基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練B卷帶答案打印版

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單選題（共100題）1、社會團(tuán)體法人一般具有下述那些特點(diǎn)（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B2、關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說法錯誤得是（）A.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對資本市場得熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。B.如果被投資企業(yè)需要引人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行C.投資機(jī)構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)D.幫助其尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商【答案】A3、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，屬于禁止性行為的是（）。A.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.不從事內(nèi)幕交易C.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)D.按照規(guī)定履行職責(zé)【答案】C4、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。關(guān)于該基金三個(gè)未退出投資項(xiàng)目的投資成本的公允價(jià)值，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D6、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分.A.一個(gè)月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個(gè)月之內(nèi)【答案】B7、（2017年真題）基金管理人對基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、基金規(guī)模是指（）。A.基金計(jì)劃募集的投資資本額度B.基金實(shí)際募集的投資資本額度C.基金計(jì)劃以及實(shí)際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C9、股權(quán)投資基金會計(jì)核算的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險(xiǎn)等級劃分和基金風(fēng)險(xiǎn)評估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險(xiǎn)揭示后進(jìn)行特定的對象確定程序【答案】A11、（2020年真題）關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項(xiàng)目分配的是（）A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金B(yǎng).每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金C.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益D.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金【答案】C12、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C13、下列說法錯誤的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實(shí)際持有的份額比例分紅【答案】B14、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的收益分配說法錯誤的是（）A.如果合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定。B.如果合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配。C.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配。D.無法確定出資比例的，由管理層決定分配。【答案】D15、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位C.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)【答案】A16、（2017年真題）股權(quán)投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D17、下列不是以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】D18、（2019年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,表述錯誤的是（）A.其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會B.對會員間的調(diào)解僅是民間性的,如果對調(diào)解不滿意,糾紛方有權(quán)提起訴訟或仲裁C.有權(quán)對違反自律規(guī)則和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀(jì)律處分D.負(fù)責(zé)開展投資者教育活動及行業(yè)宣傳【答案】A19、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識SIR分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B20、股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。A.外包服務(wù)管理機(jī)構(gòu)B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.基金投資者【答案】A21、(2017年)按照《中華人民共和國證券投資基金法》，信托型基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】D22、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項(xiàng)的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立B.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)【答案】B23、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的歷史階段不包括（）。A.探索與起歩階段B.平穩(wěn)發(fā)展階段C.快速發(fā)展階段D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段【答案】B24、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績評價(jià)指標(biāo)，下列說法正確的是（）。A.由于計(jì)算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.凈內(nèi)部收益率為計(jì)算基金項(xiàng)目投資組合的內(nèi)部收益率C.由于基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率>毛內(nèi)部收益率D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平【答案】A25、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，上述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”B.小李說，“中國證券股資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”C.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”【答案】C26、（2019年真題）某公司在現(xiàn)時(shí)條件下重新購入一項(xiàng)新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價(jià)為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A27、定期報(bào)告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、（2017年真題）下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、私募基金管理人的高級管理人員不包括（）。A.總經(jīng)理B.董事長C.投資總監(jiān)D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】C30、下列機(jī)構(gòu)中，不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D31、清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價(jià)值B.公允價(jià)值C.理論價(jià)值D.折現(xiàn)率【答案】A32、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突說法錯誤的是（）A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理C.基金托管人一定不得被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C33、(2017年)杠桿收購是收購方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來收購目標(biāo)企業(yè)的活動。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指（）對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。A.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.行業(yè)自律組織C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門D.社會力量【答案】A35、并購基金能與戰(zhàn)略投資者在收購中競價(jià)的主要原因是（）。A.具有更雄厚的自有資金規(guī)模B.通常采取更高的杠桿率C.具有更先進(jìn)的管理技術(shù)D.具有更大的市場影響力【答案】B36、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律剔是對政府監(jiān)管監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B37、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國C.加拿大D.美國【答案】D38、(2017年)下列非法吸收公眾存款行為中，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的是（）。A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在10萬元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的C.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的【答案】B39、杠桿收購基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型的目標(biāo)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯誤的是（）A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式B.境外上市一般包括策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件，上市申報(bào)和公開發(fā)行及交易四個(gè)步驟C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請【答案】C41、隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（）成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。A.清算退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.IPOD.新三板掛牌退出【答案】D42、（2018年真題）下列機(jī)構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D43、在我國股權(quán)投資基金的探索與起步階段，國家財(cái)經(jīng)部門將“創(chuàng)業(yè)投資基金”稱為（）。A.產(chǎn)業(yè)投資基金B(yǎng).公司型投資基金C.貨幣投資基金D.單位信托投資基金【答案】A44、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.