經(jīng)濟(jì)學(xué)管理知識(shí)分析及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)管理知識(shí)規(guī)劃

第十章寡頭壟斷市場(chǎng)2023/5/201市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析：寡頭壟斷市場(chǎng)通過(guò)本章學(xué)習(xí)要求：掌握寡頭壟斷市場(chǎng)的特點(diǎn)；掌握寡頭壟斷市場(chǎng)廠商行為分析方法；*了解博弈論及其在寡頭市場(chǎng)分析中的應(yīng)用；2023/5/202中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博寡頭壟斷市場(chǎng)寡頭壟斷〔Oligopoly〕是由幾個(gè)廠商所控制的市場(chǎng)，這些廠商的單個(gè)規(guī)模大到足以影響市場(chǎng)價(jià)格。寡頭壟斷的結(jié)構(gòu)種類眾多，不盡相同。在某些寡頭壟斷市場(chǎng)上，產(chǎn)品是有差異的；

例如國(guó)內(nèi)外汽車行業(yè)典型屬于這類情況。另外一些寡頭壟斷市場(chǎng)上，產(chǎn)品幾乎是同質(zhì)的：

例如，初級(jí)銅全部產(chǎn)量是由七家廠商開采冶煉的；國(guó)內(nèi)的銅生產(chǎn)也有類似集中特點(diǎn)。還有一些大量廠商生產(chǎn)同類產(chǎn)品的行業(yè)，但只有幾家控制市場(chǎng)：

如電燈炮行業(yè)，有128家廠商參與競(jìng)爭(zhēng)，但四家廠商控制了電燈炮的90％市場(chǎng)；中國(guó)彩電業(yè)廠家眾多，但是幾家企業(yè)控制大局部市場(chǎng)。2023/5/203中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博寡頭廠商行為方式的基本特點(diǎn)與寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，寡頭廠商之間關(guān)系兼有競(jìng)爭(zhēng)和串謀的兩面性。寡頭廠商市場(chǎng)控制力大小和利潤(rùn)水平上下，取決于它們之間行為的相互作用方式。如果它們更多采取合作和串謀而不是競(jìng)爭(zhēng)方式，寡頭們有可能在在顯著高于邊際成本水平上制定價(jià)格，從而獲得豐厚利潤(rùn)。另一方面，寡頭之間也可能發(fā)生劇烈的競(jìng)爭(zhēng)，并降低它們獲得的利潤(rùn)。這派生出寡頭廠商行為方式的基本特點(diǎn)：它們采取某種經(jīng)營(yíng)行動(dòng)必須事先考慮其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的可能反響，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這一點(diǎn)稱作寡頭廠商行為具有策略性〔Strategic〕。引入策略性因素之后，寡頭廠商的決策規(guī)則極為復(fù)雜，即便在理論分析意義上也無(wú)法采用一個(gè)簡(jiǎn)明的模型加以概括。為了加深我們對(duì)于寡頭廠商策略性的理解，需要介紹博弈論假設(shè)干基本概念。2023/5/204中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博博弈論與策略行為〔1〕：學(xué)科概念博弈論〔GameTheory〕又名對(duì)策論，游戲論。顧名思義，是一門研究互動(dòng)關(guān)系的游戲中參與者各自選擇策略的科學(xué)，換言之，是研究機(jī)智而理性的決策者之間沖突及合作的學(xué)科。一個(gè)博弈至少需要三個(gè)要素：博弈或游戲參加者。博奕論分析假定參與者都是機(jī)智而理性的。行動(dòng)或策略空間。博奕參與者必須知道他自己及其對(duì)手伙伴的策略選擇范圍，并了解各種策略之間的因果關(guān)系。有可評(píng)價(jià)優(yōu)劣高低的決策行為結(jié)果。博弈論用數(shù)字表示這類結(jié)果，并稱之為支付〔Payoff〕.上述3局部描述了一個(gè)博弈的規(guī)則或結(jié)構(gòu)。2023/5/205中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博博弈論與策略行為〔2〕：支付矩陣可以用支付矩陣〔PayoffMatrix，又稱得益矩陣，收益矩陣，贏得矩陣等〕來(lái)描述一個(gè)博弈結(jié)構(gòu)。下面這個(gè)簡(jiǎn)單的支付矩陣中，兩個(gè)參與者廠商A和廠商B；它們各自可以選擇兩種策略，分別用“左右〞和“上下〞來(lái)標(biāo)識(shí)〔它們可以表示生產(chǎn)或不生產(chǎn)某種商品，提高或不提高價(jià)格，做不做廣告的選擇等〕；數(shù)字表示雙方在不同策略選擇組合下各自得到的支付，較大數(shù)字代表較大利益或效用。

