基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識強化訓練B卷題庫帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識強化訓練B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、下列屬于另類投資局限性的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、技術分析的三項假定不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.股價具有趨勢性運動規(guī)律，股票價格沿趨勢運動C.歷史會重演D.股票價格圍繞其內在價值波動【答案】D3、關于股票的票面價值，下列說法中錯誤的是()。A.發(fā)行時，面值的總和部分計入股本，超額部分計入資本公積B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價發(fā)行C.溢價發(fā)行時，募集的資金小于股本的總和D.股票的票面價值對初次發(fā)行時的定價有一定參考意義【答案】C4、關于非系統(tǒng)風險的說法錯誤的是（）A.非系統(tǒng)風險都可以分散B.系統(tǒng)風險是無法分散C.在投資組合中融入不同類別的資產能夠降低投資組合的風險。D.當其資產數(shù)量變得很大時，投資組合的總風險趨近于其非系統(tǒng)性風險【答案】D5、—些債券和債券的衍生品種具有提前贖回的風險，以下沒有這個風險的投資品種是（）A.可轉換債券B.可贖回債券C.大多數(shù)MBSD.國債期貨【答案】D6、根據(jù)不同的市場行情，投資者下達的指令不包括（）.A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.觸價指令【答案】D7、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C8、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C9、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復利率為12％，李先生現(xiàn)在應存入銀行（）元。A.120000B.134320C.150000D.113485【答案】D10、（）指期權的買方只有在期權到期日才能執(zhí)行期權，既不能提前也不能推遲。A.美式期權B.看漲期權C.歐式期權D.看跌期權【答案】C11、根據(jù)《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場須是（）。A.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場B.與中國證券交易所簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場C.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)的證券市場D.與中國政商簽署雙邊監(jiān)管合作正式條約的國家或地區(qū)的證券市場【答案】C12、基金會計的會計核算主體是（）A.基金管理公司B.證券投資基金C.基金管理公司的經營活動D.基金托管人【答案】B13、深圳證券交易所的權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B14、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應享有的利潤日包含（）。A.2017年10月20日、21日、22日、23日B.2017年10月20日、21日、22日C.2017年10月20日、21日D.2017年10月20日【答案】B15、以下關于期貨市場的交易制度的說法，錯誤的是（）。A.保證金制度B.盯市制度C.交割制度D.凈額清算制度【答案】D16、以下不屬于風險敏感度指標的是（）A.特雷諾比率B.久期C.凸性D.貝塔系數(shù)【答案】A17、關于股票賬面價值，以下表述錯誤的是（）A.股票的賬面價值是每股股票所代表的實際資產的價值B.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價值以公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得C.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產D.股票的賬面價值是股票投資價值分析的重要指標【答案】B18、貨幣市場工具風險較低，安全性高，主要參與交易的主體是()A.私募證券投資基金B(yǎng).個人投資者C.銀行等機構投資者D.中小企業(yè)【答案】C19、私募股權投資企業(yè)進行清算的情況不包括（）。A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術優(yōu)勢，私募股權投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務無力償還，又無法得到新的融資，債權人起訴該企業(yè)要求其破產C.所投資企業(yè)經營太差，達不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權投資基金持有的企業(yè)的權益、而且繼續(xù)經營只能使企業(yè)的價值變小，只得進行破產清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α敬鸢浮緿20、某基金10月31日估值表中基金總資產為70億元，總負債30億元，總份額50億元，則該基金當日資產凈值為（）億元。A.20B.30C.70D.40【答案】D21、（）是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產的合約。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.互換合約【答案】B22、房地產權益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】B23、關于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）A.杜邦分析法中，資產收益率可以分解成銷售利潤率與總資產周轉率的乘積B.杜邦分析法有助于深入分析比較企業(yè)經營業(yè)績C.杜邦分析法最早是由美國杜邦公司使用的一種財務分析方法D.杜邦分析法是針對總資產收益率進行逐級分解的財務分析方法【答案】D24、關于全球投資業(yè)繢標準（GIPS)收益率的相關規(guī)定，以下表述錯誤的是（）A.假如實際的世界買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，則再計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用中包含買賣開支的部分B.投資組合的收益率必須以期初資產加權計算,或采用其他能夠反應起初價值及對外現(xiàn)金流的方法C.