基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)A卷帶答案

單選題（共100題）1、（2017年真題）商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C2、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A3、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司在2019年的市凈率倍數(shù)為3.9，與甲公司具有類似經(jīng)營業(yè)務(wù)和企業(yè)規(guī)模的乙公司在2019年的市凈率倍數(shù)為4.7,公司價(jià)值為15億元，則采用相對估計(jì)法計(jì)算出的甲公司2019年的公司價(jià)值應(yīng)為（）億元（結(jié)果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C4、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項(xiàng)目C.股權(quán)投資基金正常運(yùn)行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬等信息【答案】D5、股權(quán)投資基金在審查企業(yè)的商業(yè)計(jì)劃書之后，經(jīng)判斷如果符合股權(quán)投資基金的投資項(xiàng)目范圍，將要求到企業(yè)現(xiàn)場實(shí)地走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營與（），即現(xiàn)場初審。A.管理團(tuán)隊(duì)人員情況B.運(yùn)轉(zhuǎn)狀況C.盈利情況D.企業(yè)制度【答案】B6、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是()A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例C.保證投資方對了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露D.保證不會因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值【答案】B7、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程的說法中，錯誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金B(yǎng).募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)和方法C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者D.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效【答案】D8、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。A.母基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.全國社會保障基金D.公司型基金【答案】C9、對于合伙型基金而言，基金的投資者以（）的身份存在。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股東D.委托人【答案】B10、根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。A.交易所交易資金清算B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算C.全國銀行間市場經(jīng)濟(jì)清算D.場外資金清算【答案】B11、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的（），將被基金業(yè)協(xié)會列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.月度財(cái)務(wù)報(bào)告B.季度財(cái)務(wù)報(bào)告C.半年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.年度財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D12、最適用于清算價(jià)值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）A.某資不抵債、經(jīng)營停滯的有色金屬開采企業(yè)B.某經(jīng)營良好的商業(yè)零售企業(yè)C.某正常持續(xù)運(yùn)營中的機(jī)械制造企業(yè)D.某軟件開發(fā)企業(yè)【答案】A13、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時履行年度信息報(bào)送義務(wù)1次，且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）。A.列入異常機(jī)構(gòu)名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺對外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案【答案】D14、投資機(jī)構(gòu)可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對被投資企業(yè)實(shí)施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯誤的是（）A.投資機(jī)構(gòu)通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理B.投資機(jī)構(gòu)通過參加或列席監(jiān)事會的形式參與公司治理C.投資機(jī)構(gòu)通過參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）的形式參與公司治理D.投資機(jī)構(gòu)通過參加或列席董事會的形式參與公司治理【答案】A15、杠桿收購基金的收購基金主要來源不包括（）。A.并購母基金B(yǎng).夾層資本C.高級債D.普通股【答案】A16、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設(shè)立，認(rèn)繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設(shè)立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認(rèn)繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達(dá)到單利8%年回報(bào)后，基金管理人行使追趕機(jī)制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績回報(bào)。A.0.41億元B.0.44億元C.0.60億元D.1.20億元【答案】C17、下列不是我國證券交易所主要交易機(jī)制的是（）A.競價(jià)交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.項(xiàng)目交易【答案】D18、可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A19、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D20、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資A公司，假設(shè)A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為9000萬元，按照息稅前利潤的5倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價(jià)值為（）億元。A.0.3B.10C.1.4D.7【答案】D21、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、公司型基金的設(shè)立步驟依次為（）。A.申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、名稱預(yù)先核準(zhǔn)B.申請?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請?jiān)O(shè)立登記D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D23、股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.保障投資者收益D.保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全【答案】A24、股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對基金分紅派息100萬元，同年9月該企業(yè)以700萬元價(jià)格回購基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬元B.基金公司無需繳納增值稅C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬元D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬元【答案】B26、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日，案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。A.五B.十C.十五D.二十【答案】C27、（2017年真題）境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D29、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權(quán)B.上市：股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】A30、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說法錯誤的是（）A.兼營民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對此類存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D31、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。B.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式?！敬鸢浮緿32、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券交易所B.境內(nèi)中國證監(jiān)會C.境內(nèi)證券交易所D.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B33、除了價(jià)值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策，主要包括的方面有（）Ⅰ.投資協(xié)議談判策略A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ..ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D34、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C35、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A36、項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機(jī)，將在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（），以實(shí)現(xiàn)資本增值或及時避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.債權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益B.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益C.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為債權(quán)形態(tài)D.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)形態(tài)【答案】B37、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時的股權(quán)價(jià)值/投資額C.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)收益率）nD.要求持股比例=投資額/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值【答案】B38、以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、（2020年真題）關(guān)于按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式,表述錯誤的是（）。A.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下,可以應(yīng)用回?fù)軝C(jī)制,要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績報(bào)酬B.按照基金整體的收益分配方式下,每個投資項(xiàng)目退出后,退出資金先向投資者分配,直至分配金額達(dá)到投資者針對基金的全部投資本金C.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下,在滿足約定條件后,基金管理人針對毎筆投資后退出收入都參與收益分配D.按照基金整體的收益分配方式下,在前期項(xiàng)目盈利并提取業(yè)績報(bào)酬而后期項(xiàng)目出現(xiàn)虧損的情況下,可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況【答案】D40、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款,表述錯誤的是（）。