2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持，一般按以下方式辦理，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí),通常會(huì)被寫(xiě)入優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D4、股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、項(xiàng)目完成立項(xiàng)后，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱(chēng)投資框架協(xié)議，或投資條款清單（TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的（）。Ⅰ、條件Ⅱ、投資方建議的主要投資條款Ⅲ、保密條款Ⅳ、排他性條款。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、募集行為包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、甲基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A8、以下關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力B.發(fā)揮行業(yè)與金融機(jī)構(gòu)間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序D.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展【答案】B9、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。C.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金?！敬鸢浮緼10、（），是指中國(guó)國(guó)籍自然人或根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).外資人民幣股權(quán)投資基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A11、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制是指（）。A.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施B.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施C.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施D.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施【答案】C12、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金的財(cái)務(wù)情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D14、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容不包括（）。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.權(quán)益核算D.現(xiàn)金流核算【答案】D15、股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A.業(yè)績(jī)提升B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.收益分配D.投資管理【答案】D16、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)D.對(duì)正常可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C17、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是()A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排【答案】D18、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的（）。A.真實(shí)信息B.信用等級(jí)C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)【答案】A19、“必備投資者”應(yīng)滿足條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A20、2007年，數(shù)家并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立（）A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃D.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】D21、(2017年)某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關(guān)于該政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理B.不對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專(zhuān)業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)【答案】B22、（2017年真題）競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C23、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.有公司住所C.股東共同制定公司章程D.股東人數(shù)沒(méi)有上限【答案】D24、（）是整個(gè)盡職調(diào)查的核心。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查【答案】B25、我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，該基金管理人正確的做法是（）。A.無(wú)需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)B.無(wú)需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計(jì)算投資者人數(shù)C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計(jì)算投資者人數(shù)D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)【答案】D27、(2017年)（）假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的期末將目標(biāo)公司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值，常用詳細(xì)預(yù)測(cè)期最后一期的某個(gè)指標(biāo)的倍數(shù)來(lái)估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長(zhǎng)模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A28、對(duì)于公司型基金而言，公司的股東就是（）。A.管理人B.合伙人C.托管人D.投資者【答案】D29、下列不屬于政府引導(dǎo)基金宗旨的是（）。A.發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)B.鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立C.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題【答案】B30、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的私募基金管理人，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)成為會(huì)員B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)對(duì)基金進(jìn)行備案D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)牌照【答案】D31、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。A.義務(wù)、管理費(fèi)B.義務(wù)、應(yīng)稅額度C.權(quán)限、應(yīng)稅額度D.權(quán)限、管理費(fèi)【答案】D32、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為（）會(huì)員。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D33、基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，不包括（）。A.可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全B.可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)C.有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性D.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益【答案】D34、不同基金的投資領(lǐng)域、設(shè)立時(shí)間等均有較大差別，因此在進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和比較時(shí)需綜合考慮這兩方面因素。下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10B.20C.30D.40【答案】B36、（2017年真題）股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三個(gè)選項(xiàng)都是【答案】D37、募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件_________，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行_________。（）A.充分溝通；客觀描述B.快速制定；側(cè)重評(píng)價(jià)C.快速制定；側(cè)重描述D.充分溝通；側(cè)重評(píng)價(jià)【答案】A38、企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負(fù)債表的重大改變B.財(cái)務(wù)虧損C.收入增長(zhǎng)放緩D.各類(lèi)款項(xiàng)的拖延支付【答案】D39、以下不屬于PPM的必要內(nèi)容的是（）。A.基金的規(guī)模、存續(xù)期和預(yù)計(jì)封閉時(shí)間B.機(jī)構(gòu)和基金的投資理念C.基金管理人過(guò)往業(yè)績(jī)描述D.投資人投入【答案】D40、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、股權(quán)投資基金的出資可以采?。ǎ┬问健.貨幣資金B(yǎng).無(wú)形資產(chǎn)C.實(shí)物資產(chǎn)D.商譽(yù)【答案】A42、（2017年真題）在我國(guó)的分類(lèi)體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專(zhuān)業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】B44、大宗交易轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及時(shí)性【答案】A45、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金投資者D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A46、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容B.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集C.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記【答案】D47、下列內(nèi)容文件不屬于盡職調(diào)查報(bào)告的附件部分的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)B(niǎo).審計(jì)報(bào)告C.法律意見(jiàn)書(shū)D.行業(yè)分析報(bào)告【答案】A48、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除（），實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.無(wú)法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C49、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說(shuō)法正確的是（）。A.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括:基金托管機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律