基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合備考B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合備考B卷附答案

單選題（共100題）1、與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型不包括（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金C.LOF基金D.股權(quán)投資基金類FOF基金【答案】C2、（）是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).初創(chuàng)基金C.定增基金D.產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A3、股權(quán)投資基金在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。A.承諾募集制B.承諾分期制C.承諾兌現(xiàn)制D.承諾資本制【答案】D4、(2016年)已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，以下表述錯誤的是（）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A5、(2017年)股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。A.無需進(jìn)行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進(jìn)行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進(jìn)行臨時披露【答案】D7、（2018年真題）律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。A.調(diào)查申請機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.統(tǒng)計申請機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請機(jī)構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范【答案】D8、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會和股東大會，作出決議B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購的獨(dú)立財務(wù)顧問報告D.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會公告【答案】A9、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場【答案】D10、（2021年真題）截至2018年9月30日，目標(biāo)公司A的可比公司B的市盈率倍數(shù)為15，此倍數(shù)的計算是基于B最近十二個月的凈利潤，A公司2017年度凈利潤為3,000萬元，其中2017年第四季度完成凈利潤800萬元，2018年前三個季度的凈利潤是2,800萬元,則A公司的估值是（）A.4.8億元B.4.95億元C.4.5億元D.5.4億元【答案】D11、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D12、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤額的50%C.投資額的70%D.利潤額的70%【答案】C13、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A14、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。A.投資條款、管理條款和反攤薄條款B.投資條款、管理條款和排他性條款C.投資條款、保密條款和排他性條款D.投資條款、保密條款和反攤薄條款【答案】C15、投資者應(yīng)當(dāng)以（）方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。A.口頭B.書面C.電子郵件D.傳真【答案】B16、在管理人內(nèi)部控制中，（）是指各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.相互制約原則D.執(zhí)行有效原則【答案】B17、股權(quán)投資基金通常由（）行使投資決策權(quán)。A.董事會B.基金經(jīng)理C.基金份額持有人D.投資決策委員會【答案】D18、下列不屬于投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對象的（）屬性來確定。A.行業(yè)B.地域C.空間D.發(fā)展階段【答案】C19、基金規(guī)模是指（）。A.基金計劃募集的投資資本額度B.基金實際募集的投資資本額度C.基金計劃以及實際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C20、下列對于相對估值法的評價不準(zhǔn)確的（）。A.運(yùn)用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B21、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯誤的是（）。A.當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/（1+n×目標(biāo)收益率），n為退出時點(diǎn)距離投資時間的年度，目標(biāo)收益率為年化內(nèi)部收益率B.將目標(biāo)公司退出時的股權(quán)價值折算為當(dāng)前投資時的股權(quán)價值時，既可以使用目標(biāo)回報倍數(shù)也可以使用收益率來折算C.若當(dāng)前公司有后續(xù)輪次的股權(quán)融資，則需要估計股權(quán)稀釋情況，倒推出投資時的持股比例D.預(yù)測目標(biāo)公司退出時點(diǎn)的股權(quán)價值一般使用相對估值法【答案】A22、以下不是股權(quán)投資基金的項目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購?fù)顺觥敬鸢浮緿23、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（2019年真題）基金管理人應(yīng)及時、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的（）。A.控制活動B.內(nèi)部環(huán)境C.內(nèi)部監(jiān)督D.信息與溝通【答案】D25、創(chuàng)業(yè)投資，主要通過（）的投資方式。A.分紅權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取收益B.現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓獲取收益C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益D.企業(yè)轉(zhuǎn)讓獲取收益【答案】C26、股權(quán)投資基金起源于（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.風(fēng)險投資基金D.信托投資基金【答案】A27、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D28、(2017年)下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.美國小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計劃D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會【答案】A30、下列關(guān)于并購基金的說法正確的是（）。A.戰(zhàn)略投資者往往支付比并購基金更低的收購價格B.并購基金作為財務(wù)投資者，在收購中不會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)C.并購基金在收購中通常采取更低的杠桿率D.戰(zhàn)略投資者不能夠從收購中獲得協(xié)同效應(yīng)【答案】B31、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。A.信息不對稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對【答案】D33、雖然狹義上的股權(quán)投資基金特指并購?fù)顿Y基金，但由于后來的并購?fù)顿Y基金管理機(jī)構(gòu)往往也兼做（），加之市場上還出現(xiàn)了主要從事定向增發(fā)股票投資的股權(quán)投資基金、不動產(chǎn)投資基金等新的股權(quán)投資基金品種，因此，股權(quán)投資基金的概念也從狹義發(fā)展到了廣義。A.債券投資B.基金投資C.股票投資D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D34、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）。A.保證投資人不投資目標(biāo)公司的競爭方B.保障目標(biāo)公司利益不受損害C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益D.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露【答案】A35、(2017年)下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。A.當(dāng)會員的合法權(quán)益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分【答案】D36、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】B37、私募股權(quán)投資基金收益分配順序排序正確的是（）1.給投資者分配門檻收益2.返還投資者本金3.基金管理人和基金投資者約定"二八"模式分配收益4.用追趕機(jī)制給基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C38、以下不屬于股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B39、在股權(quán)投資基金募集過程中允許（）A.舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座B.非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.推介側(cè)幾構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金D.向市場化母基金開展路演【答案】D40、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.專業(yè)管理B.規(guī)模優(yōu)勢C.分散風(fēng)險D.投資機(jī)會【答案】C41、（2020年真題）其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加D.基金已投項目的公允價值的增加【答案】D42、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形為（）。A.數(shù)額為5萬元B.非法吸收或者變相吸收存款對象為80人C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額為1萬元D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果【答案】B43、以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C44、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，個人合伙人可以按照對初創(chuàng)科技型企業(yè)投資額的（）抵扣個人合伙人從合伙創(chuàng)投企業(yè)分得的經(jīng)營所得。