基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提分評估資料(附答案)打印版

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提分評估資料(附答案)打印版

單選題（共50題）1、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.樣本包括銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債和企業(yè)債券B.當(dāng)成分券出現(xiàn)異常價(jià)格或無價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券C.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤指數(shù)D.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一支債券類指數(shù)【答案】B2、大宗商品衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D3、A基金的最大回撤為40%，投資期限為2015年一整年，B基金的最大回撤為20%，投資期限為2015年6月至12月，根據(jù)以上信息，從投資者的角度判斷A基金和B基金的優(yōu)劣，以下表述正確的是（）A.A基金優(yōu)于B基金B(yǎng).B基金優(yōu)于A基金C.根據(jù)題干信息無法作出判斷D.A基金與B基金下行風(fēng)險(xiǎn)相似【答案】A4、下列關(guān)于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是（）。A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支付到期資金結(jié)算額B.遠(yuǎn)期交易的市場參與者應(yīng)為進(jìn)入全國銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者C.銀行間債券市場交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同【答案】A5、各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴(kuò)大，公司利潤和股價(jià)不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】B6、垃圾債券或稱高收益?zhèn)渫顿Y級別屬于（），該類債券含有較高的（）。A.投資級，利率風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)級，利率風(fēng)險(xiǎn)C.投資級，信用風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)級，信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D7、下列關(guān)于我國基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)的說法中，不正確的是()。A.制定投資管理相關(guān)制度B.制定投資組合具體方案C.確定基金投資的原則D.審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍【答案】B8、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金取得的債券差價(jià)收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時(shí)，代扣代繳個(gè)人所得稅C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅D.目前，我國證券投資基金買入股票時(shí)暫不征收印花稅【答案】A9、下列財(cái)務(wù)比率的計(jì)算公式中，不正確的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率=資產(chǎn)÷負(fù)債B.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)÷流動(dòng)負(fù)債C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤÷所有者權(quán)益D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷售收入÷年均總資產(chǎn)【答案】A10、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要（）年左右。A.3B.5C.7D.10【答案】D11、預(yù)期損失的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下哪些方面()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C12、關(guān)于資產(chǎn)支持證券ABS的資產(chǎn)池中債務(wù)構(gòu)成種類，不包括（）。A.學(xué)生貸款B.住房抵押貸款C.汽車消費(fèi)貸款D.信用卡應(yīng)收款【答案】B13、關(guān)于匯率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)B.匯率風(fēng)險(xiǎn)指因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性C.匯率風(fēng)險(xiǎn)受國際收支及外匯儲(chǔ)備、利率、通貨膨脹和政治局勢等影響D.QDII基金投資受匯率影響較普通基金更大【答案】A14、交易商在固定收益平臺(tái)上買入、賣出固定收益證券的交易規(guī)則正確的是（）A.當(dāng)日買入，可以當(dāng)日賣出B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出C.當(dāng)日申報(bào)賣出的固定收益證券的數(shù)量，可以超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額D.當(dāng)日買入，下一交易日賣出【答案】A15、依據(jù)不同的市場行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）。A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.觸價(jià)指令【答案】D16、關(guān)于信息比率中的跟蹤誤差的說法,不正確的是（）。A.反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)B.是基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高【答案】C17、在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.歸資金融出方所有C.歸逆回購方所有D.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬【答案】A18、當(dāng)市場價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。A.增加B.減少C.不變D.都有可能【答案】A19、某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費(fèi)用是20萬元，利息費(fèi)用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)（）A.2B.5C.333D.4【答案】B20、基金進(jìn)行利潤分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的（）A.上升B.下降C.不變D.無法判斷【答案】B21、現(xiàn)值計(jì)算中，將未來某時(shí)點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時(shí)點(diǎn)的價(jià)值稱為()。A.貼現(xiàn)B.折價(jià)C.復(fù)利D.單利【答案】A22、()是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量【答案】B23、買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）。A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】A24、以下關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)說法不正確的是（）。A.