基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫綜合?？糀卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫綜合?？糀卷帶答案

單選題（共100題）1、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般在（）日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶，贖回款于（）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T+2；T+4【答案】C2、下列關于基金分類意義的表述中，錯誤的是（）。A.有助于投資者做出正確的投資選擇B.使得基金業(yè)績比較更公平合理C.基金資產(chǎn)評估是基金評級的基礎D.有助于實施更有效的分類監(jiān)管【答案】C3、(2016年)當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過（）%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.10B.20C.30D.40【答案】C4、(2017年)基金產(chǎn)品風險評價的主要依據(jù)不包括（）。A.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生B.基金歷史規(guī)模、持倉比例C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度D.基金的管理費率【答案】D5、基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過（）個月。A.3；6B.6；3C.4；6D.6；4【答案】B6、為保護基金投資人的利益，有關法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應當自收到投資者的申購、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該申購、贖回申請的有效性進行確認。A.1B.3C.5D.10【答案】B7、(2016年)（）是指針對陌生關系群體，是營銷人員通過主動自我介紹與陌生人認識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法。A.緣故法B.定位法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】D8、貨幣市場基金需要定期披露（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。A.基金合同生效公告發(fā)布之日B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日D.基金募集結束日【答案】C10、經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內(nèi)第一家投資基金是（）。A.天驥基金B(yǎng).淄博基金C.基金開元D.基金金泰【答案】B11、同時投資于價值型股票與成長型股票的股票基金被稱為()。A.混合型基金B(yǎng).平衡型股票基金C.保本型基金D.收入型基金【答案】B12、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事會，以下表述正確的是（）。A.理事會會議決議須經(jīng)全體理事三分之二以上表決通過方能生效B.理事會成員均在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員中選出，由會員大會選舉產(chǎn)生C.理事會是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會閉會期間的執(zhí)行機構D.理事會臨時會議須由三分之二以上理事聯(lián)名方可召開【答案】C13、下列關于基金托管人的表述，說法正確的是（）。A.基金托管人不屬于基金當事人B.基金托管人的職責主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管，基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面C.在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管業(yè)務資格的商業(yè)銀行擔任D.基金托管人主要負責配合基金管理人的投資管理【答案】B14、貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】C15、（2021年真題）依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額的持有人直接行使的權利是（）。A.決定更換基金管理人B.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額C.決定基金擴募或者延長基金合同期限D.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報酬標準【答案】B16、基金從業(yè)人員應遵守保密義務，以下不屬于保密內(nèi)容的是()。A.對某一行業(yè)的研究報告B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式C.某基金的招募說明書D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密【答案】C17、下列不屬于我國基金交易費的是（）。A.印花稅B.增值稅C.過戶費D.經(jīng)手費、證管費【答案】B18、下列關于開放式基金份額的轉換的說法正確的是（）。A.開放式基金份額的轉換是指投資者需要先贖回已持有的基金份額B.開放式基金份額轉換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基金份額的行為C.投資者采用“金額轉換”的原則提交申請D.基金轉換轉入的基金份額可贖回的時間為T+3日【答案】B19、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交刻是在（）日完成。A.T+1；T+1B.T+1；T+0C.T+0；T+0D.T+0；T+1【答案】D20、關于基金托管人的信息披露義務，下列說法中錯誤的是（）。A.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項B.基金托管人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書C.基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計D.基金托管人應至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D21、（2016年真題）封閉式基金的交易價格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量C.二級市場供求關系D.投資時間長短【答案】C22、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務監(jiān)督說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列不屬于道德特征的是（）。A.差異性B.繼承性C.規(guī)范性D.具體性【答案】C24、(2016年)基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金B(yǎng).從業(yè)人員丁在推介基金時沒有對所推介的基金的未來業(yè)績作預測C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料D.從業(yè)人員丙動員一名退休老工人用自己的退休金購買結構化資產(chǎn)管理計劃劣后級份額【答案】B25、保險資產(chǎn)管理機構，可以開展如下哪些業(yè)務（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、ETF基金最早產(chǎn)生于（）。A.加拿大B.英國C.美國D.澳大利亞【答案】A27、普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件，說法錯誤的是（）。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的企業(yè)B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人【答案】C28、根據(jù)證券交易所的上市和交易規(guī)則，關于ETF份額的上市交易，下列說法錯誤的是（）。A.