1，21，02，10，1左上右下廠商B廠商A2023/5/206中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博博弈論與策略行為〔3〕：支配策略支配策略〔DominantStrategy，又稱占優(yōu)或超優(yōu)策略〕：不管其它參與者如何選擇，每個(gè)局中人自有的那個(gè)最優(yōu)選擇稱作支配策略，由此實(shí)現(xiàn)的均衡是支配均衡〔又稱占優(yōu)或超優(yōu)均衡〕。由于游戲參與者試圖實(shí)現(xiàn)自身利益最大化并具有機(jī)智而理性的決策能力，加上信息方面的假定，所以上述支付矩陣表示的博弈具有一個(gè)簡(jiǎn)單而確定的結(jié)果。從廠商A角度來(lái)說(shuō)，它采取策略“下〞而得到的支付總是好于“上〞〔2，1分別對(duì)1，0〕。同樣，對(duì)于B來(lái)說(shuō)，選擇策略“左〞得到的利益總是優(yōu)于“右〞〔1，2分別對(duì)0，1〕。因此，我們可以確定預(yù)期均衡選擇策略是A選擇“下〞而B選擇“左〞的策略。1，21，02，10，1左上右下廠商B廠商A2023/5/207中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博博弈論與策略行為〔4〕：囚徒的困境兩疑犯被抓并單獨(dú)審訊，交待政策〔坦白或不坦白〕；1次博弈；同時(shí)博弈。雖然從兩名囚犯共同利益看，最好的選擇是合作，即同時(shí)選擇保持沉默，然而，由于猜忌，試圖獲得更大好處〔無(wú)罪釋放〕等競(jìng)爭(zhēng)性動(dòng)機(jī)阻礙了它們到達(dá)更好的互利選擇，它們面臨“囚徒的困境〞。我們將看到，寡頭壟斷廠商經(jīng)常面臨類似的困境。A坐8年牢B坐8年牢A坐1年牢B坐1年牢A坐20年牢B無(wú)罪釋放A無(wú)罪釋放B坐20年牢坦白坦白保持沉默保持沉默囚犯B囚犯A2023/5/208中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博處于囚犯兩難境地的雙寡頭：定價(jià)決策策略低價(jià)格高價(jià)格低價(jià)格高價(jià)格0，050，-10-10，5010，10寡頭廠商1寡頭廠商2{低價(jià)格，低價(jià)格}是一個(gè)支配策略，利潤(rùn)為0。由此說(shuō)明，個(gè)人理性與集體理性之間的矛盾。最好應(yīng)該兩廠商都要高價(jià)，但寡頭廠商存在這個(gè)積極性嗎？2023/5/209中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博〔非合作解決方案〕共享市場(chǎng)違反協(xié)議共享市場(chǎng)違反協(xié)議寡頭廠商21=422=42〔合作解決方案〕1=352=352=452=451=451=3636存在支配策略的例子：卡特爾協(xié)議寡頭廠商1尋找支配策略的方法:表示利潤(rùn)最大的策略的方框或圓圈在同一行或同一列就構(gòu)成了支配策略2023/5/2010中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博博弈論與策略行為〔5〕：納什均衡支配均衡是一個(gè)特例，并非每個(gè)博弈都存在支配均衡。下面修改的支付矩陣表示的博弈中，廠商A，B在選擇做廣告問(wèn)題上存在的策略關(guān)系。其中廠商A沒(méi)有支配策略。因?yàn)锳的最正確決策取決于B的選擇。例如，當(dāng)B選擇做廣告時(shí)，A應(yīng)中選擇做廣告，由此得到10而不是6的支付得益；然而，當(dāng)B選擇不做廣告時(shí)，A應(yīng)中選擇不做廣告，從而得到20而不是15的支付得益。假定兩個(gè)廠商需要同時(shí)決策，A應(yīng)當(dāng)如何決策？解答這一問(wèn)題，A需要把自己放在B的位置，從B的角度看什么是最好的選擇，并在此基礎(chǔ)上考慮自己的選擇。支付矩陣說(shuō)明B有一個(gè)支配策略：不管A選擇如何，B選擇做廣告時(shí)利益較大〔5，8對(duì)0，2〕，因而A可以判斷B會(huì)選擇做廣告。而在B做廣告時(shí)，A應(yīng)中選擇做廣告。因而，均衡結(jié)局是雙方都做廣告。