2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識每日一練試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識每日一練試卷B卷含答案單選題（共180題）1、一般而言，擁有更多財富的個人投資者，風險承受能力也（）。A.更強B.更低C.不能比較D.不確定【答案】A2、下列關于道氏理論和趨勢的說法，錯誤的是()。A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認，它是投資者主要的觀察對象B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機者的主要考慮因素C.最難預測的趨勢是長期趨勢D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反【答案】C3、SWIFT是（）的縮寫。A.環(huán)球市場間通信協(xié)會B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會【答案】C4、商業(yè)票據的特點不包括()。A.面額較大B.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低C.利率比同期國債利率低D.只有一級市場，沒有明確的二級市場【答案】C5、大宗商品是指具有實體，可進入流通領域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農業(yè)生產與消費使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價值受全球經濟因素、供求關系等影響較大，在通貨膨脹時價格隨之上漲，具有天然的（）功能。A.抗風險B.投資C.通貨膨脹保護D.高收益【答案】C6、QFII主體資格認定中，對資產管理機構而言，其經營資產管理業(yè)務應在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B7、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差，并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A.詹森指數(shù)法B.特雷諾指數(shù)法C.信息比率法D.夏普指數(shù)法【答案】D8、境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，可以選擇境外資產托管人員負責境外資產托管業(yè)務。關于境外資產托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是（）A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣B.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.在中國大陸設立，最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣D.在中國大陸設立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣【答案】B9、下列選項中不屬于流動性風險管理措施的是（）。A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產流動性的影響，并相應調整資產配置和投資組合B.及時對投資組合資產進行流動性分析和跟蹤C.建立交易對手信用評級制度，根據交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新D.建立流動性風險管理制度，平衡資產的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要【答案】C10、下列關于個人投資者的個人狀況對其投資需求的影響表現(xiàn)，說法錯誤的是()。A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個人投資者，其風險承受能力較強B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個人投資者其風險承受能力較弱C.中青年人更具有冒險精神D.隨著年齡的增長，個人投資者的風險承受能力和風險承受意愿遞增【答案】D11、關于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。A.期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產要素在未來一定時期的變化趨勢B.提供分散、轉移價格風險的工具有助于穩(wěn)定國民經濟C.期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性D.農產品期貨市場有助于減緩農產品價格波動對農業(yè)發(fā)展的不利影響【答案】C12、回購市場目前以（）為主要交易品種。A.兼并式回購B.質押式回購C.買斷式回購D.抵押式回購【答案】B13、（）是指金融機構之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為。A.回購協(xié)議B.同業(yè)拆借C.金融借貨D.商業(yè)票據【答案】B14、下列關于短期融資券的說法正確的是（）A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場上流通D.對資金用途有明確限制【答案】C15、到期收益率的影響因素主要有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、以下關于做市商的作用，說法正確的是（）。A.證券買入價格大于證券賣出價格B.可以與投資者進行雙向買賣交易C.利潤主要來源于傭金收入D.可以代客執(zhí)行買賣指令【答案】B17、（）是基金投資運作的基礎部門，通過對宏觀經濟分析、行業(yè)狀況、上市公司等進行詳細分析和研究。A.投資部B.研究部C.交易部D.法律部【答案】B18、某企業(yè)稅后凈利為60萬元，所得稅率25%，利息費用為50萬元，則該企業(yè)利息保障倍數(shù)為（）A.1.96B.2.2C.3.4D.2.6【答案】D19、以下關于做市商的說法中，錯誤的是（）A.