基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識每日一練試題打印帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識每日一練試題打印帶答案

單選題（共100題）1、私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報(bào)告和建議的職能，對因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級管理人員B.董事會C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員D.總經(jīng)理【答案】C2、關(guān)于國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法錯誤的是（）。A.養(yǎng)老基金基于投資風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的平衡考慮，通常會將一定比例的資金配置到股權(quán)投資基金行業(yè)B.大學(xué)基金會是國外股權(quán)投資基金重要的機(jī)構(gòu)投資者，其資金主要來源于社會捐贈C.在西方國家，參與股權(quán)投資基金的金融機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行和投資銀行D.富有的個人和家族一般作為基金管理人而不是投資者參與到股權(quán)投資基金中【答案】D3、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.總資產(chǎn)B.凈利潤C(jī).凈資產(chǎn)D.投資額【答案】D4、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形為（）。A.數(shù)額為5萬元B.非法吸收或者變相吸收存款對象為80人C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額為1萬元D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果【答案】B5、公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變更登記流程，應(yīng)符合（）的相關(guān)規(guī)定。A.工商管理機(jī)關(guān)B.證監(jiān)會C.證券交易所D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】A6、（2017年真題）（）是合格投資者的核心要素。A.風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模C.收入水平D.最低投資限額【答案】A7、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資的表述中，錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、(2017年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可對其采?。ǎ┐胧.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀(jì)處分【答案】A9、（2020年真題）符合全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、基金運(yùn)行期間，基金管理人、基金托管人發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。A.1B.3C.5D.10【答案】C11、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、（2018年真題）企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）A.通過借殼上市方式間接上市B.通過與上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)直接上市【答案】D13、在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為（）。A.基金托管人B.協(xié)會會員C.銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D14、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項(xiàng)是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B15、境外上市一般操作流程（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】B17、基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方案。應(yīng)考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括（）。A.參股B.融資擔(dān)保C.跟進(jìn)投資D.兩頭在外【答案】D19、在境內(nèi)上市申報(bào)審核階段，申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報(bào)稿）在（）預(yù)先披露。A.中國證券投資基金協(xié)會網(wǎng)站B.基金管理人網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.基金托管人網(wǎng)站【答案】C20、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項(xiàng)目C.股權(quán)投資基金正常運(yùn)行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬等信息【答案】D21、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。A.3B.4C.5D.6【答案】D22、排他性條款中的排他期確定是（）。A.排他期由目標(biāo)公司根據(jù)自身需求安排決定B.排他期根據(jù)業(yè)界最常用公式計(jì)算得出C.排他期由股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司提出并實(shí)施D.排他期由目標(biāo)公司與股權(quán)投資基金雙方協(xié)商一致后約定【答案】D23、股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄B.基金合同已生效一段時間C.如基金存續(xù)期間較長，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績D.應(yīng)登載對未來業(yè)績的預(yù)測【答案】D24、（）是企業(yè)的稅后凈營運(yùn)利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價值法C.成本法D.經(jīng)濟(jì)增加值【答案】D25、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對于來自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，A.2.288億元、0.072億元B.2.32億元、0.04億元C.2.36億元、0元D.2億元、0.36億元【答案】B26、在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D27、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A28、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機(jī)構(gòu)C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)【答案】B29、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散，說法錯誤的一項(xiàng)是（）。A.全部投資項(xiàng)目到期退出的B.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的C.部分合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C30、在對電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進(jìn)行估值，A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.16億元B.800萬元C.2.8億元D.8000萬元【答案】A31、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B32、小王通過某獨(dú)立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B33、（）發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B34、（2020年真題）投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款適用于目標(biāo)企業(yè)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D35、（2017年真題）有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.其他所有股東B.其他股東過半數(shù)C.其他股東2／3以上D.所有股東過半數(shù)【答案】B36、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯誤的是（）。A.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/（1+n×目標(biāo)收益率），n為退出時點(diǎn)距離投資時間的年度，目標(biāo)收益率為年化內(nèi)部收益率B.將目標(biāo)公司退出時的股權(quán)價值折算為當(dāng)前投資時的股權(quán)價值時，既可以使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)也可以使用收益率來折算C.若當(dāng)前公司有后續(xù)輪次的股權(quán)融資，則需要估計(jì)股權(quán)稀釋情況，倒推出投資時的持股比例D.預(yù)測目標(biāo)公司退出時點(diǎn)的股權(quán)價值一般使用相對估值法【答案】A37、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.審慎運(yùn)營B.專業(yè)化運(yùn)營C.合規(guī)經(jīng)營D.合法經(jīng)營【答案】B38、可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B39、（2021年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）.A.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.律師事務(wù)所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C40、我國的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A.以利潤最大化B.不以營利C.以收入最大化D.以指數(shù)最大化【答案】B41、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C42、關(guān)于估值調(diào)整條款，表述錯誤的是（）。A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標(biāo)公司的實(shí)際業(yè)績未達(dá)到事先約定的業(yè)績目標(biāo)B.估值調(diào)整條款通常約定，在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，將對投資者按規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來彌補(bǔ)投資者因企業(yè)實(shí)際價值降低而蒙受的損失D.估值主要依據(jù)公司當(dāng)時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性【答案】A43、私募基金管理人在（）年之內(nèi)（）次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】C44、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B45、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）。A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求C.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C46、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C47、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)D.對被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管【答案】C48、(2016年)下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D49、（2017年真題）境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委B.