基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬打印大全

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬打印大全

單選題（共100題）1、關(guān)于預(yù)期損失（ES）指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.能衡量極端情況發(fā)生時(shí)損失的平均值B.不滿足次可加性C.預(yù)期損失也被稱為條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度D.是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值【答案】B2、大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長(zhǎng)期C.成熟期D.衰退期【答案】A3、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QD.II）產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括（）。A.資產(chǎn)管理人B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.境外投資顧問(wèn)D.資產(chǎn)托管人【答案】B4、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中B.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者C.經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金D.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)來(lái)源不同【答案】B5、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券的投資人包括中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)B.貨幣市場(chǎng)證券主要是短期性、高流動(dòng)性證券，例如銀行拆借市場(chǎng)、票據(jù)承兌市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)等交易的債券C.債券通常又稱固定收益證券，能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流限，債券到期時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息D.債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有固定期【答案】A6、投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括()。A.投資回報(bào)率目標(biāo)B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D7、股票回購(gòu)的方式主要三種：場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)，場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)，要約回購(gòu)。（）是指股票發(fā)行方通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。A.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)B.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)C.要約回購(gòu)D.以上三項(xiàng)均不是【答案】B8、以下不屬于影響回購(gòu)協(xié)議利率的因素的是（）。A.交割條件B.回購(gòu)期限的長(zhǎng)短C.回購(gòu)市場(chǎng)D.質(zhì)押證券的質(zhì)量【答案】C9、股票的市場(chǎng)價(jià)格由（）決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。A.市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)B.股票的價(jià)值C.公司的盈利D.分析方法【答案】B10、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買(mǎi)通貨膨脹聯(lián)結(jié)債卷B.浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的，因此避免了通脹風(fēng)險(xiǎn)C.大多數(shù)種類的債券都是面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)D.隨著物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買(mǎi)力下降【答案】B11、標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。A.優(yōu)先股B.后配股C.藍(lán)籌股D.普通股【答案】D12、最早開(kāi)始辦理銀行間債券回購(gòu)和現(xiàn)券交易的機(jī)構(gòu)是（）A.上海交易所B.銀行間交易商協(xié)會(huì)C.銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳交易所【答案】A13、股份有限公司所有者權(quán)益不包括（）。A.利潤(rùn)總額B.股本C.盈余公積D.資本公積【答案】A14、杜邦分析法的核心指標(biāo)是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C.凈資產(chǎn)收益率D.銷售利潤(rùn)率【答案】C15、關(guān)于滬深通和深港通的結(jié)算機(jī)制，以下表述正確的是（）A.滬深通和深港通的雙向交易均為港幣結(jié)算B.滬深通和深港通的雙向交易均為人民幣結(jié)算C.滬深通的滬股通以人民幣結(jié)算，港股通以美元結(jié)算；深港通的深股通以人民幣結(jié)算，港股通以港幣結(jié)算D.滬深通和深港通的港股通以港幣結(jié)算，滬股通、深股通以人民幣結(jié)算【答案】B16、已知某債券久期為5.5，市場(chǎng)利率是10%，則修正的麥考利久期為()。A.4B.5C.6D.7【答案】B17、某公司每股股利為0.4元，每股盈利為1元，市場(chǎng)價(jià)格為10元，則其市盈率為（）倍。A.20B.25C.10D.16.67【答案】C18、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A.否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)B.否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C.否定弱式有效市場(chǎng)D.以上都不對(duì)【答案】B19、關(guān)于印花稅，以下表述錯(cuò)誤的是()A.目前，我國(guó)A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%B.相關(guān)部門(mén)可以通過(guò)調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來(lái)調(diào)節(jié)交易費(fèi)用C.在我國(guó)，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機(jī)關(guān)收取D.印花稅是在股票成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者分別收取的稅金【答案】A20、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買(mǎi)殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.破產(chǎn)清算【答案】A21、下列關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率計(jì)算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金可能包含多個(gè)不同的證券，每個(gè)證券發(fā)放紅利或利息的時(shí)間都不一樣B.基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會(huì)有申購(gòu)和贖回，帶來(lái)更多的資金進(jìn)出C.時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算方法，將收益率計(jì)算區(qū)間分為子區(qū)間，每個(gè)子區(qū)間可以是一天、一周、一個(gè)月等D.用時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算時(shí)，遇到基金的申購(gòu)、贖回與分紅等資金進(jìn)出時(shí)會(huì)影響收益率的計(jì)算【答案】D22、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.相關(guān)系數(shù)總處于－1和1之間（含－1和1）B.相關(guān)系數(shù)為－1的兩組數(shù)據(jù)完全負(fù)相關(guān)C.相關(guān)系數(shù)可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)D.相關(guān)系數(shù)取值在－1和1之間，但不能為0【答案】D23、不屬于在基金銷售過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用是（）。A.申購(gòu)費(fèi)B.銷售服務(wù)費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.