做市商為了維護證券的可信性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入C.當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自有證券賣出D.有時為了完成交易承諾，做市商之間也會進行資金或證券的拆借【答案】A20、（）是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位。A.利息率B.名義利率C.通貨膨脹率D.實際利率【答案】A21、某基金管理人決定對其管理的A基金進行利潤分配，每10份派發(fā)紅利0．6元，除息日為當日，公布的基金份額凈值為1．5元。假設某基金投資者持有A基金10000份,選擇現(xiàn)金分紅方式。以下結論中錯誤的是（）A.除息后該投資者持有10400份A基金B(yǎng).除息前后該投資者的利益沒有受到影響C.該投資者由于持有A基金可獲得的利潤分配金額為600元D.除息前該投資者持有15000元A基金資產【答案】A22、關于債券，以下表述錯誤的是（）A.按照付息方式，債券可以分為息票債券和貼現(xiàn)債券B.對已發(fā)行的固定利率債券因發(fā)行大信用等級降低，發(fā)行人要償付的利息需要相應提高C.浮動利率債券的票面利率通常與基準利率掛鉤D.零息債券在償還期內不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金【答案】B23、下列關于夏普比率的說法，錯誤的是()。A.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風險超額回報率越高B.夏普比率是對絕對收益率的風險調整分析指標C.夏普比率是針對總波動性權衡后的回報率，即單位總風險下的超額回報率D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風險【答案】D24、下列不屬于基金運作費的是（）。A.審計費B.律師費C.開戶費D.過戶費【答案】D25、目前，托管資產產場內資金清算主要采用結算模式有（）。A.托管人結算模式和券商結算模式B.托管人結算模式和管理人結算模式C.托管人結算模式和對手結算模式D.托管人結算模式和分級結算模式【答案】A26、債券遠期交易是交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣債券，從成交日至結算日期限可以由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.360B.365C.180D.90【答案】B27、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為()。A.靜態(tài)變量B.隨機變量C.非隨機變量D.動態(tài)變量【答案】B28、基金會計報表不包括()。A.所有者權益表B.資產負債表C.利潤表D.凈值變動表【答案】A29、（）不采用托管人結算模式。A.證券投資基金B(yǎng).保險資產C.證券公司單一信托計劃D.企業(yè)年金基金【答案】C30、目前，在我國各類債券市場中占據債券分銷量、托管量和現(xiàn)券交易量方面主導地位的債券市場是（）。A.上海證券交易所債券市場B.銀行間債券市場C.深圳證券交易所債券市場D.商業(yè)銀行柜臺市場【答案】B31、假設企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.12500B.25000C.7000D.3500【答案】A32、下列關于個人投資者的說法錯誤的是（）。A.個人投資者是以自然人身份進行投資B.個人投資者的風險承受能力較弱C.個人投資者的投資經驗和能力高于機構投資者D.個人投資者可投資的資金量較小【答案】C33、（）表示企業(yè)所應支付的所有債務。A.應付款項B.負債C.應付利息D.應付所得稅【答案】B34、關于滬深通和深港通的結算機制，以下表述正確的是（）A.滬深通和深港通的雙向交易均為港幣結算B.滬深通和深港通的雙向交易均為人民幣結算C.滬深通的滬股通以人民幣結算，港股通以美元結算；深港通的深股通以人民幣結算，港股通以港幣結算D.滬深通和深港通的港股通以港幣結算，滬股通、深股通以人民幣結算【答案】B35、（）采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。A.首次發(fā)行未上市的股票B.送股發(fā)行未上市股票C.轉增股發(fā)行未上市股票D.配股發(fā)行未上市股票【答案】A36、國家開發(fā)銀行發(fā)行的債券14國開26的條款規(guī)定：本期債券設定一次發(fā)行人選擇提前贖回的權利，發(fā)行人可以選擇在本次債券第5個計息年度最后一日，按照面值一次性全部贖回本次債券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下說法錯誤的是（）A.此債券含有贖回條款B.如果2019年11月市場利率比2014年11月大幅下跌，那么此債券可能變?yōu)?年期債券C.此條款保護債務人D.如果沒有此條款，那么票面利率應當大于5.3%【答案】D37、做市商制度也被稱為()。A.市場交易B.場內交易C.網上交易D.柜臺交易【答案】D38、下列投資品種不屬于大宗商品的是（）。A.大豆B.滬深300ETF基金C.原油D.橡膠【答案】B39、一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經理經常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在（）的關系。A.相互替代B.相互沖突C.不可替代D.嚴重沖突【答案】A40、下列關于執(zhí)行缺口的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行缺口是指理想組合與真實投資組合之間的收益率之差B.執(zhí)行缺口是指理想組合與預期組合收益的差值C.執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化D.