2022證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》押題練習試題 附答案

2022證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》押題練習試題附答案2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。1、基金財產獨立性表現在()。A.基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產B.基金財產的債權可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷C.基金管理人被依法宣告破產，基金財產可一并進行清算D.基金財產投資的相關稅收，基金管理人無權代扣代繳2、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是()。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監(jiān)事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務部門3、關于公司設立分公司和子公司，下列說法正確的是()。A.分公司和子公司都不具備法人資格B.分公司具備法人資格，子公司不具備法人資格C.分公司不具備法人資格，子公司具備法人資格D.分公司和子公司都具備法人資格4、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。A.單一客體B.復雜客體C.簡單客體DD.任何客體A.T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告B.申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金C.場內申購對價、贖回對價根據申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定D.場內申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現金6、以下關于審計委員會的說法中，錯誤的是()。A.審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔D.可以提議聘請或更換外部審計機構，并監(jiān)督外部審計機構的執(zhí)業(yè)行為7、下列關于知情人從事內幕交易，給投資者造成損失，承擔行政責任和民事責任的說法正確的是(確的是()。A.內幕信息知情人財產不足時，先繳納罰款、罰金B(yǎng).只承擔民事責任C.只承擔行政責任D.內幕信息知情人財產不足時，先承擔民事賠償責任8、上市公司并購重組顧問的職責不包括()。A.向中國證監(jiān)會報送有關并購重組的申報材料B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導C.持續(xù)督導委托人依法履行相關義務D.就并購重組事項出具盈利預測報告9、關于基金信息披露的表述，不正確的是()。[2015年6月證券真題]A.加強基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位B.基金信息披露有利于投資者的價值判斷C.加強基金信息披露可以防止信息的濫用D.基金信息披露是一種自愿性信息披露10、關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，說法錯誤的有()。A.從業(yè)人員不得直接買賣股票B.從業(yè)人員不得化名買賣股票C.從業(yè)人員可以收受他人贈送的股票D.從業(yè)人員不得借他人名義持有股票AA.國務院有關部門B.當地政府C.中國人民銀行D.中國期貨業(yè)協會12、證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以()通知方式解除協議。A.書面B.口頭C.郵件D.電話體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿 ()日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.5B.10C.15DD.2014、對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起()內做出批準或者不予批準的書面決定。者不予批準的書面決定?；?、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000DD.1000；200016、違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以()罰款。風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；218、下列行為可能構成背信運用受托財產罪的是()。A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資B.A證券公司將客戶委托資產投資于本公司發(fā)行證券并履行相關手續(xù)D.F保險公司將客戶繳納的保險費用于證券投資19、按照股東人數和股份流動性的不同，公司可分為()。A.母公司與子公司、總公司與分公司、企業(yè)集團與成員企業(yè)B.中國公司和外國公司C.國有獨資公司、國有控股公司、國有參股公司、非國有公司D.有限責任公司和股份有限公司20、銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當把()的產品賣給風險承受能力低A.中高風險BB.中等風險C.低風險DD.高風險21、根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述22、對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額()以上()以下的罰款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%DD.10%；20%23、負責客戶信用資金存管的()應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.中央銀行C.商業(yè)銀行D.外資銀行24、證券公司在從事自營業(yè)務中可以()。A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格C.以個人名義進行自營業(yè)務D.將自營賬戶借給他人使用25、合格境外投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批，具備最近()年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。A.5B.4C.3D.226、下列選項中，說法正確的是()。A人的，為公開發(fā)行B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經營還給發(fā)行人的承銷方式27、下列有關證券賬戶的表述，正確的是()。A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性B.證券公司只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業(yè)務C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用D.投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請28、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上()倍以下的罰款。AA.3B.5C.6D.10不予核準發(fā)行申請決定的機構是()。AA.中國證監(jiān)會B.創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行審核委員會CC.上市公司并購置組審核委員D.主板市場發(fā)行審核委員會30、上市公司最近()年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.2B.3C.4D.531、參與聯合保薦的機構不得超過()家。A.2B.3C.4DD.532、證券公司經營融資融券業(yè)務，在證券登記結算機構開立()用于客戶融資融券交易A.客戶信用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融券專用賬戶下列緊急措施，并應當立即報告()。A.人民銀行B.銀保監(jiān)會CC.財政部D.國務院期貨監(jiān)督管理機構34、承銷協議的主要內容不包括下列哪項()。A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名B.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格C.代銷、包銷的期限及起止日期DD.當事人的背景信息35、某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據證券法律制度的有關規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有()。A.公司上一年度實際控制人發(fā)生變更B.公司的副總經理在控股股東中擔任監(jiān)事C.公司的總經理在控股股東中擔任副總經理D.公司的副總經理上一年度受到中國證監(jiān)會行政處罰36、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的，國家公司法規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。A.10%B.20%C.35%DD.50%指()。