基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范押題練習B卷題庫帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范押題練習B卷題庫帶答案

單選題（共100題）1、基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是()。A.基金份額發(fā)售的三日前B.基金份額發(fā)售的五日前C.基金份額發(fā)售的當日D.基金份額發(fā)售的三個工作日前【答案】A2、關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是（）。A.基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔的特定的職業(yè)義務和責任，在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。B.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的簡稱C.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化D.與一般社會道德、職業(yè)道德沒有任何關系【答案】D3、（2017年真題）關于道德與法律的實施，以下表述錯誤的是（）。A.相比法律，道德的調(diào)整手段更多B.道德主要靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的約束是“軟約束”D.法律的實施主要靠國家強制力【答案】B4、（2020年真題）關于設立公募基金管理公司，以下符合設立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A5、(2017年)基金產(chǎn)品風險評價的主要依據(jù)不包括（）。A.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生B.基金歷史規(guī)模、持倉比例C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度D.基金的管理費率【答案】D6、(2017年)下列關于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是（）。A.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制制度應適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用D.內(nèi)部控制制度應覆蓋公司所有人員【答案】A7、(2016年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理B.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機構(gòu)辦理【答案】A8、按照《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，股票基金的股票投資比重在（）以上。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】A9、(2017年)關于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過（）。A.1%B.2%C.3%D.1.5%【答案】D11、（2017年真題）下列選項中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標的是（）。A.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時B.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整C.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則【答案】C12、為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規(guī)規(guī)定應在基金年度報告的扉頁做出的提示不包括（）。A.投資風險提示B.托管人管理和運用基金資產(chǎn)的原則C.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示D.管理人和托管人的披露責任【答案】B13、下列關于非公開募集基金管理人登記的說法中，錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對非公開募集基金管理人進行的統(tǒng)一監(jiān)管B.降低了非公開募集基金管理人的設立難度和設立成本C.體現(xiàn)了國家公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念D.有利于非公開募集基金的靈活運作【答案】A14、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人【答案】A15、下列關于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素，說法不正確的是（）。A.來源可靠的信息B.來源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公開”的信息【答案】B16、（）對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。A.監(jiān)事會B.董事會C.股東會D.督察長【答案】D17、當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應當堅持()。A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則【答案】A18、(2016年)基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A.公平、公開、公正B.客觀、全面、準確C.及時、認真、高效D.認真、準確、客觀【答案】B19、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】B20、如下說法錯誤的是（）A.截至2016年年底，我國共有l(wèi)45只ETF（不包括ETF聯(lián)接）B.美國的第—只ETF是標準普爾500存托倉單（SPDRs）C.1990年，加拿大多倫多證券交易所（TSE）推出了世界上第—只ETF指數(shù)參與份額（TlPs）。D.我國首只ETF上證50ETF采用的是完全復制?！敬鸢浮緼21、基金銷售機構(gòu)應向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，其主要內(nèi)容是（）。A.姓名B.從業(yè)資質(zhì)證明及編號C.所在營業(yè)網(wǎng)點D.以上都是【答案】D22、對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進行收集、評價、總結(jié)，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會屬于（）。A.基金客戶服務步驟B.基金客戶服務內(nèi)容C.基金客戶服務原則D.基金客戶服務意義【答案】B23、基金宣傳推介材料禁止使用（）A.基金合同生效不足六個月的基金業(yè)績B.以證券市場有代表性的指數(shù)模擬歷史業(yè)績C.基金合同生效十年以上的基金業(yè)績D.基金管理人管理的其他基金過往業(yè)績【答案】A24、（2016年真題）下列哪一項不屬于我國基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點?（）A.加強管制、放松監(jiān)管B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合C.股權(quán)與公司治理創(chuàng)新得到突破D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)【答案】A25、當貨幣市場基金正偏離度絕對值達到0．50％時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到（）以內(nèi)。A.0.20％B.0.50％C.0.25％D.0.40％【答案】B26、避險策略基金的安全墊等于（）。A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額C.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例D.投資組合現(xiàn)時凈值與保本資產(chǎn)的比例【答案】B27、（2017年真題）下列關于居民理財?shù)恼f法中，錯誤的是（）。A.理財是指居民的財務管理行為，目的是實現(xiàn)財產(chǎn)的保值、增值B.居民理財需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報C.貨幣儲蓄是居民理財?shù)闹饕绞剑瑑π钍紫软毐ＷC能戰(zhàn)勝通貨膨脹D.居民若期望獲得比儲蓄利息更多的收益回報，通常需要投資【答案】C28、我國第一只保本基金是（）。A.ETF基金B(yǎng).南方避險增值基金C.南方寶元債券基金D.