10，520，26，815，0做廣告不做廣告廠商B廠商A做廣告不做廣告2023/5/2011中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博博弈論與策略行為〔6〕：納什均衡上述均衡結(jié)果被稱作納什均衡〔TheNashEquilibrium〕。納什均衡指一組給定對(duì)手行為前提下個(gè)對(duì)各博弈方存在的最正確選擇；在納什均衡狀態(tài)下，只要其它參與者不變換策略選擇，任何單個(gè)參與者不可能單方面通過(guò)變換策略來(lái)提高他的所獲支付。數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家納什〔Nash〕50年代提出這一概念，所以稱作納什均衡。在上面廣告策略關(guān)系事例中，給定廠商B做廣告的策略，A所能做的一個(gè)最好選擇是做廣告；而當(dāng)A做廣告時(shí)，B的選擇仍是它能做的最好的。因而，納什均衡條件得到滿足。它與支配策略均衡的區(qū)別在于：在納什均衡下，“我〔你〕所做的是給定你〔我〕的選擇我〔你〕所能做的最好的〞，而支配均衡下，“我〔你〕所做的是不管你〔我〕的選擇我〔你〕所能做的更好的〞。支配均衡必然是納什均衡，但納什均衡未必是支配均衡。2023/5/2012中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博博弈論與策略行為〔7〕：納什均衡一個(gè)博弈可能有好幾個(gè)納什均衡〔即幾組穩(wěn)定并且自我堅(jiān)持的策略〕，有時(shí)又可能不存在納什均衡。下面左Game表存在兩個(gè)納什均衡：其中“上，左〞是納什均衡〔A選上，則B選左；且B選左時(shí)A仍應(yīng)選上〕；“下，右〞也是納什均衡〔A選下，則B選右；且B選右時(shí)A仍應(yīng)選下〕。如沒(méi)有更多信息，則無(wú)法判斷均衡在什么位置。右表沒(méi)有納什均衡。如A選“上〞，B則選“左〞；然而當(dāng)B選“左〞時(shí)，A卻應(yīng)中選“下〞。反之，A選“下〞時(shí)，B應(yīng)選“右〞；然而當(dāng)B選右時(shí)，A又應(yīng)選“上〞。沒(méi)有均衡點(diǎn)。2，11，20，00，0左上右下局中人B局中人A0，0-1，31，00，-1左上右下局中人B局中人A〔左〕〔右〕2023/5/2013中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博海灘售貨博弈0200A甲乙甲乙二人在長(zhǎng)200米的海灘上賣飲料，海灘上的游客均勻散布。二人以相同的價(jià)格賣同樣的飲料，所以買主會(huì)向最近的賣主購(gòu)置。此時(shí)惟一的納什均衡是什么？為什么？2023/5/2014中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博企業(yè)戰(zhàn)略博弈當(dāng)寡頭競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手其產(chǎn)品或定價(jià)時(shí),廠商必須要做出反響或調(diào)整。最好的是能預(yù)料到對(duì)手行動(dòng)的事前行為。順序博弈中存在明確的博弈次序。順序博弈的例子：當(dāng)一家廠商宣布降價(jià)后，你決定作出或不作出反響都是順序的。同時(shí)博弈出現(xiàn)在所有的參與人都必須同時(shí)選擇其行動(dòng)的時(shí)候。首先引進(jìn)新產(chǎn)品、降低價(jià)格的廠商常常會(huì)表現(xiàn)出一種先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。2023/5/2015中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博順序博弈需用博弈樹說(shuō)明順序〔動(dòng)態(tài)、多階段〕博弈博弈樹如同決策樹，它是決策結(jié)點(diǎn)、決策分支和決策結(jié)果構(gòu)成的順序圖形。解決決策問(wèn)題的一種方法是使用最終博弈推理過(guò)程,從最終決策出發(fā)，使用逆向歸納法找出博弈樹中的最正確開始決策。2023/5/2016中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博率先行動(dòng)者博弈