實行價格漲跌幅限制，自上市首日起實行B.申購贖回代理券商在每一交易日開市前向證券交易所提供當日的申購，贖回清單C.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值D.份額的參考凈值是由證券交易所發(fā)布的【答案】B29、封閉式基金資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是（）。A.每交易日披露一次B.至少每周披露一次C.至少每周披露兩次D.至少每月披露兩次【答案】B30、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。A.自基金清算終止之日起不得少于10年B.自基金清算終止之日起不得少于2年C.自基金清算終止之日起不得少于5年D.自基金清算終止之日起不得少于7年【答案】A31、其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料，應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B32、對于非公開募集基金的推介，以下合規(guī)的是（）。A.發(fā)動全體員工邀請有意向的投資人，來公司聽關于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人B.邀請三五個已經(jīng)購買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品C.參加行業(yè)高端研討會，擇機推介公司基金產(chǎn)品D.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時提示投資風險【答案】B33、關于QDII基金的申購贖回，投資者甲認為，由于境外交易所的開市時間不同，因此QDII基金的申購贖回的開放時間與一般開放式基金不同；投資者乙認為，QDII基金的申購贖回與一般開放式基金相同，在T+1日對申購和贖回申請進行確認。關于兩位投資者的觀點，下列判斷正確的是（）。A.甲、乙的觀點都錯誤B.甲、乙的觀點都正確C.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤D.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確【答案】A34、（2017年真題）封閉式基金的交易價格和凈值的關系是（）。A.交易價格小于凈值B.交易價格等于凈值C.交易價格圍繞基金份額凈值上下波動D.交易價格大于凈值【答案】C35、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項中，經(jīng)參加公募基金基金份額持有人大會的持有人所表決權的1/2通過即可生效的是（）。A.提前終止基金合同B.與其它基金合并C.變更基金的費率結構D.轉換基金運作方式【答案】C36、下列關于封閉式基金認購的特點，表述錯誤的是（）。A.封閉式基金按1.00元募集B.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書C.認購申請已經(jīng)受理就不能撤單D.投資人以“份額”為單位提交認購申請【答案】B37、（2017年真題）關于內(nèi)幕信息，下列表述錯誤的是（）。A.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格C.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息D.非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息【答案】D38、(2016年)基金監(jiān)管工作的目標不包括（）。A.降低系統(tǒng)風險B.保護投資人及相關當事人的合法權益C.規(guī)范證券投資基金活動D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】A39、基金市場的服務機構不包括()。A.基金注冊登記機構B.律師事務所C.證券交易所D.基金投資咨詢機構【答案】C40、關于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。A.I、II、III、ⅣB.II、III、ⅣC.I、II、IIID.I、II、Ⅳ【答案】A41、公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標準進行的分類。A.法律形式B.資金募集方式C.投資對象D.運作方式【答案】B42、以下關于基金營理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是（）A.內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成B.應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則C.包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面D.內(nèi)部控制制度應合法合規(guī)【答案】B43、下列關于基金份額登記流程的說法錯誤的是（）。A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記C.T+1日，注冊登記機構根據(jù)T日各代銷機構的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，各代銷機構再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構網(wǎng)點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構【答案】B44、下列不屬于證券投資基金的作用的是（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟増長C.促進證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.促進了金融行業(yè)交易成本的降低【答案】D45、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D46、（2016年真題）在證券市場交易中，（）是市場存在的基礎。A.投資需求B.信息不對稱C.投機需求D.風險管理【答案】B47、關于貨幣基金與股票基金的表述，正確的是（）A.貨幣基金長期收益率較低，不適合長期投資，而股票基金更適合長期投資B.股票基金屬于場外交易，貨幣基金屬于場內(nèi)交易C.貨幣基金進入門檻高，股票基金進入門檻低D.貨幣基金可以投資股票和債券，股票基金只能投資股票【答案】A48、監(jiān)事會依法行使的職權不包括()。A.檢查公司的財務B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能【答案】D49、下列各類基金在基金募集注冊時，不適用簡易程序的有（）A.QDII基金B(yǎng).分級基金C.跨境ETFD.發(fā)起式基金【答案】B50、(2017年)下列關于開放式基金份額登記的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額登記是基金管理人的職責，必須由基金管理人自行辦理B.投資人申請贖回，基金份額登記機構確認其贖回時，贖回生效C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力D.投資人申購，基金份額登記機構確認其基金份額時，申購生效【答案】A51、通常情況下與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A.高風險、高收益B.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健C.低風險、低收益D.基本沒有風險【答案】B52、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中守法合規(guī)要求，基金機構應當做（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、（2016年真題）從基金管理人的角度看，基金的運作分類不包括（）。A.基金的募集發(fā)行B.基金的市場營銷C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】A54、下列屬于基金宣傳推介材料，不得使用（）等語言表述。A.盡享牛市B.欲購從速C.凈值歸一D.以上都是【答案】D55、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下表述錯誤的是（）A.辦理非公開募集基金的登記、備案B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解C.教育和組織會員遵守相關法律及行政法規(guī)D.