A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實(shí)現(xiàn)上市B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績指標(biāo)觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類C.股份回購方只能為目標(biāo)公司本身D.行使回售權(quán)可以為投資提供流動性【答案】C42、基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、（2017年真題）股權(quán)投資基金的市場參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C44、（2020年真題）股權(quán)投資基金對創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）A.成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D45、可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B46、基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程,主要考慮問題不屬于的一項(xiàng)是（）。A.募集對象B.基金組織形式C.基金架構(gòu)D.登記備案【答案】A47、基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金（）業(yè)務(wù)。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C48、（2019年真題）某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬元B.500萬元C.2000萬元D.200萬元【答案】A49、某股權(quán)投資基金管理人及時識別、分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B50、(2017年)QFLP針對的是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購基金【答案】A51、（2018年真題）（）應(yīng)該對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會、基金管理人【答案】B52、下列描述合格投資者正確的一項(xiàng)是（）A.資本更為削弱B.風(fēng)險(xiǎn)識別與承受能力較差C.對基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選D.判斷及監(jiān)督能力不足【答案】C53、相比于股權(quán)自由現(xiàn)金流量，公司自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)時所采用的貼現(xiàn)率是（）。A.權(quán)益資本成本B.EBITDAC.DCFD.WACC【答案】D54、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、（2017年真題）基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（）。A.投資目標(biāo)B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D56、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資（），募集機(jī)構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B57、公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、股權(quán)投資基金的投資管理,是（）的核心工作內(nèi)容,提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價(jià)值所在。A.基金托管人B.管理人C.股東D.基金公司【答案】B59、某股權(quán)投資基金擬投資從事智能機(jī)器人項(xiàng)目的E公司股權(quán)，預(yù)計(jì)1年退出時的股權(quán)價(jià)值為30億元，目標(biāo)收益率為50%，則E公司的估值為（）億元。A.20B.15C.25D.18【答案】A60、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的私募股權(quán)基金組織形式為（）。A.合伙型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.信托（契約）型基金【答案】C61、下列不屬于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中的禁止行為的是（）。A.口頭或者通過簽訂回購協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測收益率B.宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.詆毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷售機(jī)構(gòu)D.充分披露股權(quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易（如有）、委托投資顧問（如有）等情況【答案】D62、有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會確定的人員B.股東，證監(jiān)會確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員【答案】A63、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會保障基金C.金融機(jī)構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A64、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A65、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、不同投資策略針對的目標(biāo)企業(yè)類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)也不同，較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分,（）的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查對產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關(guān)注程度更高一些。A.創(chuàng)業(yè)階段的企業(yè)B.擴(kuò)張期的企業(yè)C.成熟階段的企業(yè)D.穩(wěn)定階段的的企業(yè)【答案】B67、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C68、（2020年真題）關(guān)于杠桿收購基金，以下表述錯誤的是（）A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保B.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源【答案】B69、境外上市一般操作流程（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D70、下列表述錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅C.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅D.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則【答案】D71、基金資產(chǎn)凈值=（）。A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)基金負(fù)債B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)ｘ基金負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)+基金負(fù)債【答案】B72、(2017年)下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限短、流動較好B.專業(yè)性較差C.收益波動性較高D.投后管理較少【答案】C73、（2021年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項(xiàng)，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷管理人登記B.書面警示C.談話提醒D.責(zé)令改正【答案】A74、（2018年真題）股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）A.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃B.投資項(xiàng)目被上市公司并購C.投資項(xiàng)目從新三板摘牌D.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出【答案】D75、（2017年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對基金涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行披露C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進(jìn)行實(shí)名推薦D.通過電視廣告進(jìn)行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B76、以下列舉的是基金條款書中常見的基金條款的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D77、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D78、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)不包括（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D79、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。A.企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績B.企業(yè)的治理狀況C.企業(yè)的未來盈利預(yù)測D.企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感度分析【答案】B80、（2020年真題）關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯誤的是（）。A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜D.受讓方盡職調(diào)査完成后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜【答案】D81、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會用到場景分析和敏感分析等方法B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標(biāo)公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測等內(nèi)容C.基金的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)收集目標(biāo)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察目標(biāo)公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項(xiàng)D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查與審計(jì)同樣的重要意義，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司財(cái)務(wù)收支和會計(jì)資料的真實(shí)、正確【答案】D82、基金銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供的募集服務(wù)有（）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A83、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A84、股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和（）。A.一般個人客戶B.一般單位客戶C.高凈值單位客戶D.高凈值個人客戶【答案】D85、對于處于（）的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。A.創(chuàng)業(yè)階段B.成長階段C.擴(kuò)張階段D.成熟階段【答案】D86、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運(yùn)營B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運(yùn)營C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運(yùn)營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D87、清算價(jià)值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長資本、破產(chǎn)【答案】C88、（2016年真題）股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C89、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D90、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費(fèi)B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購