A.東向業(yè)務B.西向業(yè)務C.生成過程D.兌回過程深交易所公布的收費標準，該交易傭金應為()元。A.0BB.5C.0.75D.10為()五個等級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5DD.C5、C4、C3、C2、C140、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。B.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期C.具有初中學歷D.大學畢業(yè)后待業(yè)的人員A.3000B.4000C.5000D.600042、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政AA.全國人民代表大會B.國務院C.證券交易所D.證券監(jiān)管部門43、下列關于資產管理業(yè)務管理的基本原則的說法，錯誤的是()。A.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突理業(yè)務資格，未取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，只得從事定向資產管理業(yè)務資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作44、中國證監(jiān)會根據()原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管DD.從嚴監(jiān)管45、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()。AA.行政法規(guī)B.法律C.部門規(guī)章446、下列關于公司法律地位的說法錯誤的是()A.分公司和子公司都具有法人資格B.子公司和母公司都具有法人資格C.總公司和母公司都具有法人資格D.子公司能獨立承擔民事責任47、個人申請保薦代表人資格不包括()。B最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D.負有數額較大到期未清償的債務48、()是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金49、證券法所調整的有價證券不包括()。A.股票B.企業(yè)債券C.證券衍生品種D.匯票50、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由()注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協會1、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑罰金2、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括()。I.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)IV統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVD.I.II.III.3、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法，正確的有()。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策采取差別傭金方式收取服務報酬Ⅲ.證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資Ⅳ.目前證券投資咨詢機構從事定向資產管理業(yè)務不存在實質法律障礙制度，下列表述錯誤的是()。I.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產品的風險特征公司替客戶選擇是否接受該項服務或產品III.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否否接受該項服務或產品IV.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存A.I.IIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.III.IV5、微軟雅黑首次公開發(fā)行股票公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率如果高于同風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，內容至少包括 I.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響II.提請投資者關注發(fā)行價格與網下投資者報價之間存在的差異III.提請投資者關注發(fā)行價格與戰(zhàn)略投資者報價之間存在的差異IV.提請投資者關注投資風險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV6、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是()。Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體期貨合約Ⅳ.過失不能構成該Ⅳ.過失不能構成該罪7、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括 I.每位網下投資者的詳細報價情況IIII.剔除最高報價有關情況III.剔除最高報價部分后網下投資者報價的中位數和加權平均數以及公募基金報價的中位位數和加權平均數Ⅳ、網下網上的發(fā)行方式和發(fā)行數量A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV8、微軟雅黑證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過()，公示公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等基本信息。I.中國證監(jiān)會網站IIII.中國證券業(yè)協會網站IIIIII.公司網站Ⅳ、營業(yè)場所A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV9、基金銷售機構應當建立完善的()。I.基金份額持有人賬戶IIII.資金賬戶管理制度III.基金份額持有人資金的存取程序IVIV.授權審批制度A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.II.III.IV10、()的從業(yè)人員或證券業(yè)協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬以上10萬以下I.證券交易所IIII.證券公司III.證券登記結算機構IVIV.證券服務機構A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV暫停其股票上市的有()。II.公司有重大違法行為IV.公司未按規(guī)定公開其財務狀況A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV12、根據《證券法》，上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定終止其股票內仍不能達到上內仍不能達到上市條件II.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛假記載，且拒絕糾正IV.公司解散或者被宣告破產A.I.II.IVB.III.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IV13、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由()決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。I會IIII.股東大會III.董事會IV.股東會A.I.IIB.III.IVC.I.II.IIIDD.II.III.IV了根本性的變化。主要體現在()。Ⅰ.證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構Ⅱ.指定的商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額Ⅲ.客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項Ⅳ.客戶交易結算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理15、微軟雅黑證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的()。II.風險收益特征II.基本性質III.發(fā)行依據IV.投資安排A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV16、下列行為構成背信運用受托財產罪的是()。I.銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數額巨大或造成重大損失的II.證券公司單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券價格III.證券公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節(jié)嚴重的IV.期貨經紀公司違背受托義務，擅自動用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II17、防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括()。