華安現(xiàn)金富利基金【答案】B29、以下不屬于金融市場構(gòu)成要素的是（）。A.金融工具B.金融交易的組織方式C.市場參與者D.外部環(huán)境【答案】D30、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當向（）申報。A.中國證監(jiān)會B.基金管理人C.基金托管人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B31、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟主體。A.居民B.自然人C.法人D.企業(yè)【答案】A32、（2017年真題）籌集機構(gòu)應當對所銷售私募基金進行風險評級，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、關于基金管理公司風險管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說法錯誤的是（）。A.管理層對風險管理的有效性承擔直接責任B.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人C.業(yè)務部門的分管副總經(jīng)理是部門風險管理的第一責任人D.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任【答案】C34、（2016年真題）（）要求辨別可能對基金管理人目標產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項。其基礎是對相關因素進行分析并加以分類，從而區(qū)分其可能帶來的風險與機會。A.信息與溝通B.風險應對C.風險評估D.事項識別【答案】D35、（2016年真題）開放式基金非交易過戶不包括（）。A.捐贈B.繼承C.司法強制執(zhí)行D.轉(zhuǎn)換【答案】D36、(2016年)（）不是我國保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)容。A.企業(yè)年金B(yǎng).第三方保險資產(chǎn)管理計劃C.集合資金信托D.投資聯(lián)結(jié)保險賬戶管理【答案】C37、按照客戶獲取收益方式的不同，理財計劃可以分為（）。A.保本浮動收益理財計劃和非保本浮動收益理財計劃B.固定利率理財計劃和浮動利率理財計劃C.保證收益理財計劃和非保證收益理財計劃D.保證收益理財計劃和保本浮動收益理財計劃【答案】C38、基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、ETF與投資者交換的是（）。A.基金份額與現(xiàn)金的對價B.基金份額與一籃子股票C.股票與現(xiàn)金的對價D.基金份額與現(xiàn)金【答案】B40、根據(jù)有關規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.日常投資決策權(quán)B.基金投資收益權(quán)C.基金份額處置權(quán)D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】A41、基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當（）并且長期保存。A.定期保存；異地備份B.定期保存；本地備份C.即時保存；異地備份D.即時保存；本地備份【答案】C42、以下材料中，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書的是（）。A.基金招募說明書B.基金合同C.基金宣傳推介材料D.基金托管協(xié)議【答案】C43、下列不可以視為合格投資者的是（）。A.職工福利等補貼B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金C.依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員【答案】A44、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B45、以下關于開放式基金認購、申購和贖回費的表述中，不正確的是（）。A.后端收費下，基金管理人可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設置申購費B.贖回費不得歸入基金財產(chǎn)C.場內(nèi)贖回為固定贖回費率D.前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購金額分段設置申購費率【答案】B46、(2017年)下列關于基金管理人反洗錢合規(guī)性風險管理的主要措施的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人應以監(jiān)控現(xiàn)金支付為主，監(jiān)控銀行轉(zhuǎn)賬支付為輔B.基金管理人應對客戶的身份證明材料予以保存C.基金管理人應規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定D.基金管理人應從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)【答案】A47、（2017年真題）甲在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、基金年度報告的內(nèi)容不包括（）。A.基金總值表現(xiàn)的披露B.基金財務會計報告的編制和披露C.基金財務指標的披露D.基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任【答案】A49、中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查。A.3B.6C.12D.36【答案】B50、規(guī)范基金銷售人員行為，產(chǎn)品推介時遵循的注意事項不包括（）。A.對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或出現(xiàn)重大遺漏B.陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應客觀、全面、準確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績C.應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證D.對基金產(chǎn)品的未來業(yè)績進行預測時，要有客觀依據(jù)，預測要全面、客觀，并提供預測使用的信息的原始出處【答案】D51、（）以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。A.行為監(jiān)控B.控制活動C.內(nèi)部環(huán)境D.事項識別【答案】A52、基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的下列行為，符合規(guī)定的是（）。A.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂B.在基金銷售過程中，進行廣告宣傳且符合相關規(guī)定C.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平D.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準【答案】B53、(2017年)開放式基金管理人應在基金合同生效后每（）個月結(jié)束之日起（）日內(nèi)更新招募說明書。A.3；45B.3；30C.6；30D.6；45【答案】D54、客戶服務中售前服務的內(nèi)容不包括（）A.介紹證券市場基礎知識B.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務C.開展投資者風險教育D.普及基金相關法律知識【答案】B55、有效進行合規(guī)培訓管理能有效降低（），并最終使合規(guī)培訓成為基金管理人降低成本的關鍵。A.系統(tǒng)風險B.非系統(tǒng)風險C.操作風險D.運作風險【答案】D56、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、基金年度報告的內(nèi)容應包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、對于基金投資人主動認購或申購的基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況（）。A.在基金投資人認購或申購基金后告知基金投資人B.以基金公司的風險準備金作為擔保C.要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認D.隱瞞風險【答案】C59、封閉式基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。A.0.001B.0.01C.0.1D.1【答案】A60、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，隨著基金行業(yè)合規(guī)要求的不斷加強，基金行業(yè)合規(guī)審核越來越必要、其目標是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進行有效的處理。A.合規(guī)檢查B.合規(guī)審核C.