2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計(jì)息與付息方式【答案】A2、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.政治因素D.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)【答案】B3、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)系數(shù)的優(yōu)勢(shì)的是（）。A.在應(yīng)用系數(shù)進(jìn)行投資組合對(duì)比時(shí)，不需要注意所使用的數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間B.β系數(shù)不會(huì)隨著計(jì)算所使用的歷史時(shí)間區(qū)間的變化而變化C.β系數(shù)既可以用來(lái)衡量投資組合相對(duì)基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平，又可以用來(lái)比較兩個(gè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平D.當(dāng)投資組合中加入一只新上市股票時(shí)，β系數(shù)可以反映這個(gè)新的變化【答案】C4、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》【答案】B5、當(dāng)企業(yè)面臨破產(chǎn)清算時(shí)，最優(yōu)先得到清償?shù)膫牵ǎ?。A.第二抵押權(quán)債券B.有限留置權(quán)債券C.次級(jí)債券D.優(yōu)先次級(jí)債券【答案】B6、以下指標(biāo)中不能反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.久期B.標(biāo)準(zhǔn)差C.持股集中度D.貝塔系數(shù)【答案】A7、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，說(shuō)法正確的是（）。A.本質(zhì)上，短期融資券是一種證券抵押貸款，抵押品一般以國(guó)債為主B.我國(guó)的回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)僅指銀行間回購(gòu)市場(chǎng)C.中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證D.短期政府債券變現(xiàn)能力較差【答案】C8、×年×月×日，某基金公告利潤(rùn)分配，每10股分配0．2元，權(quán)益分配日（除權(quán)除息日）某投資者持有該股10000份，未進(jìn)行除息時(shí)基金份額凈值為1．222元，則除權(quán)、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為（）。A.1.202；10000份B.1.220；10000份C.1.022；9800份D.1.222；1000份【答案】A9、某日，投資者A在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)B貨幣ETF，適用該交易的交收規(guī)則是（）。A.T+1銀貨對(duì)付擔(dān)保交收B.T+0逐筆非擔(dān)保交收C.T+0銀貨對(duì)付擔(dān)保交收D.T+1逐筆非擔(dān)保交收【答案】A10、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因不包括（）。A.復(fù)制誤差B.現(xiàn)金留存C.各項(xiàng)費(fèi)用D.市場(chǎng)無(wú)效【答案】D11、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C12、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。A.威廉·夏普B.大衛(wèi)C.史蒂芬·羅斯D.格雷厄姆【答案】A13、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】D14、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)，描述錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.風(fēng)險(xiǎn)較低D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D15、以下指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制體現(xiàn)A股市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的指標(biāo)是（）。A.中信債券指數(shù)B.上證180指數(shù)C.中證全債指數(shù)D.滬深300指數(shù)【答案】D16、以下關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法不正確的是（）。A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C17、關(guān)于收益率曲線的說(shuō)法正確的是（）。A.收益率曲線以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)B.短期收益率一般比長(zhǎng)期收益率更富有變化性C.收益率曲線一般向下傾斜D.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線回呈現(xiàn)向上傾斜形狀?！敬鸢浮緽18、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說(shuō)法正確的是（）。A.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定【答案】C19、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)法正確的是（）。A.變現(xiàn)速度快，債券的流動(dòng)性比較低B.買賣價(jià)差較小的債券流動(dòng)性較高C.交易不活躍的債券通常流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較小D.債券的流動(dòng)性只是指將債券投資者手中的債券贖回的能力【答案】B21、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)創(chuàng)立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B22、（）是資本運(yùn)作的—種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IPO的私募股權(quán)投資項(xiàng)目提供退出途徑。私募股權(quán)基金通過(guò)收購(gòu)上市公司一定數(shù)量股權(quán)取得控制權(quán)后，再將自己所投資的企業(yè)通過(guò)反向收購(gòu)注人該上市公司，實(shí)現(xiàn)公司間接上市。A.買殼B.借殼上市C.并購(gòu)上市D.買殼或借殼上市【答案】D23、目前在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心成交的債券交易所采用的交收方式是()。A.見券付款B.券款對(duì)付C.分級(jí)結(jié)算D.見款付券【答案】B24、下列不屬于常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是（）。A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月【答案】B25、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B26、關(guān)于債券凸性的特征，以下表述正確的是()A.