I.加強合規(guī)文化建設，增強法制觀念和合規(guī)意識IIII.建立健全各項規(guī)章制度III.嚴格執(zhí)行經紀業(yè)務操作規(guī)程IV.強化崗位制約和崗位監(jiān)督A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV18、微軟雅黑以下()是證券公司與客戶關系的基本原則。II.保守客戶秘密IIII.履行法定信息披露義務III.完善客戶溝通、投訴處理機制IVIV.不得挪用、侵占客戶資金V.不得開展業(yè)務競爭VI.履行公司財務報告披露義務A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI19、根據《證券公司證券自營業(yè)務指引》對自營業(yè)務資金出入的相關規(guī)定，禁止()。賬戶調出資金Ⅱ.以公司名義從自營賬戶提取資金Ⅲ.以個人名義調入資金ⅣⅣ.以公司名義調入資金20、有下列情形()之一的，證券公司資產管理集合計劃應當終止。IIII.計劃存續(xù)期滿且不展期III.計劃說明書約定的終止情形A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III21、關于從事金融產品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是)。格II.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務III.從事基金銷售業(yè)務的人員還應當取得基金銷售業(yè)務資格IV.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經中國證監(jiān)會認定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV22、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列()行為。I.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶IIII.挪用客戶資產III.將自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易IV.操縱市場A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV23、在下列()情況下，可以動用客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。I.為客戶進行融資融券交易的結算II.收取客戶應當歸還的資金、證券III.收取客戶應當支付的違約金IV.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV的利益，行使對證券發(fā)行人的權利，包括()等。I.請求召開證券持有人會議II.參加證券持有人會議IIIIII.配售股份的認購Ⅳ.請求分配投資收益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVD.II.III.IV25、下列屬于期貨交易所職責的有()。II.提供交易的場所、設施和服務II.組織并監(jiān)督交易、結算和交割III.為期貨交易提供集中履約擔保IVIV.從事信托投資業(yè)務AA.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV26、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形的，應予立案追訴()。II.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的III.轉移或者隱瞞所募集資金的IV.其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形AA.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV27、證券承銷的方式有()。IIIA.I.IIBB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III28、在收購上市公司的業(yè)務中，以下有關獨立財務顧問說法正確的有()。I.獨立財務顧問一般由收購人聘請II.獨立財務顧問由上市公司董事會或者獨立董事聘請III.獨立財務顧問不得同時擔任收購人財務顧問或者與收購人財務顧問存在關聯關系IV.獨立財務顧問應對收購人是否具備主體資格發(fā)表明確意見A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVDD.I.II.IV29、無法連續(xù)交易是指()等情形。Ⅱ10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報Ⅳ10%以上的證券交易中斷30、根據證券公司證券自營業(yè)務涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法正確的有()。II.《證券公司監(jiān)督管理條例》專門對證券公司證券自營業(yè)務做出一般或基本規(guī)定實施監(jiān)督管理的重要法律依據IV.證券公司證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內部控制指A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.II.III.IVD.I.II.III.IV有()。III.責令改正IVIV.給予警告A.II.IVB.I.II.III.IVCC.I.II.IIID.I.III32、在上市公司重大資產重組中，關注的共性問題有()。Ⅲ.同業(yè)競爭Ⅳ.土地使用權33、下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。I.公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保II.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議III.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決IV.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效A.I.II.IIIBB.I.II.IVC.III.IVDD.I.III.IV34、根據《刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。Ⅰ.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金Ⅱ.數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金Ⅲ.數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產Ⅳ.數額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒金管理為目的，將閑置資金投資于()。I.國債II.投資級公司債III.證券投資基金IVIV.集合資產管理計劃A.I.II.IVBB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III36、下列選項中，屬于證券經紀業(yè)務中技術風險防范措施的有()。I.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度Ⅱ、建立完善的信息技術系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)Ⅲ、加強證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理Ⅳ、建立經紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)A.I.II.IIIB.II.III.IVCC.I.II.IVD.I.III.IV37、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點有()。Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”Ⅱ.具體投資方向應在資產管理合同中約定Ⅲ.要設定特定的投資目標Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作38、微軟雅黑下列各項中，屬于操縱證券市場手段的有()。I.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量II.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券格IV.單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVCC.I.III.IVD.III.IV39、證券公司除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，可以釆取以下()措施，識別或者重新識別客戶身份。I.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件II.回訪客戶IIIIII.實地査訪IV.向公安、工商行政管理等部門核實A.I.II.IVB.I.II.III.IVCC.I.III.IVD.I.II.IV40、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處罰有()。I.給予警告III.