〔FirstMoverGames〕

A·卡內(nèi)基:第一人吃牡蠣,第二人拾貝殼某些市場(chǎng)太小，無(wú)法容納多家廠商B民用工A民用工-10,-1030,1515,30-10,-10在同時(shí)博弈中,雙方都想占領(lǐng)民用市場(chǎng)。在順序博弈中,第一家行動(dòng)者首先得到民用市場(chǎng)并占領(lǐng)它，其他廠商占據(jù)工市場(chǎng)。2023/5/2017中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博博弈的擴(kuò)展表達(dá)形式上上上下下下〔10，15〕〔5，5〕〔0，0〕〔6，20〕2023/5/2018中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博進(jìn)入博弈進(jìn)入價(jià)格戰(zhàn)不進(jìn)入分享市場(chǎng)〔-1，1〕〔5，5〕〔0，10〕2023/5/2019中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博革新博弈你作為一企業(yè)經(jīng)理，要決定是否引進(jìn)一種新產(chǎn)品。如果引進(jìn)，你的對(duì)手會(huì)隨之決定是否“克隆〞你的產(chǎn)品。如果你不引進(jìn)，你和你的對(duì)手都將賺100萬(wàn)元；如果你引進(jìn)，對(duì)手克隆，你損失500萬(wàn)元，對(duì)手賺200萬(wàn)〔因?yàn)槟阃度氪罅垦邪l(fā)費(fèi)用〕；如果你引進(jìn)，對(duì)手不克隆，你賺1000萬(wàn)元，對(duì)手一分不賺。1。畫出博弈樹形圖。2。你是否應(yīng)該引進(jìn)新產(chǎn)品？3。如果你的對(duì)手“允諾〞不克隆你的新產(chǎn)品，你的答案會(huì)不會(huì)改變？4。如果專利法防止了對(duì)手克隆你的產(chǎn)品，你將如何做？2023/5/2020中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博防止囚犯兩難：重復(fù)博弈如果博弈是重復(fù)的，就有很大的可能實(shí)現(xiàn)合作的結(jié)果每家廠商都在各期通過(guò)自己的行為“說(shuō)明〞希望合作。擴(kuò)大生產(chǎn)的廠商“說(shuō)明〞自己不希望合作重復(fù)博弈策略實(shí)例顫抖手觸發(fā)策略包含一種無(wú)限長(zhǎng)的懲罰對(duì)于多期博弈,通常存在某些時(shí)期不能導(dǎo)致合作。2023/5/2021中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博重復(fù)博弈中的雙寡頭廠商競(jìng)爭(zhēng)雙寡頭很可能具有屢次競(jìng)爭(zhēng)時(shí)機(jī)重復(fù)博弈允許懲罰或報(bào)復(fù)，這是在一次中不存在的博弈的次數(shù)越多，共謀越可能成功2023/5/2022中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博無(wú)限重復(fù)博弈策略低價(jià)格高價(jià)格低價(jià)格高價(jià)格0，050，-10-10，5010，10寡頭廠商1寡頭廠商2