A.15%B.30%C.50%D.70%【答案】D45、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C46、(2017年)從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將趨向于（）。A.要素驅(qū)動B.創(chuàng)新驅(qū)動C.科技驅(qū)動D.人才驅(qū)動【答案】B47、（2018年真題）某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是（）A.某個投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元B.某個投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元D.三個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元【答案】A48、下列哪項不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）A.公平性原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.成本效益原則【答案】A49、某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關(guān)于該政府引導(dǎo)基金，說法正確的是()。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理B.不該對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專業(yè)管理團(tuán)隊進(jìn)行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)【答案】B50、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、信托（契約）型基金合同主要包括（）A.總則B.合同正文C.附則D.以上都是【答案】D52、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D53、下列屬于股票間接上市的是（）。A.借殼上市B.首發(fā)上市C.改制上市D.申報上市【答案】A54、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認(rèn)的說法中，錯誤的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同B.回訪過程中可以出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪【答案】B55、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，以下表述不正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D56、下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（）。A.內(nèi)控管理B.資金監(jiān)管C.信息披露D.合同指引【答案】B57、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近2年的誠信情況說明【答案】D59、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價，認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)間接上市B.通過與上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實現(xiàn)間接上市C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實現(xiàn)間接上市【答案】D60、盡職調(diào)查的的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.客戶關(guān)系維護(hù)【答案】D61、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，錯誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】D62、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D63、我國的高凈值個人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂及體育明星【答案】B64、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C65、基金托管人不得有的行為包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷，如實承諾告知資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負(fù)責(zé)。A.真實性、準(zhǔn)確性、及時性B.真實性、及時性、完整性C.真實性、準(zhǔn)確性、完整性D.及時性、準(zhǔn)確性、完整性【答案】C67、對股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。A.某早期人工智能企業(yè)B.某高速公路運(yùn)營企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】B68、從退出收益的角度來看，一般來講（）的收益高。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.以上都不是【答案】A69、國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱為“（）股權(quán)投資基金”。A.合伙B.私人C.合資D.集團(tuán)【答案】B70、下列關(guān)于會計師事務(wù)所的說法，錯誤的是（）。A.會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則B.擔(dān)任基金或基金管理人的審計機(jī)構(gòu)的會計師事務(wù)所由基金管理人委任C.投資者不可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務(wù)的審計機(jī)構(gòu)D.會計師事務(wù)為股權(quán)投資基金提供審計、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等方面的服務(wù)【答案】C71、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D72、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D73、股權(quán)投資基金估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.競價估值法【答案】D74、（2017年真題）下列屬于會長辦公會行使的職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）。A.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》B.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》C.《境外投資管理辦法》D.《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】C76、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算稱為（)。A.一級結(jié)算B.二級結(jié)算C.三級結(jié)算D.四級結(jié)算【答案】A77、股權(quán)投資基金的組織形式不包括()A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C78、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為洋細(xì)的規(guī)定。A.《證券投資基金去》B.《私募投資基金合同指引》C.《私募投資基金募集行為管理辦法》D.《私爵殳資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C79、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托（）募集股權(quán)投資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。A.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)B.獲得中國基金業(yè)協(xié)會銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)C.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)D.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國期貨業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)【答案】A80、股權(quán)投資基金投資者是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、清算退出的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C82、某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負(fù)，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()A.相對估值法B.清算價值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.重置成本法【答案】C83、目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購條款D.排他性條款【答案】B84、通過直接或間接方式，主要投資處于各個創(chuàng)業(yè)階段的末上市成長性企業(yè)的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A85、關(guān)于我國證券交易市場上市要求，下列選項中正確的是（）。A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損【答案】D86、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A87、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于（）后，基金管理人才參與超額收益的分配。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A88、股權(quán)投資基金的項目開發(fā)與篩選主要解決的問題是（）。A.基金項目的來源問題B.對擬投資項目的價值判斷問題C.對項目風(fēng)險的評估問題D.對項目投資的決策問題【答案】A89、（）是指主要對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】B90、（2017年真題）信托型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.基金管理人B.基金托管人C.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)D.人民法院【答案】A91、（2020年真題）關(guān)于排他性條款，以下表述錯誤的是（）。A.投資雙方簽署該條款后，目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束D.排