責令改正A.III.IVB.I.II.IVCC.I.II.III.IVDD.I.II41、下列普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是()。I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任下III.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利；有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務IV.利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；有限合伙企業(yè)根據合伙協議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV42、證券投資咨詢機構向客戶提供的投資建議服務的內容包括()。I.投資決策II.品種選擇III.投資組合IVIV.理財規(guī)劃A.I.II、IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV43、上市公司實施重大資產重組，應當符合的要求有()。Ⅰ.重大資產重組所涉及的資產權屬清晰，資產過戶或者轉移不存在法律障礙，相關債權權債務處理合法Ⅱ.有利于上市公司增強持續(xù)經營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產為現金金或者無具體經營業(yè)務的情形Ⅲ.符合國家產業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定Ⅳ.重大資產重組所涉及的資產定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形44、中國證監(jiān)會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業(yè)務涉及的()等事項進行現場檢查和非現場檢查。ⅢⅢ.授信額度的確定Ⅳ.擔保物的收取和管理45、證券公司接受()為定向資產管理業(yè)務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監(jiān)控，對客戶的其他信息進行集中保管。II.本公司股東II.其他與本公司具有關聯方關系的自然人III.其他與本公司具有關聯方關系的組織IV.其他與本公司具有關聯方關系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV46、下列選項中，符合證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的有()。I.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數II.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在半年內完成回訪III.證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強強密碼強度IV.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II47、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低.可能出現的情形有()。券公司相應降低對其的授信額度Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險Ⅲ.可能會給客戶造成經濟損失Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉A.ⅠⅢ48、證券公司或其分支機構在融資融券業(yè)務中違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會或派出機構可采取(()等監(jiān)管措施。I.責令改正II.監(jiān)管談話IIIIII.責令參加培訓IV.撤銷融資融券業(yè)務許可A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV49、證券公司證券自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額等方面的重大決策應當()，由相關人員簽字確認后相關人員簽字確認后存檔。I.經過負責人批準II.采取書面形式III.經過集體決策IVIV.采取電子形式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III50、下列關于證券投資顧問業(yè)務管理的基本要求的說法，正確的是()。I.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務II.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理III.證券公司應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制Ⅳ、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應保證人員的數量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV參考答案【解析】基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣嘶鹜泄苋艘婪ㄐ嫫飘a等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產，基金財產的債權，不得與家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳?！窘馕觥勘绢}考查證券公司內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關規(guī)定。專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人可列席證券【解析】考察子公司和分公司的區(qū)別。子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任?！窘馕觥科墼p發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益?！窘馕觥緿項，場內申購和贖回時，申購對價是指投資者申購基金份額時應交付的組合證券、現金替代、現金差額及其他對價;贖回對價是指投資者贖回基金份額時，基金管理人申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定。場外申購和贖回時，申購對價和贖回對【解析】證券公司董事會各專門委員會應當由董事組成。專門委員會成員應當具有與專門委員會職責相適應的專業(yè)知識和工作經驗。審計委員會中獨立董事的人數不得少于1/2，應當由獨立董事擔任?！窘馕觥孔C券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。賠償責任屬于民事責任。根據《證券法》，任?！窘馕觥緿項，是否就并購重組事項出具盈利預測報告由上市公司自愿選擇，不屬于上市公司并購重組顧問的職責?！窘馕觥炕鹦畔⑴妒侵富鹗袌錾系挠嘘P當事人在基金募集、上市交易、投資運作場監(jiān)管的普遍做法，基金市場作為證券市場的組成部分也不例外。直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票?！窘馕觥科谪浗灰姿k理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復交易品種；③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時，證券投資顧問服務協議解除。他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。【解析】根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第十六條，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對下收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產的申請，自受理之日起30個工作日；⑤對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申【解析】考察第二類專業(yè)投資者的范圍。同時符合下列條件的法人或者其他組織：(1)最近1年末凈資產不低于2000萬元；(2)最近1年末金融資產不低于1000萬元；(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。【解析】違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元【解析】本題考查由普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件?！窘馕觥緼項，背信運用受托財產罪的犯罪主體是特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所D項，客戶繳納的保險費不屬于保險公司的受托財產?！窘馕觥靠疾旃镜姆诸?。1、依股東人數和股份流動性，可分為有限責任公司和股份有限公司；2、依相互之間的組織關系，可分為母公司與子公司、總公司與分公司、企業(yè)集團與成3、依公司注冊地，可分為中國公司和外國公司；4、依股份公司之股份是否在證券交易所掛牌交易，可分為上市公司和非上市公司；5、依公司是否有國有資本及其所占比重，可分為國有獨資公司、國有控股公司、國有參股公司、非國有公司等。險、穩(wěn)健的基金產品。對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。