基金投資于股票市場時(shí)，上市公司的股價(jià)不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會(huì)受到政府的經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價(jià)格表現(xiàn)出一種不確定性B.基金投資于國債市場時(shí)，國債的價(jià)格也會(huì)隨著利率的變動(dòng)而大幅波動(dòng)，當(dāng)利率上升時(shí)，國債價(jià)格會(huì)上升C.即使基金具有分散風(fēng)險(xiǎn)的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風(fēng)險(xiǎn)，投資于股票、債券的基金也難免會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)中的一種【答案】B25、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A26、用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過（）個(gè)月。A.1B.2C.3D.6【答案】C27、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A28、杠桿收購的關(guān)鍵是（）。A.發(fā)行股票B.舉債C.套期保值D.基金【答案】B29、（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及對流動(dòng)性的要求。A.收益要求的高低B.投資期限的長短C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】B30、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.成長權(quán)益C.并購?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A31、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等【答案】A32、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。A.直接發(fā)行B.間接發(fā)行C.貼現(xiàn)發(fā)行D.溢價(jià)發(fā)行【答案】A33、按照目前的稅收政策,不需要繳納印花稅的是（）A.I、II、III、Ⅳ、VB.I、II、Ⅳ、V、VIC.III、IVD.I、II、IV、V【答案】D34、股份有限公司所有者權(quán)益不包括（）。A.利潤總額B.股本C.盈余公積D.資本公積【答案】A35、一個(gè)具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理，很可能與一個(gè)投資能力一般卻具有較多投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會(huì)面臨兩難的境地，即在擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)的同時(shí)往往會(huì)導(dǎo)致對投資機(jī)會(huì)使用效率的降低，例如無法及時(shí)、有效地使用可得的信息。因此投資機(jī)會(huì)的多少與對投資機(jī)會(huì)的使用效率存在（）的關(guān)系。A.相互替代B.相互沖突C.不可替代D.嚴(yán)重沖突【答案】A36、下列關(guān)于利息率、名義利率和實(shí)際利率的說法錯(cuò)誤的是（）。A.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位B.按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率C.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率D.名義利率是指包含對通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?，?dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低【答案】D37、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30％、60％，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。A.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低B.市場上漲時(shí)，投資組合B一定會(huì)跑贏投資組合AC.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大D.市場上漲時(shí)，投資組合A一定會(huì)跑贏投資組合B【答案】C38、（）給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。A.證券市場線B.資本市場線C.投資組合D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】B39、關(guān)于場內(nèi)證券交易場所，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定B.證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格C.我國的證券交易所目前都采用會(huì)員制D.上交所和深交所都沒有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)【答案】B40、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。A.泛歐證券交易所B.紐約-泛歐證券交易所C.CME集團(tuán)有限公司D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所【答案】A41、下列關(guān)于晨星公司基金評級的說法，錯(cuò)誤的是()。A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤B.以基金持有的股票價(jià)值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值-成長風(fēng)格定義為價(jià)值型、平衡型和成長型C.一般根據(jù)基金在過去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對基金給予星級評定D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來【答案】D42、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資（）。A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣【答案】A43、關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)與局限性.以下表述錯(cuò)誤的是（）.A.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高B.另類投資多采取高杠桿模式運(yùn)作C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險(xiǎn)D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息【答案】A44、下列不屬于證券市場中的顯性成本的是（）。A.傭金B(yǎng).過戶費(fèi)C.買賣差價(jià)D.印花稅【答案】C45、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是()進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。A.公司董事B.總經(jīng)理C.基金投資商D.基金投資經(jīng)理或研究員【答案】D46、關(guān)于場內(nèi)證券交易市場,以下描述不正確的是（）A.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買賣發(fā)行證券而形成的市場B.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C.我國的會(huì)員制證券交易所是由若干會(huì)員組成的一種非營利性法人D.我國的會(huì)員制證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)【答案】B47、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價(jià)格買入200股某股票。融資特摔為8.6%。假設(shè)3個(gè)月后，該股票價(jià)格上漲至165