資產轉持是機構投資者對投資組合的大規(guī)模調整【答案】B41、國際證監(jiān)會組織強調，跨境活動涉及的雙方主管機構必須盡可能為對方提供有關從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可為雙方主管機構提供一個（）的功能性渠道。A.相互協(xié)助機制B.早期預警機制C.臨時性事務D.風險預警機制【答案】B42、下列股票估值方法不屬于相對價值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價值倍數(shù)C.經濟附加值模型D.市銷率模型【答案】C43、下列關于基金暫停估值的情形的說法錯誤的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時C.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產D.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值【答案】C44、下列關于基金資產估值責任的表述，正確的是（）。A.我國基金資產估值的責任人是基金管理人B.我國QDII基金資產估值的責任人為境外托管人C.會計師事務所對基金管理人的估值結果負有復核責任D.中國結算公司對基金管理人的估值結果負有復核責任【答案】A45、全美范圍內標準化的期權合約是從1973年()的看漲期權交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權交易所C.紐約期權交易所D.英國期權交易所【答案】B46、關于基金估值，以下說法正確的是()。A.開放式基金于每個交易日的次日進行估值B.封閉式基金每周進行一次估值C.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布D.開放式基金于每個交易日進行估值【答案】D47、關于債券型基金組合構建，以下表述正確的是（）。A.債券型基金債券類資產的投資比例不低于基金資產總值的80%B.債券型基金招募說明書中對投資理念、投資策略、投資范圍不做規(guī)定C.債券型基金只能投資國債、金融債、公司債、企業(yè)債D.債券投資組合構建不需要考慮期限結構、組合久期【答案】A48、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D49、在杜邦財務分析體系中，假設其他情況相同，下列說法中錯誤的是（）。A.權益乘數(shù)大則財務風險大B.權益乘數(shù)大則凈資產收益率大C.權益乘數(shù)等于股東權益比率的倒數(shù)D.權益乘數(shù)大則資產凈利率大【答案】D50、債券基金經理合理運用免疫策略實現(xiàn)資產組合現(xiàn)金流匹配和資產負債有效管理，常用的免疫策略不包括（）。A.所得免疫B.價格免疫C.或有免疫D.市場免疫【答案】D51、基金會計核算中,承擔復核責任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).會計師事務所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】D52、關于我國證券投資基金場內證券交易市場，以下說法正確的是()A.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制D.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制【答案】D53、下列關于信用利差特點的表述中，錯誤的是（）。A.信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張，隨著經濟周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，受經濟預期影響D.從實際數(shù)據看，信用利差的變化一般發(fā)生在經濟周期發(fā)生轉換之前，因此，信用利差可以作為預測經濟周期活動的指標【答案】A54、以下關于資產負債表的說法，錯誤的是（）A.資產負債表也稱為企業(yè)的“第一會計報表”B.資產負債表反映了企業(yè)一定會計區(qū)間的財務狀況，是企業(yè)經營管理活動結果的集中體現(xiàn)C.所有者權益又稱股東權益或凈資產，是指企業(yè)總資產中扣除負債所余下的部分D.資產部分表示企業(yè)所擁有的或掌握的，以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財產【答案】B55、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率變動會影響投資者實際的到期收益率【答案】B56、關于跟蹤誤差，以下說法不正確的是（）。A.一般僅適用于主動投資管理者的業(yè)績考核B.是度量一個股票組合相對于某基準組合偏離程度的重要指標C.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風險低D.復制誤差、現(xiàn)金留存、各項費用、分紅和交易沖擊成本等會導致跟蹤誤差產生【答案】A57、已知通貨膨脹率為3%，實際利率為4%，則名義利率為()。A.7%B.4%C.1%D.3%【答案】A58、減少回購交易信用風險的方法有（）。A.對抵押品進行限定，且傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期國債為抵押品D.接受不容易變現(xiàn)抵押物的要求【答案】A59、（）顯示了企業(yè)在一年或一個經營周期內，應收賬款的周轉次數(shù)。A.現(xiàn)金資產周轉率B.存貨周轉率C.應收賬款周轉率D.總資產周轉率【答案】C60、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有期收益率【答案】B61、下列證券的持有者，對公司事務有表決權的是()A.金融債券B.優(yōu)先股C.普通股D.政府債券【答案】C62、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務憑證。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.固定利率債券【答案】A63、關于大額可轉讓定期存單，以下表述正確的是（）。A.大額可轉讓定期存單在二級市場上可能存在不能及時變現(xiàn)的風險B.大額可轉讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上C.