軟件資產(chǎn)管理辦法

軟件資產(chǎn)管理辦法第一章總則第一條為促進軟件的合規(guī)使用和自主可控應用，推進和規(guī)范股份公司軟件資產(chǎn)的數(shù)字化管理，，制定本軟件資產(chǎn)管理辦法。第二條本辦法所稱軟件是指以軟件載體、許可、信息化成果拷貝（含文檔資料）等形式存在的，或者有授權使用期限的成品商業(yè)套裝軟件及定制軟件。第三條軟件資產(chǎn)從獲取形式上分為法人采購（含轉讓、租賃、免費或受贈使用）的商業(yè)軟件資產(chǎn)和自主、合作、委托開發(fā)的定制軟件資產(chǎn)。第四條遵循“合理配置、合規(guī)使用，自主可控、應替盡替”的原則，優(yōu)化軟件資產(chǎn)管理體制、健全軟件資產(chǎn)管理規(guī)章制度、建設軟件資產(chǎn)數(shù)字化管理通道。第五條本辦法明確了軟件資產(chǎn)管理的職責分工和配置、使用、處置、信息、監(jiān)督、考核管理，適用于股份公司本級和所屬各單位商業(yè)軟件的資產(chǎn)管理(定制軟件資產(chǎn)管理按現(xiàn)行制度管理)。第二章職責分工第六條軟件資產(chǎn)實行統(tǒng)一領導、分級負責、歸口管理、責任到人的管理機制：（一）各單位網(wǎng)絡安全和信息化領導小組負責本單位軟件資產(chǎn)管理工作的統(tǒng)一領導。（二）各單位為責任主體并實行分級管理，各單位對本單位的軟件資產(chǎn)進行具體管理。（三）軟件資產(chǎn)管理部門負責本單位軟件資產(chǎn)管理工作，并設兼職軟件資產(chǎn)管理員，將軟件資產(chǎn)保管與使用落實到崗位。第七條軟件資產(chǎn)管理工作由軟件資產(chǎn)管理部門、財務管理部門、法務管理部門、軟件使用部門分工負責：（一）軟件資產(chǎn)管理部門是指各單位承擔軟件資產(chǎn)管理職能的機構或部門，主要職責是：1.擬定和組織實施軟件資產(chǎn)管理制度；2.組織建立和更新（商業(yè))軟件有效目錄；3.編制軟件年度計劃預算；4.組織軟件采購、配置，并及時建立和更新軟件資產(chǎn)信息；5.定期組織開展本單位軟件資產(chǎn)管理合規(guī)性檢查，并組織整改工作；對下級單位軟件資產(chǎn)管理工作進行指導、監(jiān)督、檢查；6.組織實施軟件資產(chǎn)管理業(yè)務培訓。（二）軟件使用部門負責本部門各崗位人員使用軟件的配置許可。（三）財務管理部門主要職責是按現(xiàn)行資產(chǎn)管理制度負責軟件資產(chǎn)管理過程中涉及的財務事務。（四）法務管理部門主要職責是負責軟件資產(chǎn)管理過程中涉及的法律事務。第三章配置管理第八條各單位應遵循第四條所明確的軟件資產(chǎn)管理原則，進行軟件資產(chǎn)配置與更新。第九條各單位應結合存量、可用性、合規(guī)性和預算承受能力，提出軟件資產(chǎn)購置（含軟件升級）年度計劃預算，列入本單位信息化年度專項預算。第十條軟件采購分為股份公司平臺采購、使用單位（部門）自行采購。（一）股份公司每年更新股份公司平臺采購目錄。（二）凡列入股份公司平臺采購目錄內的軟件產(chǎn)品，必須通過軟件資產(chǎn)管理系統(tǒng)（以下簡稱“軟資系統(tǒng)”）進行采購。第十一條各單位應確保所采購的軟件為正版且經(jīng)過合法授權許可使用的產(chǎn)品，并在采購過程中遵循相關采購管理制度，確保采購行為守法合規(guī)。第十二條取得軟件時，采購實施部門須向供應商索取軟件授權證書和隨附物品等，并加以核實，并將所有能夠證明軟件合法性的證書與文件，包括授權證書、載體、填妥的登記證及其他證明文件等妥善保管。第四章使用管理第十三條軟件資產(chǎn)按照下列規(guī)定進行登記，依財務相關規(guī)定入賬：（一）隨硬件購置配置的軟件，遵循股份公司現(xiàn)行相關資產(chǎn)管理制度辦理，其軟件資產(chǎn)可按金額為零在軟資系統(tǒng)中進行登記。（二）獨立采購的軟件，根據(jù)發(fā)票據(jù)實在軟資系統(tǒng)中進行登記。第十四條各單位軟件資產(chǎn)管理部門通過軟資系統(tǒng)辦理本單位范圍內的軟件資產(chǎn)使用與調劑，以保證軟件產(chǎn)權、使用權實現(xiàn)合理有序流動。第十五條每年開展不少于1次的軟件資產(chǎn)清查盤點，做到賬實相符。對清查盤點中發(fā)現(xiàn)的問題，應查明原因、說明情況。軟件資產(chǎn)清查盤點工作應符合信息安全和保密要求，防止信息外泄。第五章處置管理第十六條符合下列條件之一的軟件資產(chǎn)可以處置：（一）長期閑置的。（二）達不到業(yè)務使用要求的。