無(wú)限重復(fù)博弈：一次一次無(wú)止境地行動(dòng)，參與人從每次行動(dòng)中得到收益；存在貨幣的時(shí)間價(jià)值問(wèn)題；采用“觸發(fā)策略〞有助于形成共謀。2023/5/2023中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博無(wú)限重復(fù)博弈：一般地，利率低時(shí)，廠商會(huì)發(fā)現(xiàn)共謀索取高價(jià)可獲最大利潤(rùn)。假設(shè)A欺騙，其利潤(rùn)的現(xiàn)值為PVA·欺騙=50+0+0+……假設(shè)A不欺騙，每期收益為10，合作的現(xiàn)值為如果欺騙所得的現(xiàn)值小于合作所得的現(xiàn)值，就不會(huì)欺騙。即假設(shè)i=1/4,利率低于25%，苦難的損失大于收益，A不會(huì)欺騙。2023/5/2024中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博產(chǎn)品質(zhì)量——無(wú)限重復(fù)博弈的應(yīng)用策略低質(zhì)量產(chǎn)品高質(zhì)量產(chǎn)品不買購(gòu)置消費(fèi)者企業(yè)0，00，-10-10，101，1廠商假設(shè)想長(zhǎng)期存在，就不要用低質(zhì)量產(chǎn)品欺騙顧客，對(duì)于偶然出現(xiàn)的次品，一定要用售后服務(wù)挽回影響，保全企業(yè)的信譽(yù)2023/5/2025中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博寡頭競(jìng)爭(zhēng)〔1〕：古諾模型這是法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾〔AugustinCournot〕1838年引入的一個(gè)簡(jiǎn)單的雙寡頭模型。假定兩個(gè)廠商生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品并都知道市場(chǎng)需求，各廠商必須決定生產(chǎn)多少，并且它們同時(shí)作出決策。作產(chǎn)量決策時(shí)，各廠商必須考慮它的競(jìng)爭(zhēng)者，因?yàn)閷?duì)手也在考慮產(chǎn)量決策，并且它能夠得到的產(chǎn)量取決于兩個(gè)廠商的總產(chǎn)量。把雙寡頭市場(chǎng)上的兩家公司分別叫做A和B。它們間的納什均衡是：1．給定B的產(chǎn)量qb*，A的利潤(rùn)最在化產(chǎn)量是qa*；2．給定A的產(chǎn)量qa*，B的利潤(rùn)最大化產(chǎn)量是qb*.2023/5/2026中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博寡頭競(jìng)爭(zhēng)〔2〕：古諾模型現(xiàn)在用一個(gè)簡(jiǎn)單的數(shù)字例子來(lái)求解古諾均衡的產(chǎn)量分配，并討論它與競(jìng)爭(zhēng)均衡，串謀均衡的區(qū)別。從而使我們加深對(duì)寡頭既競(jìng)爭(zhēng)又串謀性質(zhì)的理解。假定雙寡頭面臨市場(chǎng)需求曲線：P=60-Q；〔Q=Q1+Q2〕；同時(shí)設(shè)MC1=AC1=MC2=AC2=6。先求廠商1反響曲線：TR1=PQ1=〔60-Q〕Q1=〔60-Q1-Q2〕Q1=60Q1-Q12-Q2Q1

MR1=dTR1/dQ1=60-2Q1-Q2由MR1=MC1=6解得廠商1反響函數(shù)為：Q1=27-Q2/2〔1〕用類似方法求TR2和MR2，可得解得廠商2反響函數(shù)為：Q2=27-Q1/2〔2〕古諾均衡解是〔1〕和〔2〕的方程組解：Q1=Q2=18；即Q=36。古諾均衡價(jià)格為：P=60-〔18+18〕=24。再看串謀均衡。A與B串謀時(shí)象一個(gè)壟斷廠商減產(chǎn)提價(jià)并瓜分利潤(rùn)，產(chǎn)量由MR=MC決定。TR=PQ=60-Q〕Q=60Q-Q2；MR=60-2Q；由于MC=6，壟斷利潤(rùn)最大化產(chǎn)出由MR=MC可知道為：60-2Q=6；Q=27。價(jià)格為33。完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，P=MC=6，這時(shí)均衡產(chǎn)出由P=60-Q得出為54?！?種均衡產(chǎn)出/價(jià)格組合為：36/24；27/33；54/6。2023/5/2027中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博寡頭競(jìng)爭(zhēng)〔3〕：古諾模型圖形反響了3種均衡產(chǎn)出/價(jià)格組合及其福利分配情況。古諾，壟斷和競(jìng)爭(zhēng)3種均衡的產(chǎn)出/價(jià)格組合分別為：36/24；27/33；54/6。壟斷均衡時(shí)產(chǎn)量最小，價(jià)格最高，利潤(rùn)最大〔壟斷均衡利潤(rùn)為[36-6]X27=729〕，消費(fèi)者剩余最小。競(jìng)爭(zhēng)均衡時(shí)產(chǎn)量最大，價(jià)格最低，利潤(rùn)為零，消費(fèi)者剩余最大。古諾競(jìng)爭(zhēng)利潤(rùn)，產(chǎn)量，價(jià)格，消費(fèi)者剩余數(shù)量都居于中間〔古諾均衡利潤(rùn)為[24-6]X36=648〕。古諾均衡〔36，24〕競(jìng)爭(zhēng)均衡〔54，6〕壟斷均衡〔27，33〕生產(chǎn)量60543627243360價(jià)格/成本/收益MC=AC=62023/5/2028中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博*寡頭競(jìng)爭(zhēng)〔4〕：古諾模型設(shè)市場(chǎng)需求為；另外，兩個(gè)廠商A和B的固定邊際成本分別為Ca和Cb〔也就是說(shuō)，它們的固定的邊際成本可以是不同的〕。