中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部C.商務(wù)部、外匯局、國家發(fā)展改革委D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、外匯局、商務(wù)部【答案】C50、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項(xiàng)，具體包括()。A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財(cái)產(chǎn)處置D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配【答案】B51、(2017年)下列關(guān)于反攤薄條款，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護(hù)后輪投資者利益的條款B.降價融資意味著投資者此前購買的股權(quán)付出的對價相對來說更為高昂，從而導(dǎo)致投資者遭受到損失，因此投資者會要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價融資，即目標(biāo)公司后續(xù)融資時，后輪投資者認(rèn)購價格相較于前輪投資者認(rèn)購價格更低的情形D.降價融資通常是由于目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實(shí)際控制人以稀釋投資方股權(quán)為目的所進(jìn)行的降價融資【答案】A52、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。C.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金?！敬鸢浮緼53、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A54、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在（）進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。A.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示時B.合格投資者確認(rèn)時C.投資冷靜期內(nèi)D.特定對象確認(rèn)期內(nèi)【答案】C55、公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B56、（2018年真題）關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管【答案】B57、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加權(quán)平均資本成本B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量【答案】C58、股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸荆韵卤硎稣_的（）A.B公司于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查前2個月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進(jìn)一步核查財(cái)務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告，但無需獲得審計(jì)報(bào)告或進(jìn)一步履行審慎核查程序C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報(bào)表范圍的重要控股子公司C最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告，但無需進(jìn)一步履行審慎核查程序D.B公司于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查前6個月對E公司完成的收購被視為重大收購，A基金應(yīng)獲得E公司被收購前一年的財(cái)務(wù)報(bào)表并核查其財(cái)務(wù)情況【答案】D59、下列關(guān)于企業(yè)價值估值的特點(diǎn)，說法錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來【答案】A60、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)B.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)C.基金損失的風(fēng)險(xiǎn)D.稅收風(fēng)險(xiǎn)【答案】B61、下列屬于我國場外市場的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C62、(2017年)（）假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測期最后一期的期末將目標(biāo)公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細(xì)預(yù)測期最后一期的某個指標(biāo)的倍數(shù)來估算終值。A.終值倍數(shù)法B.Gordon永續(xù)增長模型C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.紅利折現(xiàn)模型【答案】A63、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。A.新三板交易B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.柜臺交易D.區(qū)域性股權(quán)交易市場【答案】D64、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要不包括（）。A.股東B.投資者C.管理人D.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A65、（）又稱新三板。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.滬深交易所C.中國登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A66、（2021年真題）甲某作為高級管理人員在加入A公司時，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關(guān)系【答案】C67、關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機(jī)對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實(shí)際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認(rèn)購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A68、（2017年真題）股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法中，錯誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對基金的業(yè)績報(bào)酬安排保密，不向投資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)對潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突D.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁【答案】A69、下列屬于基金業(yè)協(xié)會會員的是（）A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C70、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法錯誤的是（）。A.如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)增加值法進(jìn)行估值B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)D.在評估一項(xiàng)投資的公允價值時，應(yīng)考慮該項(xiàng)投資的性質(zhì)、事實(shí)及背景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā敬鸢浮緼71、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C72、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高【答案】D73、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時上報(bào)相關(guān)信息，在處理基金管理事務(wù)時，發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。A.15日B.10個工作日C.10日D.20個工作日【答案】B74、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。A.市場價值B.實(shí)際價值C.公允價值D.賬面價值【答案】C75、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。A.投資對象不包括債券B.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場基金低C.主要投資于上市企業(yè)普通股D.目前國內(nèi)只能采取私募形式【答案】D76、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。A.獨(dú)立于B.包含于C.暫時包含于D.等同于【答案】A77、我國證券交易所采用的競價方式是（）。A.單獨(dú)競價方式和連續(xù)競價方式B.集合競價方式和間斷競價方式C.集合競價方式和連續(xù)競價方式D.單獨(dú)競價方式和間斷競價方式【答案】C78、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會決定進(jìn)行清算C.全部投資項(xiàng)項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的D.基金份額已滿【答案】D79、《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用（）進(jìn)行投資活動。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會有詳細(xì)約定。A.基金成立公告B.招募說明書C.基金合同D.基金份額上市交易公告書【答案】C81、以下（）需要私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會保障基金【答案】C82、（2018年真題）股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是（）A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查,尚未有明確結(jié)論意見的情形【答案】B83、股權(quán)基金管理人對行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.《行政復(fù)議法》B.《證券投資基金法》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》【答案】A84、（2019年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司，投資基準(zhǔn)時點(diǎn)A公司凈資產(chǎn)為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準(zhǔn)時點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值，該基金投資后股權(quán)占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A85、(2017年)從退出成本角度看，下列說法錯誤的是（）。A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)相對較高的費(fèi)用B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務(wù)機(jī)構(gòu)提供改制、輔導(dǎo)等服務(wù)，但相對于上市來說，掛牌所需費(fèi)用相對較低C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購方和被并購方雙方達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費(fèi)用D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費(fèi)用【答案】C86、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A87、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認(rèn)定C.以上都是D.以上都不是【答案】C88、私募基金合同發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向（）報(bào)告。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】D89、基金估值的原則包