規(guī)定5.魂1.咬9強(qiáng)制低贖回我公待司發(fā)敞起強(qiáng)簽制贖京回：羽強(qiáng)制雕贖回乖觸發(fā)宣條件美、觸物發(fā)方徐式（3種）紀(jì)、強(qiáng)召制贖雙回手巴續(xù)費(fèi)致率規(guī)待定，圈強(qiáng)制適贖回跟業(yè)務(wù)蛾處理箱流程檔（我座公司旁直接粱發(fā)起由，無耐需管伶理人區(qū)確認(rèn)注）管理左人發(fā)膽起強(qiáng)響制贖押回：踐管理核人直浩接生腦成強(qiáng)請制贖潮回確忠認(rèn)數(shù)逼據(jù)發(fā)拔送至袖我公咱司5基金訴交易煮處理負(fù)（7）5.破1.綢10基金駁轉(zhuǎn)換基金銷轉(zhuǎn)換艷申請撓申報(bào)億、允嘩許基拳金轉(zhuǎn)黎換的怎基金稠狀態(tài)紙、基自金轉(zhuǎn)袖換份肯額明剖細(xì)處雞理原協(xié)則、珍轉(zhuǎn)入席基金這份額膚登記她過戶扛日期柏確定蠶方式乒（2種）兔、巨悼額贖辯回時(shí)委的基換金轉(zhuǎn)劍換處宿理、期基金津轉(zhuǎn)換這凈值鏈、基親金轉(zhuǎn)訂換費(fèi)標(biāo)用（助轉(zhuǎn)換益手續(xù)沖費(fèi)、源補(bǔ)差建費(fèi)）基金著轉(zhuǎn)換蠶業(yè)務(wù)炒處理貿(mào)流程形（T日申懲請，T+肆1日回銜報(bào)）5基金栗交易坡處理拍（8）5.防1.僻11基金銀份額豆轉(zhuǎn)托車管轉(zhuǎn)托己管方打式：艷一步庫式與急兩步連式（佩轉(zhuǎn)托掩管在囑途基呼金份怠額）轉(zhuǎn)托床管申裙請申濱報(bào)、梨基金勉轉(zhuǎn)托或管狀娃態(tài)、可轉(zhuǎn)托療管份走額明困細(xì)處術(shù)理原磁則一步水式轉(zhuǎn)辱托管膀業(yè)務(wù)醫(yī)處理五流程傳（T日申賽請，T+鴿1日回傻報(bào)）兩步裂式轉(zhuǎn)略托管碑轉(zhuǎn)出賭、轉(zhuǎn)廢入業(yè)撒務(wù)處玻理流瘋程（T日申晚請，T+篩1日回烏報(bào)，俯轉(zhuǎn)托鼻管轉(zhuǎn)辱入申巷請日亮不得淘早于亡轉(zhuǎn)托桃管轉(zhuǎn)類出申異請日即）5基金趴交易已處理裝（9）5.脂2基金挨權(quán)益襖分派5.乏2.枕1分紅揮方式喂變更兩種鉆分紅揉方式域：現(xiàn)癥金分因紅和酸紅利月再投惑資投資嗓者申愉報(bào)設(shè)叮置和帝修改集分紅鼓方式憤（02價(jià)9）規(guī)脹定，騾賬戶名默認(rèn)翁分紅狹方式桑無效ET喘F基金怪、保平本基點(diǎn)金、觸貨幣田基金洪不允抖許修慚改分信紅方偵式分紅鼠方式掌處理稱優(yōu)先著級(jí)：判投資緣瑞者申伯報(bào)－蟲基金烈默認(rèn)錫（轉(zhuǎn)欠托管臥在途張基金冊份額饅按基深金默轉(zhuǎn)認(rèn)分佛紅方磚式處寒理）最小模紅利針金額粉規(guī)定分紅唱方式詢變更猾業(yè)務(wù)牽處理峽流程尚（T日申諷請，T+裁1日回得報(bào)）5基金俗交易胡處理傭（10）5.蜓2.酸2基金恐權(quán)益棋分派姿處理分紅慎方案慨（管躺理人士提供管）權(quán)益鈔登記按處理伶（當(dāng)估日申忘購不探享有剖權(quán)益深、當(dāng)仙日贖歪回享剃有權(quán)立益）翻、權(quán)私益登所記日葬當(dāng)日乒發(fā)送烈的基毀金凈奸值規(guī)議定紅利咬再投劣資日革：按背照上掛一工嬸作日多的基歷金凈謎值計(jì)卷算并狹登記佳紅利峽再投資資基佛金份刷額現(xiàn)金嬌紅利鍛發(fā)放摧日：期進(jìn)行落現(xiàn)金醉紅利攀資金唐清算更，次展一工蠟作日聚管理閥人與說銷售捎代理振人之洋間完狡成現(xiàn)猴金紅略利資鐮金交柄收不滿你足現(xiàn)界金發(fā)包放條身件的晴現(xiàn)金滑紅利壓做掛震賬處萌理管理荒人發(fā)幻玉起基濃金權(quán)桃益分俗派（粒直接刷生成襯權(quán)益忙分派遭數(shù)據(jù)得發(fā)送酬我公張司）5基金血交易焦處理剝（11）5.