大額可轉讓定期存單的利率不可以是浮動利率D.大額可轉讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款【答案】A64、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A65、下列關于混合基金的風險管理，說法正確的是（）。A.偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高B.偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率較低C.偏債型基金的風險較低，預期收益率較高D.偏債型基金的風險較高，預期收益率較低【答案】A66、采用被動投資策略的投資管理人()A.時常預測市場證券,并根據時常走勢調整股票組合B.嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.盡量減少不必要的交易成本D.相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的【答案】C67、下列關于設立境外分支機構的基本條件說法錯誤的是（）。A.公司最近3年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內部監(jiān)控完善，經營穩(wěn)定有較強的持續(xù)經營能力C.擬設立的子公司、分支機構有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務人員、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施D.擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度【答案】A68、以下不屬于證券投資基金會計核算內容的業(yè)務是（）。A.估值核算B.基金公司的費用核算C.權益核算D.基金申購與贖回核算【答案】B69、關于買斷式回購，以下表述正確的是（）。A.買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方B.買斷式回購首期由逆正回購方將回購債券出售給正回購方C.買斷式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結算資金D.買斷式回購到期由逆回購方以約定價格從正回購方購回回購債券【答案】A70、當技術分析無效時，市場至少符合（）。A.弱有效市場B.半弱有效市場C.半強有效市場D.強有效市場【答案】A71、在對數(shù)據集中趨勢的測度中，適用于偏斜分布的數(shù)值型數(shù)據的是（）。A.均值B.標準差C.中位數(shù)D.方差【答案】C72、受托人為委托人的利益服務，并且忠實于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B73、不動產投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產而言，強調財產和權利載體在地理位置上的相對固定性。下列不屬于不動產投資類型的是()。A.地產投資B.養(yǎng)老地產投資C.酒店投資D.能源投資【答案】D74、以下關于貨銀對付原則說法錯的是（）。A.又稱錢貨兩清原則B.貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，并且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金C.可以理解為一手交錢，一手交貨D.使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險【答案】D75、（）是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產的合約。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.互換合約【答案】B76、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【答案】A77、下列證券價格波動中，最有可能是由系統(tǒng)性風險引起的是（）。A.某公司股價在央行宣布加息后連續(xù)幾日下跌B.某公司虛假披露，面臨退市風險，導致其股價大跌C.某公司大股東和管理層糾紛不斷，導致其股價大跌D.某公司創(chuàng)始人意外身故，該公司股價連續(xù)幾日下跌【答案】A78、請計算該組合的加權平均年化收益率是（）。A.6%B.9%C.7%D.8%【答案】B79、基金公司中，負責制定投資組合具體方案的部門是()A.投資決策委員會B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C80、下列關于投資組合風險的敘述中,說法錯誤的是（）。A.投資組合的風險可分為系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險B.基金管理人通過構建投資組合，可以將市場上的所有的投資風險分散掉C.投資組合中各只股票自身產生的風險屬于非系統(tǒng)性風險D.基金管理人通過構建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風險分敢【答案】B81、下列不屬于私募股權投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。A.成長權益B.風險投資C.危機投資D.私募股權一級市場投資【答案】D82、關于機會成本和沖擊成本，下列說法正確的是（）。A.交易執(zhí)行速度快，機會成本小，沖擊成本大B.交易執(zhí)行速度快，機會成本大，沖擊成本大C.交易執(zhí)行速度快，機會成本大，沖擊成本小D.交易執(zhí)行速度快，機會成本小，沖擊成本小【答案】A83、在半強有效市場下，以下信息中，沒有被反映在證券價格中的是（）。A.正在洽談中未公告的并購案B.上市公司過去一年的成交量C.已公告未分派的紅利D.上市公司去年的每股盈利【答案】A84、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長模型B.不變增長模型C.