有權對會員進行行政處罰【答案】D56、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權力機構。A.基金持有人大會B.公司董事會C.股東大會D.監(jiān)督管理委員會【答案】C57、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。A.自基金清算終止之日起不得少于15年B.自基金清算終止之日起不得少于20年C.自基金清算終止之日起不得少于5年D.自基金清算終止之日起不得少于10年【答案】D58、(2016年)下列關于開放式基金業(yè)務的表述，錯誤的是（）。A.持有時間越長，適用的贖回費率越低B.申購可采用分期繳款方式C.贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)D.贖回以份額申請【答案】B59、某基金合同規(guī)定，其政府債券配置比例不低于40%，公司債券配置比例不低于40%，股票配置比例不超過10%，現(xiàn)金及貨幣市場工具不低于5%。則該基金應該屬于（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金【答案】B60、（2016年真題）在進行投資決策業(yè)務控制時，應建立（），在設定的風險權限額度內(nèi)進行投資決策。A.投資決策授權制度B.業(yè)務交流制度C.投資風險評估與管理制度D.實質(zhì)性審查制度【答案】C61、與銷售有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D62、甲在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個股，為自己牟取利益。關于這一行為以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D63、關于基金和銀行諸蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯誤的是（）A.銀行諸蓄存款是一種信用憑證B.銀行對存款者負有法定的保本付息責任C.基金管理人需要承擔基金投資損失的風險D.基金是一種收益憑證【答案】C64、關于風險管理的描述，以下正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D65、當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動時，（）應在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機構C.基金管理人D.證券交易所【答案】C66、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，則該公司應當在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。A.2019年2月22日B.2019年2月24日C.2019年2月23日D.2019年2月21日【答案】D67、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】A68、基金年度報告披露的財務指標中，能夠較為合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是（）。A.期末基金份額凈值B.基金份額凈值增長率C.基金凈值總額D.期末可供分配利潤【答案】B69、基金銷售市場細分的原則不包括（）。A.易入原則B.可測原則C.可控原則D.識別原則和利潤原則【答案】C70、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以（）。A.兼任其他基金公司董事會成員B.兼任公司理事C.任免公司總經(jīng)理D.列席公司相關會議【答案】D71、下列關于開放式基金申購和贖回原則的說法，錯誤的是()。A.股票基金、債券基金的申購和贖回按未知價交易原則B.股票基金、債券基金的申購和贖回按份額申購、金額贖回原則C.貨幣市場基金的申購和贖回按確定價原則D.貨幣市場基金的申購和贖回按金額申購、份額贖回原則【答案】B72、基金管理人向中國證監(jiān)會提交設立基金的申請注冊文件應當包括（??）。?A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D73、我國基金信息披露制度體系不包括（）。A.基金監(jiān)管B.規(guī)范性文件C.部門規(guī)章D.國家法律【答案】A74、（2016年真題）基金登記過程實際上是（）。A.基金托管人對賬戶管理的過程B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程D.注冊登記機構對基金份額記賬的過程【答案】D75、(2017年)某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構成巨額贖回的是（）。A.贖回1500萬份，申購1300萬份，通過基金轉換轉出1800萬份，轉入900萬份B.贖回700萬份，申購100萬份，通過基金轉換轉出1500萬份，轉入1000萬份C.贖回1000萬份，申購100萬份，通過基金轉換轉出800萬份，轉入900萬份D.贖回2000萬份，申購1500萬份，通過基金轉換轉出1300萬份.轉入700萬份【答案】C76、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應具有（）年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。A.1B.3C.5D.10【答案】B77、（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。A.1992B.1995C.1998D.2000【答案】D78、基金公司合規(guī)管理的目標包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C79、（2021年真題）關于基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述合規(guī)的是（）。A.A基金只募集一天，欲購從速B.貨幣基金主要投資銀行存款，基本沒風險C.A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模，不超過30億元D.A基金分紅后，凈值歸一，申購良機【答案】B80、（2019年真題）關于投資者教育內(nèi)容，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B81、王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理，在上班時間用個人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國證監(jiān)會有權采取下列哪些監(jiān)管措施?（）A.I、II、ⅢB.II、IVC.I、ⅢD.Ⅲ、IV【答案】A82、產(chǎn)品審批委員會會議分為（）A.主要會議和臨時會議B.定期會議和次要會議C.定期會議和臨時會議D.主要會議和次要會議【答案】C83、（）不可以開立基金賬戶。A.16歲個體小王B.17歲在讀大學生C.23歲應屆畢業(yè)生D.65歲退休干部老李【答案】B84、中國證監(jiān)會工作人員應當承擔的法律義務是()。A.利用職務牟取暴利B.玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取財務C.公正廉明，接受監(jiān)督D.接受他人幫助【答案】C85、溢價套利會導致ETF總份額的（）。A.擴大B.減少C.不變D.難以預測【答案】A86、（2016年真題）據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資格的是（）。A.基金會計、公司出納B.基金經(jīng)理、行政經(jīng)理C.人事經(jīng)理、客服坐席D.資金清算、基金銷售【答案】D87、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當日的申購、贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示（）。A.申購、贖回清單B.基金份額凈值C.基金份額參考凈值D.基金凈資產(chǎn)【答案】C88、(2017年)與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢，下列表述錯誤的是（）。A.管理費用更低，交易成本更低B.無套利機會，相對更加公平C.跟蹤某一標的市場指數(shù)，復制效果好D.買賣更方便，可以在交易日隨時進行買賣【答案】B89、基金托管人職責終止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會解任C.依法解散、被依法撤銷或者