基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫綜合提分卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫綜合提分卷帶答案

單選題（共100題）1、下列不屬于衍生金融工具的是（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.企業(yè)債券D.互換協(xié)議【答案】C2、某投資者投資10000元認(rèn)購戰(zhàn)金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為（）。A.9884B.9881.42C.10000D.9884.42【答案】D3、（2016年真題）基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.后續(xù)職業(yè)道德教育D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律【答案】C4、下列關(guān)于封閉式基金認(rèn)購的特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金按1.00元募集B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書C.認(rèn)購申請(qǐng)已經(jīng)受理就不能撤單D.投資人以“份額”為單位提交認(rèn)購申請(qǐng)【答案】B5、從公司層面來看，下列哪項(xiàng)不屬于美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的分類（）A.銀行B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司【答案】B6、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于()。A.現(xiàn)金B(yǎng).期限在1年以內(nèi)的大額存單C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券【答案】C7、（）是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為。A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換B.開放式基金的非交易過戶C.開放式基金份額轉(zhuǎn)托管D.開放式基金份額凍結(jié)【答案】B8、（）可以成立專業(yè)委員會(huì)。A.股東會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】D9、基金管理人在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，為了確保在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策，應(yīng)建立（）A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度B.投資決策授權(quán)制度C.業(yè)務(wù)交流制度D.實(shí)質(zhì)性審查制度【答案】A10、下列屬于金融市場(chǎng)的"市場(chǎng)失靈"問題主要表現(xiàn)的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A11、關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是（）。A.可以由國家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求，對(duì)其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)D.在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)【答案】C12、1993年，（）第一只ETF——標(biāo)準(zhǔn)普爾500存托倉單。A.英國B.美國C.加拿大D.澳大利亞【答案】B13、（2017年真題）基金招募說明書的編制義務(wù)人是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金代銷機(jī)構(gòu)D.基金托管人【答案】B14、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說法不正確的是（）。A.功能互補(bǔ)B.表現(xiàn)形式相同C.調(diào)整范圍不同D.都是行為規(guī)范【答案】B15、(2017年)召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.10B.15C.20D.30【答案】D16、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營銷理論為指導(dǎo)。A.4CsB.4PsC.5PsD.5Cs【答案】B17、ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購、贖回采用（）的方式。A.金額申購，份額贖回B.份額申購，金額贖回C.份額申購，份額贖回D.金額申購，金額贖回【答案】C18、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C19、（2016年真題）基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.股東大會(huì)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)管理部門【答案】C20、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是()。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購生效B.投資人遞交申購申請(qǐng)，申購成立C.投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立D.投資人交付申購款項(xiàng)，申購生效【答案】C21、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金，擬募集金額50億元，預(yù)計(jì)投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費(fèi)用，計(jì)劃不對(duì)該基金進(jìn)行托管，對(duì)此，以下表述正確的是（）。A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對(duì)該基金進(jìn)行托管B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進(jìn)行托管，但必須同時(shí)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對(duì)該私募基金不進(jìn)行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)D.基金管理人可自行決定不對(duì)該基金進(jìn)行托管，但節(jié)省托管費(fèi)用不是充分理由【答案】B22、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票【答案】C23、基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍。以上描述屬于內(nèi)部控制基本要素中的（）。A.控制環(huán)境B.信息溝通C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A24、開放式基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】B25、基金管理人監(jiān)事會(huì)（）至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。A.每半年；2/3B.每年；2/3C.每年；1/2D.每半年；1/2【答案】C26、下列關(guān)于增長、收入、平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)與收益大小的比較，正確的是（）。A.增長型基金的風(fēng)險(xiǎn)>收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)>平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)B.收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)>增長型基金的風(fēng)險(xiǎn)>平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)C.收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增長型基金的收益D.增長型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益【答案】D27、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.取得基金從業(yè)資格B.未通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】A28、（2018年真題）基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想【答案】C29、(2016年)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)等重大證券違法行為時(shí)，案情復(fù)雜的，中國證監(jiān)會(huì)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過（）個(gè)交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】C30、公募證券投資基金“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)'是指（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C31、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。A.債券B.股權(quán)C.證券D.實(shí)物【答案】A32、資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)是（）。A.充足的資金B(yǎng).信息披露C.資金增值D.高效的交易平臺(tái)【答案】B33、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯(cuò)誤的是（）。A.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETFB.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)C.采用封閉式運(yùn)作方法D.可以在場(chǎng)外申購或者贖回【答案】C34、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B35、根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C36、從我國的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是（）。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.銀監(jiān)會(huì)【答案】C37、境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶時(shí)需要出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，下列選項(xiàng)中不屬于有效身份證件的是（）。A.中華人民共和國居民身份證B.軍官證C.中華人民共和國護(hù)照D.駕照【答案】D38、下列關(guān)于開放式基金申購費(fèi)用的說法正確的是（）。A.投資者在辦理開放式基金申購時(shí)，一般需要繳納申購費(fèi)，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的50%B.基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的，可以對(duì)自助交易前端申購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠C.對(duì)于持有期低于5年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。D.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)【答案】B39、目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和()。A.融資B.籌資C.投資D.基金【答案】C40、ETF的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B41、基金與股票、債券的差異包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、（2019年真題）關(guān)于基金招募說明書的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、我國基金管理人進(jìn)行基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向（）提交相關(guān)文件。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】C44、（2019年真題）關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說法正確的是（）。