合規(guī)培訓D.合規(guī)投訴處理【答案】B61、下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。A.運用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格B.未建立和管理投資對象備選庫C.未建立風險導向的反洗錢防控體系D.在不同投資組合之間進行利益輸送【答案】C62、在細分市場上，基金面對客戶的（）是增大的。A.規(guī)模B.忠誠度C.風險偏好D.以上都不是【答案】B63、（2017年真題）基金管理人向投資人提供服務的渠道不包括（）。A.電話服務中心B.互聯(lián)網(wǎng)C.股票投資咨詢專線D.電子信箱和手機短信【答案】C64、(2016年)基金的運作不包括（）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金資產(chǎn)的托管D.基金的估值【答案】B65、（2019年真題）基金銷售人員需由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構(gòu)D.基金公司或基金銷售機構(gòu)【答案】D66、因基金管理人的過失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金托管人應該()。A.不承擔責任B.承擔全部責任C.承擔連帶責任D.承擔一小部分責任【答案】A67、(2017年)關于基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)的聯(lián)系，下列表述錯誤的是（）。A.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)目的一致B.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)功能互補C.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)內(nèi)容獨立D.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)相互促進【答案】C68、(2016年)（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此又常被稱為指數(shù)型基金。A.主動型基金B(yǎng).被動型基金C.增長型基金D.公司型基金【答案】B69、交易型場內(nèi)貨幣市場基金的基金編碼，以（）開頭。A.519B.511C.159D.915【答案】B70、（2017年真題）下列關于開放式基金認購時需要開立相關賬戶的表述中，正確的是（）。A.登記機構(gòu)需為投資者開立證券賬戶B.基金托管人需為投資者開立證券賬戶C.基金托管人需為投資者開立基金賬戶D.登記機構(gòu)需為投資者開立基金賬戶【答案】D71、關于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.ETF的申購和贖回通過交易所進行,LOF的申購和贖回可以通過銷售機構(gòu)和易所進行B.在二級市場的凈值報價頻率上,ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被動式管理方式,LOF可以使被動管理型基金也可以是主動管理型基金D.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票【答案】D72、（2021年真題）公募基金管理人申請募集基金時，應向中國證監(jiān)會提交的募集申請文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告?A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D74、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A.5年B.15年C.15年-50年D.無特定期限【答案】D75、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊資本90%的股東C.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東D.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東【答案】A76、（2021年真題）以下行為符合基金管理公司獨立運作原則的是（）。A.某基金管理公司大股東直接聘任基金管理公司的會計主管B.某基金管理公司的董事長同時擔任其股東單位的投資部總經(jīng)理C.某基金管理公司的投資總監(jiān)在其股東單位擔任兼職投資顧問，股東單位不支付薪酬D.某基金管理公司的大股東不滿意現(xiàn)任基金管理公司總經(jīng)理的工作能力，直接撤換并任命新的總經(jīng)理【答案】B77、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C78、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、下列關于基金份額登記機構(gòu)職責的敘述中，錯誤的是（）。A.建立并管理投資人基金份額賬戶B.負責基金份額的登記C.代理發(fā)放紅利D.按照科學的投資組合原理進行投資決策【答案】D80、基金募集機構(gòu)向投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務。禁止出現(xiàn)的行為不包含。（）A.向不符合準入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務B.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷C.向普通投資者主動推介符合其投資目標的基金產(chǎn)品或者服務D.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務【答案】C81、(2017年)下列是某基金銷售機構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財而設計的投資工具，請投資人注意投資風險”B.“本基金最佳預期年化收益率8％，但本基金屬于高風險品種，上述預期存在無法實現(xiàn)的可能”C.“本銷售機構(gòu)保證以上基金信息的真實、準確和完整”D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”【答案】B82、（2017年真題）在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時，基金管理人需對基金代銷機構(gòu)進行調(diào)查了解的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D83、(2017年)下列關于QDII基金信息披露的表述中，錯誤的是（）。A.基金合同、招募說明書中應當披露投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息B.開放申購、贖回后，應當在每個估值日當日披露基金份額凈值和基金累計份額凈值C.基金管理人委托的境外投資顧問發(fā)生變更時，應當及時發(fā)布臨時公告D.定期報告中應當披露外幣交易及外幣折算相關信息【答案】B84、基金銷售的特殊性不包括（）。A.服務性B.規(guī)范性C.全面性D.專業(yè)性【答案】C85、關于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)行政審批B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金C.設立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)行政審批D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管【答案】B86、基金托管人資格由中國證監(jiān)會和（）核準。A.中國銀監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)D.財政部【答案】A87、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責不包括（）。A.及時辦理基金清算,交割事宜B.召集基金份額持有人大會C.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】A88、對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。A.6個月B.30日C.3個月D.10日【答案】A89、基金客戶服務特點不包括（）。A.規(guī)范性B.專業(yè)性C.時效性D.一次性【答案】D90、基金客戶服務中，售中服務的具體內(nèi)容不包括（）。A.推介符合適用性原則的基金B(yǎng).向客戶普及基金相關法律知識C.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試D.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務【答案】B91、（2016年真題）關于私募基金管理人，以下表述錯誤的是（）。A.私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應當恪盡職守