多元增長模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D85、()指的是債券的平均到期時間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時間。A.凸性B.麥考利久期C.信用利差D.利率期限結構【答案】B86、投資者買入某股票10000股，不需繳納A.經手費B.印花稅C.證券交易監(jiān)管費D.過戶費【答案】B87、大宗商品是指具有實體，可進入流通領域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農業(yè)生產與消費使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價值受全球經濟因素、供求關系等影響較大，在通貨膨脹時價格隨之上漲，具有天然的（）功能。A.抗風險B.投資C.通貨膨脹保護D.高收益【答案】C88、（）表示股票價格和每股收益的比率，揭示了盈余和估價之間的關系。A.市凈率B.市盈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B89、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C90、下列選項中屬于權證的基本要素的是()。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D91、下列關于大宗商品投資的類型表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D92、以下有關β系數(shù)的描述，不正確的是（）。A.β系數(shù)是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù)B.β系數(shù)的絕對值越小，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越大C.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越大D.β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性【答案】B93、價格—收益率曲線的曲率就是債券的（）。A.修正久期B.凸性C.久期D.收益率【答案】B94、關于債券收益率，以下敘述正確的是（）。A.不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為基礎利差B.債券發(fā)行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越低C.不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為品質利差D.如果國債與非國債在除品質外其他方面均相同,則兩者間的收益率差額被稱為信用利差【答案】D95、關于財務報表，以下表述錯誤的是（）A.現(xiàn)金流量表有助于了解企業(yè)獲取現(xiàn)金能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力，支付股利及償債的能力B.利潤等于收入減去成本和費用C.按照會計準則要求，三大財務報表均應按照權責發(fā)生制原則編制D.現(xiàn)金流量表由經營活動，投資活動及融資活動產生的現(xiàn)金流量構成【答案】C96、關于基金的下行風險，以下表述錯誤的是（）A.下行風險是一個受到廣泛關注的風險衡量指標。B.下行風險是指，由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。C.下行風險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失。D.最大回撤是從資產最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長，這個指標就越有利【答案】D97、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標準差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D98、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產凈值將增加（）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B99、在目前的法規(guī)下，開放式債券基金的杠桿率上限為（），封閉式債券基金的杠桿率上限為（）。A.100%；200%B.140%；100%C.140%；200%D.100%；140%【答案】C100、境內一家A基金管理公司，其經營證券投資基金管理業(yè)務已滿4年，最近一年凈資產為人民幣1.8億元；在本年最后一個季度末資產管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產46億元人民幣。若A公司近期要申請QDII資格，需滿足哪些條件（）。A.需繼續(xù)經營證券投資基金管理業(yè)務1年，公司凈資產增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規(guī)模增加”億元人民幣或等值外匯資產B.公司凈資產增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產C.公司凈資產增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產D.需繼續(xù)經營證券投資基金管理業(yè)務2年，公司凈資產增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產【答案】B101、按照衍生工具的產品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。A.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權類產品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A102、下列關于封閉式基金的利潤分配的說法錯誤的是（）。