基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬模考A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1.00元B.1.67元C.2.33元D.0.60元【答案】A2、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。A.買入返售金融資產(chǎn)收入B.存款利息收入C.債券利息收入D.銀行貸款利息收入【答案】D3、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.分紅再投資D.基金份額分拆【答案】D4、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A5、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。A.零增長(zhǎng)模型B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型C.多元增長(zhǎng)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D6、關(guān)于基金的下行風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.下行風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。B.下行風(fēng)險(xiǎn)是指，由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。C.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)格的損失。投資的期限越長(zhǎng)，這個(gè)指標(biāo)就越有利【答案】D7、下列不屬于構(gòu)成利潤表的項(xiàng)目是（）。A.營業(yè)收入B.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用C.經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.利潤【答案】C8、另類投資產(chǎn)品（）的問題可能導(dǎo)致估值的不準(zhǔn)確。A.杠桿率較高B.缺乏監(jiān)管C.流動(dòng)性較差D.信息不對(duì)稱【答案】C9、假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是（）。A.A證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)B.B證券對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性較強(qiáng)C.A所獲得的收益較高D.B所獲得的收益較高【答案】A10、可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（）元。A.400B.25C.40D.250【答案】C11、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。A.二次出售B.破產(chǎn)清算C.管理層回購D.買殼上市【答案】B12、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標(biāo)為（）A.期末基金資產(chǎn)B.期末基金份額凈值C.期初基金資產(chǎn)D.期末基金份額【答案】B13、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通的股票增加（）。A.5%-20%B.10%-25%C.15%-25%D.10%-20%【答案】A14、關(guān)于資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性，以下表述正確的是（）。A.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越大，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越小，組合效用越高B.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越小，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越高，組合效用越高C.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越大，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越小，組合效用越低D.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)關(guān)系越小，在相同收益率情況下組合風(fēng)險(xiǎn)越小，組合效用越高【答案】D15、關(guān)于權(quán)益類證券的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，以下說法正確的是()A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是指證券風(fēng)險(xiǎn)高于正常風(fēng)險(xiǎn)的部分B.在相同的市場(chǎng)條件下，風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)越高，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的期望收益率越高C.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)期望收益率等于風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)【答案】B16、債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】A17、現(xiàn)金流量表的作用不包括()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢(shì)C.評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況D.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B18、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對(duì)（）進(jìn)行了衡量。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)【答案】C19、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選項(xiàng)是()。A.國內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)B.通貨膨脹的測(cè)量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等C.匯率是資金成本的主要決定因素D.匯率的變動(dòng)直接影響本國產(chǎn)品在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而對(duì)本國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成一定影響【答案】C20、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)沽權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。A.增加B.減少C.相同D.不變【答案】B21、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為1.5％，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A22、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)B.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益C.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為【答案】D23、以下可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是（）A.上市公司控股股東B.市公司持股超過20%的股東C.上市公司D.擬上市公司【答案】C24、（）用于為社會(huì)提供基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)服務(wù)。A.財(cái)險(xiǎn)公司B.壽險(xiǎn)公司C.中國的社會(huì)保障基金D.企業(yè)年金【答案】C25、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說法錯(cuò)誤的是（）。A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問題B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都會(huì)完全按照分散化的理念去投資D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來收益【答案】D26、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當(dāng)。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.商業(yè)銀行【答案】A27、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A28、下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表B.它是一張損益報(bào)表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方【答案】C29、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C30、Brinson方法較為直觀、易理解，下列不屬于基金收益與基準(zhǔn)組合收益的差異歸因的因素是()。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應(yīng)D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整【答案】D31、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】A32、以下選項(xiàng)中不屬于股票價(jià)格指數(shù)的編制方法的是（）A.加權(quán)平均法B.移動(dòng)平均法C.算術(shù)平均法D.幾何平均法【答案】B33、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期地對(duì)現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過程中會(huì)產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。A.買賣價(jià)差B.市場(chǎng)沖擊和對(duì)沖費(fèi)用C.機(jī)會(huì)成本D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D34、《中華人民共和國中國人民銀行法》第4條規(guī)定，（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)職能。A.中國銀監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C35、我國封閉式基金的估值頻率是（）。A.每月B.每個(gè)交易日C.每周D.每半個(gè)月【答案】B36、基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】D37、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國期權(quán)交易所【答案】B38、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對(duì)收益B.相對(duì)收益C.信息比率D.擇時(shí)比率【答案】C39、在基金收入中，股利收入屬于（）A.其他收入B.投資收益C.公允價(jià)值變動(dòng)損益D.利息收入【答案】B40、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括()。A.久期B.持股集中度C.標(biāo)準(zhǔn)差D.行業(yè)投資集中度【答案】A41、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。A.分紅再投資B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.固定紅利【答案】B42、關(guān)于主動(dòng)管理基金和股票型指數(shù)基金，以下表述正確的是（）A.股票型指數(shù)基金的交易費(fèi)用高于主動(dòng)管理基金的交易費(fèi)用B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動(dòng)管理基金的收益C.股票型指數(shù)基金的管理費(fèi)率高于主動(dòng)管理基金的管理費(fèi)率D.股票型指數(shù)基金投資人收益大幅超越指數(shù)的可能性低【答案】D43、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國封閉的資本市場(chǎng)向開放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)證券市場(chǎng)投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D44、公司出現(xiàn)（）情況時(shí)可以回購該公司股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、（）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。A.最大撤回B.下行風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D.事前事后指標(biāo)【答案】B46、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）A.面額較大B.利率較低C.可抵押D.只有一級(jí)市場(chǎng)【答案】C47、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。A.確定收益B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.投資目標(biāo)D.投