（三）版本陳舊已不再使用的。（四）已超過授權期限，或無法使用的。（五）其他特殊情況需要處置的。第十七條軟件資產(chǎn)處置方式包括轉讓、捐贈、調劑，報廢。軟件資產(chǎn)處置應當嚴格履行審批手續(xù)，由軟件使用部門或軟件資產(chǎn)管理部門提出處置申請，嚴格按照規(guī)定權限和國有資產(chǎn)處置程序進行處置。第六章信息管理第十八條股份公司統(tǒng)一建設軟資系統(tǒng)，并編制《軟資管理數(shù)字化業(yè)務規(guī)范》，以實現(xiàn)軟件資產(chǎn)管理業(yè)務的全數(shù)字化。第十九條軟資系統(tǒng)為軟件資產(chǎn)管理業(yè)務辦理途徑、軟件資產(chǎn)信息引用唯一有效來源。各級單位應通過軟資系統(tǒng)，開展股份公司平臺軟件采購，辦理軟件資產(chǎn)入庫與分發(fā)、軟件資產(chǎn)轉移與處置、承諾書簽署等軟件資產(chǎn)管理業(yè)務，以及時更新軟件資產(chǎn)信息。第七章監(jiān)督管理第二十條各單位應采取措施保障不在辦公用計算機中安裝非授權軟件，要求所屬單位通過軟資系統(tǒng)簽署《單位使用正版軟件承諾書》（參見附件1），應組織本級員工通過軟資系統(tǒng)簽署《員工合法使用軟件承諾書》（參見附件2）。第二十一條各單位應定期組織開展本單位軟件資產(chǎn)管理合規(guī)性檢查工作，確保所使用的全部軟件均為合法、合規(guī)軟件。第二十二條上級單位應對下級單位的軟件資產(chǎn)管理工作進行監(jiān)督、檢查、指導，軟件資產(chǎn)管理部門組織對本單位軟件資產(chǎn)管理工作進行自查。檢查、自查的主要內容包括：（—）管理制度建設和落實情況。（二）軟件采購合規(guī)性與自主可控軟件應替盡替情況。（三）軟件資產(chǎn)信息的完整性、及時性和準確性。（四）軟件資產(chǎn)合規(guī)使用情況。（五）軟件資產(chǎn)處置管理情況。（六）其他重要事項。第二十三條各單位應當對檢查出的問題進行整改。對違反本辦法規(guī)定、造成不良影響或損失的，除在股份公司范圍內對單位主要領導、分管領導和軟件資產(chǎn)管理部門通報批評外，將依據(jù)《X職工違紀違規(guī)處分規(guī)定（試行）》追究相關責任。第八章考核管理第二十四條依據(jù)《X信息化工作考核管理辦法》，軟件資產(chǎn)管理工作列入信息化工作考核內容，考核指標包括軟資信息完整性、軟資閑置率、軟資國產(chǎn)化率、單位承諾書簽署率、采購合規(guī)性、使用合規(guī)性。（一）考核標準隨年度《二級單位信息化工作考核表》發(fā)布。（二）軟資信息完整性、軟資閑置率、軟資國產(chǎn)化率、單位承諾書簽署率、采購合規(guī)性考核數(shù)據(jù)直接采集于軟資系統(tǒng)每年最后一天數(shù)據(jù)，使用合規(guī)性考核數(shù)據(jù)以行政處罰和訴訟為依據(jù)。第九章附則第二十五條各單位可根據(jù)本辦法制定本單位軟件資產(chǎn)管理實施細則，并報上一級軟件資產(chǎn)管理部門備案。第二十六條本辦法所提“及時”是指一個工作日內。第二十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。第二十八條本辦法由股份公司信息化管理部負責解釋。附件1單位使用正版軟件承諾書全面加強知識產(chǎn)權保護工作，促進建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，推動構建新發(fā)展格局，是全面建設社會主義現(xiàn)代化國家進入新發(fā)展階段提出的新要求。使用正版軟件，清理和抵制盜版軟件，是保護知識產(chǎn)權的重要保障措施，關系企業(yè)高質量發(fā)展，關系國家對外開放大局。為此，我單位就推進使用正版軟件，鄭重承諾如下：保證嚴格遵守《中華人民共和國著作權法》、《計算機軟件保護條例》等國家有關計算機軟件著作權保護方面的法律法規(guī)；保證購置和使用的服務器和計算機軟件是依規(guī)合法的正版軟件，杜絕單位服務器和辦公計算機中安裝、使用未經(jīng)合法授權的計算機軟件。若有違反，自愿接受相應處罰及相關責任追究。承諾單位（蓋章）：單位負責人（簽字）：承諾時間：年月日

附件2（單位名稱全稱）員工合法使用軟件承諾書全面加強知識產(chǎn)權保護工作，促進建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，推動構建新發(fā)展格局，是全面建設社會主義現(xiàn)代化國家進入新發(fā)展階段提出的新要求。使用正版軟件，清理和抵