A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者B.基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行D.基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人【答案】D45、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A46、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登的偏離度信息（）A.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息B.在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露偏離度信息C.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息D.在投資組合中披露偏離度信息【答案】B47、基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)D.基金公司或基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】D48、基金管理公司變更持有5％以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。A.30日B.90日C.60日D.180日【答案】C49、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A.5年B.15～50年C.15年D.一般無期限【答案】D50、證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺(tái)管理【答案】D51、()是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。A.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)B.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)【答案】B52、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。A.基金存續(xù)期B.基金規(guī)模C.法律形式D.投資理念【答案】C53、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價(jià)格形成方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)B.開放式基金的買賣價(jià)格同時(shí)也受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響C.根據(jù)市場(chǎng)行情變化，封閉式基金交易價(jià)格相對(duì)單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)折溢價(jià)情況D.封閉式基金的交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制【答案】B54、貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】C55、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)或財(cái)政部B.中央銀行或證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)或地方證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C56、ETF聯(lián)接基金的特征不包括（）。A.聯(lián)接基金依附于主基金B(yǎng).聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作【答案】C57、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。A.取得基金從業(yè)資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)【答案】A58、（2016年真題）下列不可以視為合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).失業(yè)救濟(jì)C.企業(yè)年金D.慈善基金【答案】B59、公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。A.成本控制B.人員控制C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.效益控制【答案】C60、（2016年真題）在招股說明書摘要中，投資者只需要閱讀該部分信息，即可了解基金產(chǎn)品情況以及近（）個(gè)月來與基金募集相關(guān)的最新信息。A.1B.2C.3D.6【答案】D61、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。A.有效性原則B.獨(dú)立性原則C.成本效益原則D.考察性原則【答案】D62、(2017年)某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.11110.00B.8999.10C.900090D.11122.22【答案】A63、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.45B.30C.10D.15【答案】B64、公司型基金依據(jù)（）設(shè)立并營運(yùn)。A.基金招募說明書B.發(fā)起人協(xié)議C.基金合同D.基金公司章程【答案】D65、（）應(yīng)保證督察長的獨(dú)立性。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.基金管理人【答案】D66、根據(jù)相關(guān)法規(guī),私募投資基金可以投資的金融品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A68、（2021年真題）關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無需托管C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行【答案】D69、（）屬于股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金三者共同遵守的申購和贖回原則。A.未知價(jià)交易原則B.確定價(jià)原則C.金額申購、份額贖回原則D.份額申購、金額贖回原則【答案】C70、(2017年)關(guān)于基金管理人的內(nèi)部授權(quán)控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)B.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效【答案】B71、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。A.員工自律B.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制C.協(xié)會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)D.各部門主管的檢查監(jiān)督【答案】C72、基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排（）分管合規(guī)管理部的工作。A.督察長B.總經(jīng)理C.基金經(jīng)理D.獨(dú)立董事【答案】A73、（2016年真題）基金監(jiān)管活動(dòng)的自律規(guī)則不包括（）。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】C74、A證券公司營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號(hào)’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是（）。A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理D.推介短信中，“目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述合理【答案】D75、國內(nèi)金融市場(chǎng)分為（）的金融市場(chǎng)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D76、基金公司中（）的職責(zé)是制定公司中長期品牌戰(zhàn)略和實(shí)施規(guī)劃。A.交易部B.營銷部C.市場(chǎng)部D.銷售部【答案】B77、一般情況下，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在使用客戶信息時(shí)不得進(jìn)行下列哪項(xiàng)行為？（）A.完善信息安全技術(shù)防范措施B.確?？蛻粜畔⒃谑占鬏?、加工環(huán)節(jié)中不被泄露C.向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶信息D.確?？蛻粜畔⒃诒４?、使用環(huán)節(jié)中不被泄露【答案】C78、(2017年)按證券投資基金法律形式的不同，投資基金可以分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).封閉式基金和開放式基金C.本幣份額基金和外幣份額基金D.私募基金和公募基金【答案】A79、（）年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】B80、基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)遵循的基本原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C81、（2017年真題）關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)的收取方式，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利行使的說法正確的是（）。A.基金份額持有人大會(huì)由基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)召集B.基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通信等方式召開C.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開D.每一基金份額具有多票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)【答案】B83、QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國際金融組織發(fā)行的證券B.與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等【答案】D84、(2017年)下列不屬于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法履行的職責(zé)是（）。A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理C.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D.對(duì)基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D85、（）既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所（場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)）進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).上市開放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】B86、證券公司代銷基金具有下列（）特點(diǎn)。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管資格B.被基金份額持有人大會(huì)解任C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.被依法取消基金管理資格【答案】D88、（）是“投資者適當(dāng)性”原則的體現(xiàn)。A.合格投資者制度B.適度監(jiān)管制度C.行政審批制度D.市場(chǎng)準(zhǔn)入限制【答案】A89、(2017年)下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是（）。A.選擇現(xiàn)金替代B.必須現(xiàn)金替代C.禁止現(xiàn)金替代D.可以現(xiàn)金替代【答案】A90、私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列投資者不可以視為合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金B(yǎng).依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C.信托投資基金、保險(xiǎn)基金D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員【答案】C91、監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括()。A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的