贖回費(fèi)【答案】B24、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B25、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)的意義，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額B.對(duì)資金拆入方來(lái)說(shuō)，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.對(duì)資金拆出方來(lái)說(shuō)，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)【答案】B26、某基金分紅前的總凈值為7,500萬(wàn)元，份額數(shù)為5000萬(wàn)份。該基金計(jì)劃每10份份額派0.15元紅利，形式為分紅再投資，則本次分紅后，基金的總凈值和份額凈值分別為（）。A.7425萬(wàn)元，1.5000元B.7500萬(wàn)元，1.5000元C.7425萬(wàn)元，1.4850元D.7500萬(wàn)元，1.4850元【答案】D27、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求（）應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序A.基金管理人B.基金托管人C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A28、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行發(fā)行的債券14國(guó)開(kāi)26的條款規(guī)定：本期債券設(shè)定一次發(fā)行人選擇提前贖回的權(quán)利，發(fā)行人可以選擇在本次債券第5個(gè)計(jì)息年度最后一日，按照面值一次性全部贖回本次債券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.此債券含有贖回條款B.如果2019年11月市場(chǎng)利率比2014年11月大幅下跌，那么此債券可能變?yōu)?年期債券C.此條款保護(hù)債務(wù)人D.如果沒(méi)有此條款，那么票面利率應(yīng)當(dāng)大于5.3%【答案】D29、下列投資的收益率可以看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率的是（）。A.中證500指數(shù)收益率B.中國(guó)黃金交易所黃金T+D合約一年的收益率C.某貨幣基金的七日年化收益率D.五年期國(guó)債市場(chǎng)利率【答案】D30、李先生擬在5年后用200000元購(gòu)買(mǎi)一輛車，銀行年復(fù)利率為12％，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.120000B.134320C.150000D.113485【答案】D31、關(guān)于現(xiàn)金流量表，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而非根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制（即實(shí)際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出）為基礎(chǔ)編制的B.現(xiàn)金流量表的作用，包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)為了產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力C.現(xiàn)金流量表，所表達(dá)的是企業(yè)在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)現(xiàn)金（包含現(xiàn)金等價(jià)物）的增減變動(dòng)等情形D.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計(jì)今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力【答案】A32、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C33、投資本金20萬(wàn)元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（）年可使本金達(dá)到40萬(wàn)元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】B34、除權(quán)（息）參考價(jià)的計(jì)算公式為（）。A.（前收盤(pán)價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）B.（前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）C.（前收盤(pán)價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例）D.（前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例〕【答案】B35、關(guān)于債券通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般來(lái)說(shuō)，零息債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券B.通貨膨脹使得物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買(mǎi)力下降C.浮動(dòng)利率債券因其利率是浮動(dòng)的，因此不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.一般來(lái)說(shuō)，固定利率債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券【答案】C36、在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A37、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的（）。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A38、債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】A39、2013年9月6日，首批（）正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。A.5年期國(guó)債期貨合約B.10年期國(guó)債期貨合約C.滬深300指數(shù)期貨合約D.滬深500指數(shù)期貨合約【答案】A40、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述錯(cuò)誤的是（）.A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所作的長(zhǎng)期資產(chǎn)配比，戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)根據(jù)各特定資產(chǎn)類別的短期表現(xiàn)來(lái)調(diào)整其權(quán)重配置B.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生變化C.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要重新預(yù)測(cè)不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)【答案】B41、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的主要內(nèi)容包括基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析，其中，股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為（）/基金資產(chǎn)凈值。A.股票價(jià)格B.股票面值C.股票投資D.股票內(nèi)在價(jià)值【答案】C42、與普通公司債券相比，（）不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格B.標(biāo)的股票C.票面利率D.轉(zhuǎn)換期限【答案】C43、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.單利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值B.復(fù)利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值C.單利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值D.復(fù)利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值【答案】A44、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.視具體情況而定【答案】B45、在我國(guó)結(jié)算體系下，以下結(jié)算方式交收期從T+0到T+N不等的是（）。A.雙邊凈額結(jié)算B.分級(jí)結(jié)算C.多邊凈額結(jié)算D.全額結(jié)算【答案】D46、如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為（）。A.連續(xù)型隨機(jī)變量B.分布型隨機(jī)變量C.離散型隨機(jī)變量D.中斷型隨機(jī)變量【答案】A47、對(duì)于指數(shù)基金與ETF來(lái)說(shuō)，跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)，周期越長(zhǎng)其準(zhǔn)確率越高。跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高；跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低。