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%【答案】D103、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C104、關于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）A.杜邦分析法中，資產收益率可以分解成銷售利潤率與總資產周轉率的乘積B.杜邦分析法有助于深入分析比較企業(yè)經營業(yè)績C.杜邦分析法最早是由美國杜邦公司使用的一種財務分析方法D.杜邦分析法是針對總資產收益率進行逐級分解的財務分析方法【答案】D105、金融期貨中率先出現(xiàn)的是（）。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C106、對基金管理人的估值結果負有復核責任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金監(jiān)管人【答案】B107、關于私募股權投資采取的主要退出機制，以下表述錯誤的是（）。A.破產清算B.借殼上市C.大宗交易D.首次公開發(fā)行【答案】C108、（）是指扣除通貨膨脹補償后的利息率。A.官方利率B.名義利率C.實際利率D.浮動利率【答案】C109、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應達到（）標準。A.最低保證金B(yǎng).初始保證金C.維持保證金D.結算保證金【答案】B110、下列科目中，不屬于流動資產的是（）。A.存貨B.現(xiàn)金C.預收賬款D.應收賬款【答案】C111、三大農產品期貨不包括（）。A.大豆B.稻谷C.玉米D.小麥【答案】B112、關于投資風險，下列表述錯誤的是（）。A.市場風險指的是基金投資行為受到宏觀政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風險B.投資風險源自于投資價值的波動C.流動性風險指的是在規(guī)定時間和價格范圍內買賣證券的難度D.投資風險的主要因素包括操作風險、流動性風險和市場風險【答案】D113、工人的工資隨著勞動生產率的提高而增加，這說明二者之間的關系是（）。A.正相關B.負相關C.線性相關D.非線性相關【答案】A114、（）是在公司用于投資、營運資金和債務融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營運費用、再投資支出以及所得稅和凈債務后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。A.股利貼現(xiàn)模型B.股權資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】B115、以下（）不屬于技術分析的三項假定。A.市場行為涵蓋一切信息B.股票價格具有預測性C.歷史會重演D.股價具有趨勢性運動規(guī)律【答案】B116、關于貨幣基金面臨的風險，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ都不對C.ⅡD.Ⅰ【答案】A117、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。A.含贖回條款的債券B.期權合約C.互換交易合約D.期貨合約【答案】A118、下列關于權證的說法錯誤的是（）。A.按基礎資產的來源分類，權證可分為認股權證、備兌權證B.按照持有人權利的性質分類，權證可分為認購權證、認沽權證C.按照標的資產分類，權證可分為股權類權證、債權類權證、其他權證D.按發(fā)行地域分類，權證可以分為美式權證、歐式權證、百慕大權證【答案】D119、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風險。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A120、關于基金估值，以下說法正確的是（）。A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日的次日進行估值C.封閉式基金每周進行一次估值D.開放式基金每個交易日進行估值【答案】D121、（）近似于看漲期權，行權時其持有人可按照約定的價格購買約定數(shù)量的標的資產。A.認股權證B.認沽權證C.認購權證D.備兌權證【答案】C122、股票看漲期權買入開倉的最大損失是（）A.期權費加上執(zhí)行價格B.股票價格變動之差減去期權費C.執(zhí)行價格減去期權費D.期權費【答案】D123、評價企業(yè)盈利能力的比率有很多，除了資產收益率和凈資產收益率之外,最常用的還有（）。A.存貨周轉率B.銷售利潤率（ROS）C.流動比率D.資產負債率【答案】B124、下列關于夏普比率說法錯誤的是（）。A.夏普比率是用某一時期內投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標準差B.夏普比率中基金收益率和無風險收益率應用平均值的原因，是在測度期間內兩者都是在不斷變化的C.夏普比率是針對總波動性權衡后的回報率，即單位總風險下的超額回報率D.夏普比率數(shù)值越小，代表單位風險超額回報率越高，基金業(yè)績越好【答案】D125、（）是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。A.證券的流通轉讓B.證券的競價交易C.證券的回轉交易D.證券的贖回交易【答案】C126、關于現(xiàn)金流量表，以下表述錯誤的是（）A.現(xiàn)金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的，而非根據收付實現(xiàn)制（即實際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出）為基礎編制的B.現(xiàn)金流量表的作用，包括反應企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)為了產生現(xiàn)金凈流量的能力C.現(xiàn)金流量表，所表達的是企業(yè)在特定會計期間內現(xiàn)金（包含現(xiàn)金等價物）的增減變動等情形D.