A的剩余需求函數(shù)是：它的邊際收益函數(shù)是

利潤(rùn)最大化

〔A的最正確反響函數(shù)〕通過(guò)同樣推導(dǎo)可得B的最正確反響函數(shù)：

〔B的最正確反響函數(shù)〕2023/5/2029中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博*寡頭競(jìng)爭(zhēng)〔5〕：古諾模型將代入式中得〔A的古諾均衡產(chǎn)量〕QBQA古諾均衡點(diǎn)廠商B的反應(yīng)曲線QB*（QA）廠商A的反應(yīng)曲線QA*（QB）同樣，可求得B的古諾均衡產(chǎn)量：2023/5/2030中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博寡頭串謀〔1〕上面對(duì)古諾競(jìng)爭(zhēng)分析結(jié)果說(shuō)明，寡頭廠商串謀比競(jìng)爭(zhēng)更為有利，因而，寡頭廠商具有為利潤(rùn)最大化而串謀〔Collude〕的動(dòng)機(jī)。寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)使串謀成為可能。當(dāng)寡頭廠商串謀時(shí)，它們象一個(gè)壟斷廠商那樣行動(dòng)：通過(guò)減少產(chǎn)量和提高價(jià)格來(lái)增加利潤(rùn)，并對(duì)利潤(rùn)加以瓜分。正式串謀在一起的廠商稱作卡特爾〔Cartel〕.最著名的國(guó)際市場(chǎng)上的卡特爾是石油輸出國(guó)組織〔TheOrganizationofPetroleumExportationCountries,OPEC〕，它通過(guò)聯(lián)合限產(chǎn)來(lái)提高石油價(jià)格，從而提高成員國(guó)的利潤(rùn)。我國(guó)不同行業(yè)的自律價(jià)行為也有串謀性質(zhì)。2023/5/2031中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博寡頭串謀〔2〕：糧食禁運(yùn)的案例國(guó)際糧食市場(chǎng)特點(diǎn)之一是出口由美、澳、加、歐共體，阿根廷等國(guó)家占絕大局部，常占到一半左右，具有寡頭壟斷特點(diǎn)。20世紀(jì)70年代未期到80年代，蘇聯(lián)、、中國(guó)是最大糧食進(jìn)口國(guó)。由于在出口國(guó)中居于龍頭老大地位，并且主要出口國(guó)大都是盟國(guó)，因而長(zhǎng)期有一種“糧食武器〞理論、相信如果主要出口國(guó)在領(lǐng)導(dǎo)下聯(lián)合起來(lái)對(duì)某國(guó)的糧食商業(yè)進(jìn)口實(shí)施禁運(yùn)〔Embargo〕，能夠到達(dá)特定政治或外交目的。這種禁運(yùn)雖然與一般市場(chǎng)條件下的寡頭目標(biāo)存在差異，但它同樣是通過(guò)寡頭之間協(xié)調(diào)串謀來(lái)影響交易數(shù)量和價(jià)格，因而與卡特爾勾結(jié)具有可比性。1980年底，卡特政府決定通過(guò)對(duì)商業(yè)性糧食出口進(jìn)行禁運(yùn)來(lái)打擊它的爭(zhēng)霸對(duì)手蘇聯(lián)。起因是蘇聯(lián)入侵阿富汗。認(rèn)為這是對(duì)它策略利益的挑戰(zhàn)，但又不宜事介入，于是利用糧食禁運(yùn)武器。當(dāng)政府1980年1月4日公布禁運(yùn)政策時(shí)，蘇聯(lián)已向定購(gòu)了2500萬(wàn)噸糧食，占蘇聯(lián)1980年方案進(jìn)口總量70％。1980年1月20日，主要出口國(guó)加、澳、歐盟同意參與；禁運(yùn)開始在獲得了國(guó)內(nèi)廣泛支持，禁運(yùn)似乎很有希望成功。意圖是對(duì)蘇聯(lián)飼料供給和肉類消費(fèi)造成破壞性影響，從而對(duì)蘇聯(lián)造成國(guó)內(nèi)政治壓力。然而，結(jié)果事與愿違，1980年蘇聯(lián)進(jìn)口糧食3120萬(wàn)噸，與方案進(jìn)口量?jī)H差10%。禁運(yùn)僅使飼料供給下降2％，肉類消費(fèi)影響微乎其微。1980年是大選年，里根以此攻擊卡特政策無(wú)能，并在入主白宮幾個(gè)月內(nèi)解除禁運(yùn)，以失敗告終。