主要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D45、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)【答案】C46、關(guān)鍵管理指標(biāo)主要包括（）情況等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、在我國，股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項(xiàng)是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C48、2016年8月1日，基金甲以每股2元的價(jià)格投資了某高新技術(shù)企業(yè)A公司500萬股；2019年7月25日，A公司正式提交發(fā)行申請材料；2020年6月6日，A公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開有A公司500萬股?；鸺鬃鳛榉稀渡鲜泄緞?chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》所述的創(chuàng)業(yè)投資基金，可以通過證券交易所集中競價(jià)交易在（）A.2個(gè)月內(nèi)減持不超過5萬股B.2個(gè)月內(nèi)減持不超過30萬股C.3個(gè)月內(nèi)減持不超過30萬股D.3個(gè)月內(nèi)減持不超過5萬股【答案】A49、息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）等于（）。A.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）+折舊+攤銷B.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）+折舊-攤銷C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）-折舊-攤銷D.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA）=息稅前利潤（EBIT）-折舊+攤銷【答案】A50、對于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D51、并購基金主要是杠桿收購基金。下列關(guān)于杠桿收購基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說法錯誤的是（）。A.主要投資于成熟企業(yè)B.通常采取參股性投資C.采取杠桿收購形式D.收益源于因管理增值帶來的股權(quán)增值【答案】B52、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D53、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述、正確的是（）A.完成投資者風(fēng)險(xiǎn)等級劃分和基金風(fēng)險(xiǎn)評估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹配B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險(xiǎn)揭示后進(jìn)行特定的對象確定程序【答案】A54、（2020年真題）杠桿收購的收購資金主要有三個(gè)來源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、（），是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。A.基金外包服務(wù)B.基金清算服務(wù)C.基金托管服務(wù)D.基金投資服務(wù)【答案】A56、（2020年真題）下列哪類情形不屬于我國刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？A.將集資款用于違法犯罪活動B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來給投資人兌付本息【答案】D57、國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。A.新三板B.區(qū)域股權(quán)C.創(chuàng)業(yè)板D.四板【答案】C58、(2017年)下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)履行義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實(shí)承諾，如提供虛假承諾文件，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】D59、（2017年真題）按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D60、簡單價(jià)值等式為（）。A.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益C.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值-債務(wù)D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)-少數(shù)股東權(quán)益【答案】A61、按照單一項(xiàng)目的收益分配方式具體分配流程一般不包括（）A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對該退出部分對應(yīng)的投資本金B(yǎng).剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得按照全部投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益D.若基金無追趕機(jī)制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配【答案】C62、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D63、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度B.中國證監(jiān)會；黑名單制度C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度【答案】A64、在進(jìn)行投資框架協(xié)議談判時(shí)，投融資雙方主要圍繞目標(biāo)公司（）等核心條款展開。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B65、市場法主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C67、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.中小板D.主板【答案】B68、競業(yè)禁止條款，即股權(quán)投資基金在投資協(xié)議中要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，下列說法中錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D70、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.以上都是D.以上都不是【答案】C71、大學(xué)基金會以（）的大學(xué)基金會最為典型。A.英國B.德國C.美國D.中國【答案】C72、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營場所D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資【答案】D73、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有（）對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D76、在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實(shí)行（）原則。A.法定監(jiān)管B.緊密監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.事前監(jiān)管【答案】C77、國內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括()A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會成員進(jìn)行換屆變動D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A78、(2017年)基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B79、對于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。A.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全。B.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用D.確保不會因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值【答案】D80、股權(quán)投資基金監(jiān)管的“四位一體”格局是指（）。A.以政府監(jiān)管為核心、社會監(jiān)督為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為補(bǔ)充B.以政府監(jiān)管為核心、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為紐帶、行業(yè)自律為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充C.以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充D.以機(jī)構(gòu)內(nèi)控為核心、社會監(jiān)督為紐帶、政府監(jiān)管為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為補(bǔ)充【答案】C81、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.進(jìn)一步加強(qiáng)對被投資企業(yè)的控制D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C82、(2017年)基金管理人向投資者介紹股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)知識，普及股權(quán)投資的相關(guān)法律常識，重點(diǎn)應(yīng)提示（）。A.股權(quán)投資基金的收益B.股權(quán)投資基金管理人的歷史業(yè)績C.股權(quán)投資基金的擬投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D83、引起股權(quán)投資基金所有者權(quán)益變動的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D84、以下關(guān)于合伙企業(yè)的稅務(wù)，說法錯誤的是（）。A.根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅，合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅C.如果有限合伙人為自然人，兩類收入均按照投資者個(gè)人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用5%~35%的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。如果有限合伙人為公司，兩類收入均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅。D.合伙型基金的投資者作為有限合伙人，收入主要為兩類：股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得【答案】A85、（2017年真題）盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都對【答案】D86、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D87、（2018年真題）常用的企業(yè)估值方法不包括（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對估值法C.損益法D.清算價(jià)值法【答案】C88、(2017年)對于投資后項(xiàng)目經(jīng)營指標(biāo)，下列不屬于衡量成長性的指標(biāo)是（）。A.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)B.市場占有率C.新市場進(jìn)入D.銷售額增長【答案】B89、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權(quán)B.上市：股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】A90、股權(quán)投資基金實(shí)行（）監(jiān)管原則。A.統(tǒng)一B.適度C.集中D.定向【答案】B91、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）。A.基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運(yùn)作C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會