【解析】負責客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。③假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務；④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；⑤違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人⑥將自營賬戶借給他人使用；⑦將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作；⑧法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。【解析】根據《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經批準的項目，應當依法經過批準。故選項B不正確。根據《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經營、分業(yè)管理，證券公券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故選項D不正確。的證券賬戶提供給他人使用。中國證監(jiān)會的有關規(guī)定編制和報送募集說明書和發(fā)行申請文件。中國證監(jiān)會依照下列程序審規(guī)定的特別程序審核申請文件；④中國證監(jiān)會作出核準或者不予核準的決定?！窘馕觥可鲜泄居邢铝星樾沃坏模勺C券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況或對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形?！窘馕觥孔C券(股票類)發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以釆用聯合保薦，但參與聯合保融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不司因向客戶融資融券所生債權的證券；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算?！窘馕觥慨斊谪浭袌龀霈F異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：③限制會員或者客戶的最大持倉量；⑤采取其他緊急措施?！窘馕觥靠疾焓状喂_發(fā)行股票并上市。(1)選項A：發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，(2)選項B、C：發(fā)行人的總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除“董事、監(jiān)事”以外的其他(3)選項D：發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個月內受到中國證監(jiān)會行政定障礙?！窘馕觥看嫱袘{證與基礎股票的跨境轉換安排具體操作方式：1)生成過程：基礎股票的持有人將基礎股票交付存托人，由存托人根據存托協議的安排，辦理存托憑證簽發(fā)手續(xù)，在存托憑證上市交易地使基礎股票持有人轉為持有存托憑證2)兌回過程：存托憑證的持有人將存托憑證交付存托人后，由存托人根據存托協議的安排，辦理存托憑證注銷手續(xù)，并在基礎股票的上市交易地將基礎股票轉為由存托憑證持。的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經手費，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點5元，由證券公司向投資者收取。本題中，經過風險承受能力評估，經營機構將普通投資者按照其風險承受能力由低到高至少劃分為高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考必須采取承銷團的形式來銷售，這實際上是關于巨額證券銷售與承銷團的規(guī)定。管券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。【解析】C項，根據《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》第四條，證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守資格管理原則，即應當按本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產管理業(yè)務資格。未取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事客戶資產管理業(yè)務?！窘馕觥扛鶕蹲C券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則，中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以【解析】證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，監(jiān)會規(guī)定的其他條件?！窘馕觥糠忾]式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調【解析】根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)重新申請執(zhí)業(yè)證書。了全國場外市場運營管理的基本制度框架。【解析】根據《證券法》第一百七十一條，對于證券投資咨詢機構而言，投資咨詢機構機構從事定向資產管理業(yè)務存在實質法律障礙。證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或無法判斷適當性的，應將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。【解析】根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當出現題干所述情形時，投資風險①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響；②提請投資者關注發(fā)行價格與網下投資者報價之間存在的差異；③提請投資者關注投資風險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策?！窘馕觥空T騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益，在客觀方面表現為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為；主體為特殊主體，主觀方面必須出于故意，過失不能構成本罪?！窘馕觥砍齀/II/III/IV四項外，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息還包括：有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程；發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應的市盈率；回撥機制；中止發(fā)行安排；申購繳款要求等。已公告老股轉讓方案的，還應披露關注，發(fā)行人將不會獲得老股轉讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應披露相關投資風險?！窘馕觥孔C券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協會和公司網站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。【解析】基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度?！窘馕觥扛鶕蹲C券法》，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；④公司解散或者被宣告破產；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。及單項投資或者擔保的數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額?！窘馕觥砍?、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，根本性的變化還體現在指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結算資金的余額及變動情況。【解析】證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的風險收益特征、基本性質、發(fā)行依據、投資安排等內容。【解析】考察背信運用受托財產罪的刑事立案追訴標準。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，；運用多個客戶資金或其他委托、信托的財產的；③其他情節(jié)嚴重的情形?！窘馕觥孔C券公司與客戶關系的基本原則包括：1、證券公司對客戶負有誠信義務2、不得挪用、侵占客戶資金3、保守客戶秘密4、履行法定信息披露義務5、完善客戶溝通、投訴處理機制6、信息披露調出資金，禁止從自營賬戶中提取資金。故選C。【解析】有下列情形之一的，集合計劃應當終止：③計劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不禁止的其他行為。和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算；②收取客戶應當歸還的資金、證券；③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物；⑤收取客戶應當支