——盧鋒“我國(guó)糧食貿(mào)易政策調(diào)整與糧食禁運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)〞《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1998年第2期2023/5/2032中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博寡頭串謀〔3〕：糧食禁運(yùn)為何失??？

為什么開初看好的禁運(yùn)失敗呢？第一，出口國(guó)達(dá)成共識(shí)別困難：寡頭市場(chǎng)使勾結(jié)有可能實(shí)現(xiàn)。但糧食市場(chǎng)買方市場(chǎng)特點(diǎn)，寡頭競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，又使共謀有困難，開始的一道裂縫是阿根廷拒絕參加。阿根廷禁運(yùn)期間對(duì)蘇聯(lián)出口大增，并且因?yàn)閮r(jià)格短期上升而獲超額利潤(rùn)。第二、難以控制糧食轉(zhuǎn)運(yùn)：政府雖可能要求本國(guó)糧商出口糧食申報(bào)時(shí)把禁運(yùn)目標(biāo)國(guó)排除在外，但無(wú)法保證糧食到達(dá)目的地后監(jiān)督防范被轉(zhuǎn)運(yùn)到禁運(yùn)國(guó)。一般大型糧船到達(dá)荷蘭鹿特丹后，通常分小批量向東運(yùn)輸，禁運(yùn)發(fā)起國(guó)難以追蹤?？赡苻D(zhuǎn)運(yùn)途徑一是通過(guò)東歐盟國(guó)。禁運(yùn)進(jìn)口一個(gè)月內(nèi)，東歐進(jìn)口飼料方案增加了幾百萬(wàn)噸。二是私商，它們?cè)趪?guó)外有子公司，可能私下違規(guī)銷售糧食。第三、禁運(yùn)國(guó)犯規(guī)行為：加、澳、歐盟并未承諾禁止出口而僅僅是限制在“正常水平〞。但“正常水平〞很難界定：結(jié)果實(shí)際出口比前幾年平均數(shù)高出幾倍。行為亦不是清白無(wú)辜。其間大大增加了對(duì)中國(guó)的出口〔600－800萬(wàn)噸，建交后“外交蜜月期〞和中國(guó)國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)調(diào)整〕。這被加、澳看作是趁機(jī)蠶食其傳統(tǒng)市場(chǎng)〔60年代歷史〕。意味深長(zhǎng)的是，在禁運(yùn)時(shí)期出口量反而上升了。第四、其它國(guó)家乘機(jī)進(jìn)入：進(jìn)口價(jià)格上升，泰國(guó)、西班牙、匈牙利、瑞典這些以前不向蘇聯(lián)出口國(guó)，現(xiàn)在大量出口，出口了幾百萬(wàn)噸。第五、國(guó)內(nèi)政治因素：開始時(shí)國(guó)內(nèi)有共識(shí)，農(nóng)業(yè)集團(tuán)亦不得不勉強(qiáng)同意。但后來(lái)形勢(shì)開展證明政策效果不好，農(nóng)業(yè)集團(tuán)就發(fā)難，提出這個(gè)政策犧牲了它們收益，要求外償。反對(duì)派借口攻擊，結(jié)果禁運(yùn)成為卡特政府無(wú)能的一個(gè)把柄。里根上臺(tái)首先就就要拿它開刀。對(duì)人，這是一次失敗教訓(xùn)。學(xué)者總結(jié)：“使用糧食武器更可能危害而不是實(shí)現(xiàn)的利益。糧食武器是已被試過(guò)而無(wú)成效的武器。〞這個(gè)案例說(shuō)明了卡特爾勾結(jié)的可能性，同時(shí)也顯示了其成功的困難。