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時(shí)，債券價(jià)格將以減速度上漲B.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時(shí)，久期估算的價(jià)格上漲幅度大于實(shí)際的上漲幅度C.凸性對(duì)投資者是有利的D.投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更低的債券進(jìn)行投資【答案】C27、對(duì)于我國(guó)的公募基金，大類資產(chǎn)主要指的是（）。A.債券B.股票與固定收益證券C.基金D.貨幣市場(chǎng)基金【答案】B28、大宗商品衍生工具不包括()。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D29、關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.銷售利潤(rùn)率低，說(shuō)明企業(yè)的凈利潤(rùn)總額較低B.凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來(lái)的利潤(rùn)C(jī).企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說(shuō)明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤(rùn)的能力D.計(jì)算銷售利潤(rùn)率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤(rùn)總額這個(gè)指標(biāo)【答案】A30、投資交易過(guò)程中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以來(lái)自（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C31、以下屬于衡量貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D32、下列不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是()。A.不利于市場(chǎng)信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格B.遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)效率偏低C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險(xiǎn)比較高D.遠(yuǎn)期合約相對(duì)比較靈活【答案】D33、關(guān)于市盈率模型，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市盈率B.對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)D.當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來(lái)價(jià)值的主要觀點(diǎn)【答案】C34、關(guān)于藝術(shù)品和收藏品投資，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.交易主要以市場(chǎng)拍賣為主B.屬于另類投資C.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家聲望、銷售記錄等基礎(chǔ)D.不存在質(zhì)量和特征方面的差別，投資價(jià)值評(píng)估較為容易【答案】D35、在（），各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場(chǎng)也基本形成并不斷擴(kuò)大，公司利潤(rùn)開始逐步上升，公司股價(jià)逐步上漲。A.衰退期B.初創(chuàng)期C.成長(zhǎng)期D.成熟期【答案】C36、封閉式基金（）進(jìn)行估值，（）披露一次基金份額凈值。A.每個(gè)交易日；每周B.每日；每周C.每個(gè)交易日；次日D.每日；次日【答案】A37、一般來(lái)說(shuō)，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】A38、從銷售利潤(rùn)率的指標(biāo)關(guān)系看，凈利潤(rùn)與銷售利潤(rùn)率成（）關(guān)系，銷售收入與銷售利潤(rùn)率成（）關(guān)系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C39、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。A.購(gòu)買資源B.購(gòu)買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B40、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.凈現(xiàn)金流量是動(dòng)態(tài)指標(biāo)B.投資型凈現(xiàn)金流量含有折舊費(fèi)和利息支出C.營(yíng)運(yùn)型凈現(xiàn)金流量不含折舊費(fèi)和利息支出D.凈現(xiàn)金流量指標(biāo)界定基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制【答案】C41、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.歐盟金融市場(chǎng)的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金B(yǎng).證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管?！敬鸢浮緿42、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。A.換元法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.蒙特卡洛法【答案】A43、公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動(dòng)負(fù)債總計(jì)10億元，非流動(dòng)負(fù)債總計(jì)3億元，所有者權(quán)益22億元，則當(dāng)年公司的總資產(chǎn)是()A.13億元B.9億元C.23億元D.35億元【答案】D44、以下屬于資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目負(fù)債的會(huì)計(jì)科目是（）。A.應(yīng)收票據(jù)B.應(yīng)付債券C.貨幣資金D.資本公積【答案】B45、規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為（）個(gè)月。A.12B.6C.3D.2【答案】C46、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（）的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動(dòng)性B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性【答案】A47、下列關(guān)于久期的說(shuō)法，不正確的是()。A.久期也稱持續(xù)期B.久期是對(duì)固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量C.市場(chǎng)利率變化時(shí)，固定收益產(chǎn)品久期越長(zhǎng)，價(jià)格變動(dòng)幅度越小D.利率大幅變動(dòng)時(shí)，用久期估計(jì)固定收益產(chǎn)品的價(jià)格變化并不準(zhǔn)確【答案】C48、QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B49、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的