假如實際的真實買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，則再計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的部分D.所有的收益計算必須扣除期內的實際買賣開支，如果無法得出實際買賣開支，可以使用估計的買賣開支【答案】D25、以下關于市場風險說法不正確的是（）。A.基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經濟政策、經濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性B.基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會上升C.即使基金具有分散風險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風險D.市場風險是投資風險中的一種【答案】B26、所有種類的債券都面臨通脹風險，對通脹風險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結債券，其（）。A.本金隨通脹水平的高低進行變化，利息不隨通脹水平的高低進行變化B.本金不隨通脹水平的高低進行變化，利息隨通脹水平的高低進行變化C.本金和利息都不隨通脹水平的高低進行變化D.本金和利息都隨通脹水平的高低進行變化【答案】D27、不能通過構造資產組合分散掉的風險稱為（）A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.利率風險D.流動性風險【答案】A28、下列不屬于權證按照標的資產分類的是（）。A.認股權證B.股權類權證C.債券類權證D.其他權證【答案】A29、以下選項中，屬于基礎原材料類大宗商品的是（）A.II、IVB.I、IVC.I、IID.II、III【答案】B30、國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】B31、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照普通股下調（）向（）收取。A.20%；賣方投資者B.10%；賣方投資者C.10%；買賣雙方投資者D.20%；買賣雙方投資者【答案】D32、以下不屬于貨幣市場工具的特點的是（）A.期限在一年以上B.流動性高C.本金安全性高，風險較低D.大宗交易，主要是機構投資者參與【答案】A33、以下不屬于目前最常用的風險價值估算方法是（）A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡羅模擬法D.市盈率法【答案】D34、()是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。A.購買資源B.購買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結構化產品【答案】B35、下列關于遠期合約缺點的說法，錯誤的是（）。A.不利于市場信息的披露B.靈活性不如期貨合約C.流動性比較差D.違約風險會比較高【答案】B36、《中華人民共和國中國人民銀行法》第4條規(guī)定，（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場職能。A.中國銀監(jiān)會B.國務院C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】C37、某公司目前的流動比率大于1，速動比率小于1，公司用現(xiàn)金支付了應付賬款后，流動比率與速動比率的變化是（）。A.兩者均變小B.流動比率變大，速動比率變小C.流動比率變小，速動比率變大D.兩者均變大【答案】B38、以下關于股票票面價值的說法，錯誤的選項是()。A.股票發(fā)行價格高于面值成為溢價發(fā)行，其中超出面值的部分計入公司負債B.股票以面值發(fā)行成為平價發(fā)行C.若股票面值與每股凈資產背離，則股票面值與股票投資價值直接沒有必然的聯(lián)系D.股票的票面價值又稱面值，記在股票票面上標明的金額【答案】A39、某基金持有可轉債A，該轉債面值200元，轉股價5元，票面利率為1%.可轉債A在T日交易所收盤價為128.22元，應計利息0.11元，當日該轉債的估值全價為（）元A.200.11B.128.33C.128.22D.128.11【答案】C40、在半強有效市場下，以下信息中，沒有被反映在證券價格中的是（）。A.正在洽談中未公告的并購案B.上市公司過去一年的成交量C.已公告未分派的紅利D.上市公司去年的每股盈利【答案】A41、()是指當市場利率下降時，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券的風險。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.通貨膨脹風險【答案】C42、關于信息比率中的跟蹤誤差的說法,不正確的是（）。A.反映了積極管理的風險B.是基金收益率與基準組合收益率之間的差異收益率的標準差C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，說明基金經理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高【答案】C43、按照持有人權利的性質分類，權證可分為（）。A.認購權證和認沽權證B.股權類權證和債權類權證C.認股權證和備兌權證D.美式權證和歐式權證【答案】A44、下列選項中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是()。A.參與未持有基礎資產的賣空交易B.除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金C.從事證券承銷業(yè)務D.投資于遠期合約【答案】D45、風險溢價是為()投資者購買風險資產而向他們提供的一種額外的期望收益率。A.風險偏好型B.風險厭惡型C.風險中立型D.以上所有【答案】B46、引入無風險資產后，有效前沿變成了射線。這條射線即是資本市場線(CML)，新的有效前沿與原有效前沿相切。關于有效投資組合的說法錯誤的是（）。A.有效投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是有效投資組合M與無風險資產的再組合C.有效投資組合在資本資產定價理論中具有重要的地位D.有效投資組合由市場決定，與投資者的偏好有關【答案】D47、下列關于貨幣市場基金的利潤分配，說法錯誤的是（）。A.每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可在基金合同中將收益分配方式約定為紅利再投資B.每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，應當每日進行收益分配C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益D.當日贖回的基金份額自本日起不享有基金的分配權益【答案】D48、對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收（）A.個人所得稅B.營業(yè)