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力【答案】A127、關于有效前沿，下列說法正確的是()。A.僅有風險資產時的有效前沿為直線，而存在無風險資產時的有效前沿為曲線B.僅有風險資產時的有效前沿為直線，而存在無風險資產時的有效前沿為直線與曲線的組合C.僅有風險資產時的有效前沿為曲線，而存在無風險資產時的有效前沿為直線D.僅有風險資產時的有效前沿為曲線，而存在無風險資產時的有效前沿也為曲線【答案】C128、下列關于固定利率債券的說法中，錯誤的是（）。A.固定利率債券在償還期內有固定的票面利率和不變的面值B.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類C.通常，固定利率債券在償還期內定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率債券到期日并不固定【答案】D129、下列關于股票交易的傭金和印花稅的說法錯誤的是（）。A.證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金率B.印花稅是根據國家稅法規(guī)定，在股票成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，是交易費用的重要組成部分C.證券公司收取傭金歸證券公司所有D.我國A股印花稅率為單邊征收（只在賣出股票時征收），稅率為1‰【答案】C130、關于中央銀行票據的說法，下列敘述不正確的是（）。A.中央銀行票據簡稱央票，一般將央票列在金融債券之列B.由中央銀行發(fā)行的用于調節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務憑證C.采用利率招標和數(shù)量招標的方式確定價格D.流通在市場上的中央銀行票據以1年期以下的央票為主【答案】A131、以技術分析為基礎的投資策略,是在否定（）前提下的。A.強有效市場B.半強有效市場C.弱有效市場D.市場有效性【答案】C132、關于戰(zhàn)略資產配置，以下表述正確的是（）A.戰(zhàn)略資產配置是在較長投資期限內以追求長期回報為目標的資產配置B.戰(zhàn)略資產配置是根據投資者的風險承受能力，對資產做出一種事后的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排C.戰(zhàn)略資產配置的投資期限一般在一年以內D.戰(zhàn)略資產配置會確定每類細分資產的投資比例【答案】A133、投資組合波動率在風險管理中最常見的定義是單位時間收益率的（）。A.方差B.離差率C.期望D.標準差【答案】D134、息票率為6%的3年期債券，市場價格為97.2440元，到期收益率為7%,久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價格將（）A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B135、以下關于股票票面價值的說法，錯誤的選項是()。A.股票發(fā)行價格高于面值成為溢價發(fā)行，其中超出面值的部分計入公司負債B.股票以面值發(fā)行成為平價發(fā)行C.若股票面值與每股凈資產背離，則股票面值與股票投資價值直接沒有必然的聯(lián)系D.股票的票面價值又稱面值，記在股票票面上標明的金額【答案】A136、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組針對長期停牌股票的估值方法不包括（）。A.最近一個交易日的收盤價B.市場價格模型法C.指數(shù)收益法D.可比公司法【答案】A137、2014年5月頒布《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，明確提出我國將推出（）這一新型交易工具。A.黃金投資B.碳排放權C.藝術品D.私募股權【答案】B138、如果基于月度收益計算得到的下行標準差為8%，那么年化下行標準差為（）A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】C139、甲公司2015年資產總計為3000億元，負債總計為2000億元，則甲公司2015年的所有者權益為（）A.5000億元B.2000億元C.1000億元D.3000億元【答案】C140、杜邦分析法的核心指標是（）。A.權益乘數(shù)B.總資產周轉率C.凈資產收益率D.銷售利潤率【答案】C141、某基金2013年度收益為58%，假設當年無風險收益率為3%，滬深300指數(shù)年度收益率為30%,該基金年化波動率為35%,貝塔系數(shù)為1.1,則該基金的夏普比率為（）。A.1.1B.0.5C.1.57D.0.8【答案】C142、目前，我國的基金會計核算均已細化到（）。A.年B.季度C.月D.日【答案】D143、業(yè)內最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）A.夏普比率B.平均收益率C.Brinson模型D.特雷諾比率【答案】C144、根據目前的有關規(guī)定，以下幾個財務指標與基金利潤有關的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C145、某公司的財務報表顯示其凈利潤為100萬元，所得稅費用是20萬元，利息費用為30萬元，該公司的利息倍數(shù)（）A.2B.5C.333D.4【答案】B146、下列選項中不屬于房地產投資信托基金特點的是（）。A.風險較低B.抵補通貨膨賬效應C.流動性強D.信息不對稱程度較高【答案】D147、以下不屬于目前最常用的風險價值估算方法的是（）。A.歷史模擬法B.參數(shù)法C.最小二乘法D.蒙特卡洛模擬法【答案】C148、（）的局限性在于只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率。A.下行風險B.最大回撤C.風險價值D.風險敞口【答案】B149、關于股權投資基金的非公開募集，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產品B.基金管理人可以在知名財經網站的實名論壇上向非特定人群推介基金產品C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺等方式）推介基金產品，但不可在國家級媒體推介D.