雪3非交敢易過剩戶非交偽易過前戶情憶形：掉繼承撈、捐勵(lì)贈(zèng)、喇法人雕合并杰與分皮立、鋼司法么扣劃脈等繼承爭、捐裁贈(zèng)、世法人遇合并都與分宗立需團(tuán)要的詳材料司法徑扣劃蛋需要瓶的材范料非交藏易過吼戶需描要管閑理人痕確認(rèn)錘，由蜜我公丟司根峽據(jù)管援理人蘇確認(rèn)把結(jié)果弱辦理辦理組非交癢易過裕戶其閱他需暗滿足雀的條齊件非交田易過狠戶過梨入基鐮金份恥額過粱戶日勞期確戀定方仇式（2種）5基金爹交易斯處理鹽（12）5.營4凍結(jié)墨與解坦凍凍結(jié)曬與解隨凍需析要的扒材料凍結(jié)章與解珠凍需蜻要管跌理人寬確認(rèn)提，由槍我公兇司根遼據(jù)管砍理人壺確認(rèn)間結(jié)果醒辦理凍結(jié)蘋期間皺禁止吉的業(yè)漆務(wù)范贏圍兩種槍凍結(jié)煎方式外：“愛原份犁額凍捆結(jié)”管與“漸原份結(jié)額及遍孳息侮凍結(jié)尋”5基金淺交易釣處理雙（13）5.育5基金棕份額驅(qū)強(qiáng)制遣調(diào)整我公墓司根中據(jù)管校理人紋申請撥辦理椅份額究強(qiáng)制炎調(diào)整我公宜司發(fā)悄起：眠份額涂強(qiáng)制宴調(diào)整駛由我點(diǎn)公司餓根據(jù)別管理繪人書貧面申匆請柜鏈臺(tái)錄販入，雁需要竿管理慎人進(jìn)味行確秒認(rèn)，唯我公晃司根兆據(jù)管宰理人趟確認(rèn)險(xiǎn)辦理停（T日錄驅(qū)入，T+朗1日確昂認(rèn)）管理赤人發(fā)割起：宰管理協(xié)人直片接生兼成份嗽額強(qiáng)炸制調(diào)賄整數(shù)過據(jù)發(fā)土送我孩公司禾，我梁公司家據(jù)此欲直接致記增算、記瓶減基憤金份邁額5基金術(shù)交易煮處理蒙（14）5.奇6特定陸交易特殊疫交易仿規(guī)則妖是對(duì)斥特定煌基金捕類型巷做出律的特藍(lán)殊業(yè)旋務(wù)規(guī)彎定5.烏6.當(dāng)1后收互費(fèi)基恰金5.澇6.呆2貨幣斯基金5.鹿6.立3分級(jí)峽基金5.斥6.正4Q薯DI維I5.重6.贏5E氧TF場外擇業(yè)務(wù)5基金碼交易慢處理輕（15）5.扔7交易百金額才及費(fèi)良用結(jié)朋算方跟法5.饅7.糖1交易瀉金額調(diào)及費(fèi)執(zhí)用結(jié)笑算公豆式認(rèn)購扯、申蒙購、嚴(yán)贖回金、基繳金轉(zhuǎn)老換、款基金感權(quán)益漁分派貓業(yè)務(wù)亞計(jì)算主公式5.柜7.疊2費(fèi)用曉優(yōu)惠肺折扣貝管理銷售柳代理挽人上塊報(bào)折加扣管理房誠給定蕩折扣兩種金折扣洲的關(guān)掃系：緣瑞折上既折與話最優(yōu)判惠折當(dāng)扣6資金腫結(jié)算6.越1資金泡結(jié)算微一般字規(guī)定簽訂變資金朗結(jié)算蝦協(xié)議兩種刑資金嫌結(jié)算蠶模式殘：多施邊凈都額結(jié)奶算和貫全額蝦非擔(dān)蛋保結(jié)療算依托燈我公震司滬呀深分倉公司秩資金低交收寫系統(tǒng)糞進(jìn)行穴資金忘交收6.箭2結(jié)算秧賬戶基金給結(jié)算賺備付較金、拳保證殘金（珠按基贊金開床立）銷售性代理落人結(jié)被算備淹付金賄、保星證金管理禿人費(fèi)政用賬嫂戶我公綱司費(fèi)洗用賬瞧戶及踢現(xiàn)金畫掛賬