盧鋒“我國(guó)糧食貿(mào)易政策調(diào)整與糧食禁運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)〞《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1998年第2期2023/5/2033中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博寡頭串謀〔4〕：串謀的不穩(wěn)定性從糧食禁運(yùn)案例中，我們看到卡特爾形式的勾結(jié)要起作用，必須至少滿足兩方面經(jīng)濟(jì)條件。這對(duì)分析其它卡特爾行為同樣適用。第一，對(duì)于卡特爾產(chǎn)品的需求必須缺乏彈性。如果很容易獲得大量替代品，卡特爾提高價(jià)格可能因購(gòu)置者轉(zhuǎn)向替代品而搬起石頭砸自己的腳。第二，卡特爾的成員必須遵守規(guī)則。然而個(gè)別廠商不守規(guī)則可能得到巨大利益，利益驅(qū)動(dòng)使得寡頭遵守規(guī)則很困難。2023/5/2034中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博寡頭串謀〔5〕：不穩(wěn)定性的經(jīng)濟(jì)原因右圖一方面說(shuō)明寡頭串謀帶來(lái)巨大利潤(rùn)，因而它們有串謀動(dòng)機(jī)。另一方面也顯示了個(gè)別寡頭又有互相欺騙〔cheating〕以謀求自身利益最大化的動(dòng)機(jī)。雖然從整體上看，QC以上局部增加產(chǎn)量導(dǎo)致的MR增加小于MC因而會(huì)有損失，但個(gè)體寡頭由此得到的MR接近價(jià)格，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于MC，因而有利可圖。經(jīng)驗(yàn)觀察說(shuō)明，這一欺騙沖動(dòng)常常導(dǎo)致串謀的破產(chǎn)。這具有“囚犯的困境〞性質(zhì)：個(gè)體為了追求自身最大利益而選擇的行為可能導(dǎo)致對(duì)一個(gè)集體利益而言不利的結(jié)局。OPEC由于石油彈性較低，加上接近“重復(fù)游戲〞條件，所以存在階段性成功的可能。而其它彈性較高的一次性游戲性質(zhì)的串謀成功更為困難。DMRQ0PPCQCMC=AC(假定無(wú)不變成本并且MC為常數(shù))2023/5/2035中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院徐建博最為命運(yùn)所屈辱的人，只要還抱有希望，便無(wú)所怨懼。這個(gè)世界并不在乎你的自尊，只在乎你做出來(lái)的成績(jī)，然后再去強(qiáng)調(diào)你的感受。5月-235月-2318:38以愛(ài)為凝聚力的公司比靠畏懼維系的公司要穩(wěn)固得多。珍惜今天的擁有，明天才會(huì)富有。一個(gè)公司要開展迅速得力于聘用好的人才，尤其是需要聰明的人才。3歲前后嚴(yán)格管理，做孩子的家長(zhǎng)；13歲前后逐步放手，做孩子的朋友。有效的教育是先嚴(yán)后松，無(wú)效的教育是先松后嚴(yán)。有效的鼓勵(lì)是朝五晚九，無(wú)效的鼓勵(lì)是朝九晚五。5月-235月-2318:385月-23疑心和否認(rèn)之海，圍繞著人們小小的島嶼，而信念則鞭策人，使人勇敢面對(duì)未知的前途。5月-235月-235月-235月-23對(duì)人才的運(yùn)用，僅僅限于收羅是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，重要的是對(duì)人才不僅要善于識(shí)別其長(zhǎng)處，而且要敢于大膽地使用，