基金管理人可以通過設置特定程序的公司產品主頁進行基金推介【答案】D150、AIFMD自（）起開始實施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C151、以下關于基金利潤分配的表述，錯誤的是（）。A.開放式基金應該在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)B.基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失C.投資者周五申請贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤分配D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】C152、基金管理費是指（）。A.基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用B.基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用C.用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用D.基金動作過程中各項費用總和【答案】A153、反轉收益曲線意味著（）。A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高B.長短期債券收益率基本相等C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低【答案】D154、下列關衍生工具的說法，錯誤的是（）。A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結構化金融衍生工具常被稱為基礎性工具B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和結構化金融衍生工具C.獨立衍生工具指期權合約、期貨合約或者互換合約D.按產品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A155、若投資經理預期央行將降息25個基點，最常見的做法是通過調整債券投資組合的（）來應對利率風險。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D156、（）又稱股東權益或凈資產，表示企業(yè)的資產凈值。A.負債B.所有者權益C.資產D.資本【答案】B157、在基金收入中，股利收入屬于（）A.其他收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.利息收入【答案】B158、關于滬股通和港股通，以下標識正確的是（）A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經紀商，經由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通，就是投資者委托內地證券服務商，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.所謂港股通，就是投資者委托香港經紀商，經由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票D.所謂滬股通，就是投資者委托內地證券服務公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票【答案】A159、QFII的設立標準中，關于投資額度的規(guī)定說法錯誤的是（）。A.國家外匯管理局規(guī)定單個合格投資者申請投資額度每次不低于等值5000萬美元B.國家外匯管理局規(guī)定單個合格投資者申請投資額度累計不高于等值10億美元C.主權基金、央行及貨幣當局等投資額度上限可超過等值10億美元D.合格投資者應在每次投資額度獲批之日起6個月內匯入投資本金，在規(guī)定時間內未足額匯入本金但超過等值1000萬美元的，以實際匯入金額作為其投資額度【答案】D160、關于大宗商品的投資方式，下列說法中，錯誤的是（）。A.購買大宗商品實物，是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式，投資者最常用B.投資者可以通過購買主營資源勘探、開發(fā)或大宗商品生產加工的企業(yè)的股票來進行大宗商品投資C.對單一商品或商品價格指數(shù)采用衍生產品合約形式進行投資，是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式D.受限投資者可以通過投資銀行或其他金融機構發(fā)行的結構化產品間接投資于大宗商品市場【答案】A161、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務憑證。A.短期國債B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據D.商業(yè)票據【答案】C162、關于債券基金的利率風險，下列說法不正確的是()。A.債券的價格與市場利率變動密切相關，且呈反方向變動B.當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降C.當市場利率降低時，債券的價格通常會上升D.債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越低【答案】D163、相信市場定價有效的投資者認為：系統(tǒng)性地跑贏市場是不可能的，除了靠一時的運氣戰(zhàn)勝市場之外，此時其會采?。ǎ?。A.主動投資策略B.積極投資策略C.被動投資策略D.模擬歷史策略【答案】C164、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C165、關于期貨交易和期權交易，以下表述正確的是（）。A.跟期貨交易不同，期權交易僅用于股票B.跟期貨交易不同，期權買賣雙方的盈利和虧損的機會相等C.跟期貨交易相比，期權交易近幾年才出現(xiàn)D.跟期貨交易不同，期權的買方獲得一種權利而沒有義務【答案】D166、基金暫停估值的情形不包括（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他