這種說(shuō)法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A48、市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱為（）。A.期望收益率B.資金回報(bào)C.必要收益率D.流動(dòng)性溢價(jià)【答案】D49、若ρij=-1，則表示Ri和Rj（）。A.零相關(guān)B.不確定C.完全正相關(guān)D.完全負(fù)相關(guān)【答案】D50、銀行承兌匯票的業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)上，在我國(guó)全部票據(jù)業(yè)務(wù)中占比超過(guò)()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A51、關(guān)于基金份額的分拆的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式B.基金份額分拆可以提高投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營(yíng)銷C.基金份額分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)D.基金進(jìn)行分拆也可以降低基金單位凈值，事實(shí)上基金的分拆類似于基金分紅中紅利再投資的模式【答案】B52、不動(dòng)產(chǎn)投資的類型不包括（）。A.地產(chǎn)投資B.商業(yè)房地產(chǎn)投資C.工業(yè)用地投資D.基金產(chǎn)品投資【答案】D53、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表【答案】B54、下列關(guān)于個(gè)人投資者的個(gè)人狀況對(duì)其投資需求的影響表現(xiàn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個(gè)人投資者，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個(gè)人投資者其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱C.中青年人更具有冒險(xiǎn)精神D.隨著年齡的增長(zhǎng)，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受意愿遞增【答案】D55、交易員的職責(zé)不包括（）。A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】C56、以下不屬于再融資的方式是（）。A.股票回購(gòu)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開(kāi)發(fā)行股票D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集【答案】A57、下列情況中，不得回購(gòu)本公司股票的是（）。A.進(jìn)行投資B.公司減少注冊(cè)資本C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工D.與持有本公司股份的其他公司合并【答案】A58、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營(yíng)決策須要經(jīng)過(guò)有限合伙人審批C.普通合伙人收取固定比例的管理費(fèi)D.有限合伙人可能面臨長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流【答案】B59、貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)（）天。A.100；180B.120；180C.120；240D.100；240【答案】C60、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。A.銀行回購(gòu)協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國(guó)債D.股票【答案】D61、杜邦分析法的核心指標(biāo)是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C.凈資產(chǎn)收益率D.銷售利潤(rùn)率【答案】C62、根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）.A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.觸價(jià)指令【答案】D63、下列關(guān)于時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響，說(shuō)法正確的是（）。A.未來(lái)人們擁有同等金額貨幣的時(shí)點(diǎn)距當(dāng)前時(shí)間越長(zhǎng)，未來(lái)同等金額貨幣的價(jià)值越高B.未來(lái)人們擁有同等金額貨幣的時(shí)點(diǎn)距當(dāng)前時(shí)間越短，未來(lái)同等金額貨幣的價(jià)值越低C.貼現(xiàn)率越小，貨幣當(dāng)前的價(jià)值越小D.貼現(xiàn)率越小，貨幣當(dāng)前的價(jià)值越大【答案】D64、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10％；20％B.10％；30％C.20％；30％D.20％；50％【答案】B65、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。A.短期國(guó)債B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.商業(yè)票據(jù)【答案】C66、某企業(yè)稅后凈利為60萬(wàn)元，所得稅率25%，利息費(fèi)用為50萬(wàn)元，則該企業(yè)利息保障倍數(shù)為（）A.1.96B.2.2C.3.4D.2.6【答案】D67、下列關(guān)于QDII基金風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法，不正確的是（）。A.相對(duì)投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購(gòu)、贖回的時(shí)間要短于國(guó)內(nèi)其他基金C.QDII基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)D.跨境投資需要考慮當(dāng)?shù)氐馁Y本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項(xiàng)，尤其是美國(guó)FATCA法案等要求【答案】B68、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10447.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10497.5元【答案】A69、以下衍生工具中買(mǎi)賣(mài)雙方只有一方在未來(lái)有義務(wù)被稱作單邊合約的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A70、（）是股票最基本的特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性【答案】A71、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買(mǎi)入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D72、()認(rèn)為，遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償A.完全預(yù)期理論B.流動(dòng)性偏好理論C.集中偏好理論D.市場(chǎng)分割理論【答案】B73、顯性成本包括()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B74、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.抵補(bǔ)通貨膨賬效應(yīng)C.流動(dòng)性強(qiáng)D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D75、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于（）基金。A.價(jià)值型B.成長(zhǎng)型C.投資型D.收入型【答案】A76、如果債券發(fā)行人不能按時(shí)支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的（）。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C77、債券遠(yuǎn)期交易是交易雙方約定在未來(lái)某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買(mǎi)賣(mài)債券，從成交日至結(jié)算日期限可以由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A.360B.365C.180D.90【答案】B78、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小B.對(duì)于給定的非政府部門(mén)的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)【答案】A79、關(guān)于短期政府債券的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.溢價(jià)發(fā)行B.違約風(fēng)險(xiǎn)小C.利息免稅D.流動(dòng)性強(qiáng)【答案】A80、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（）。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B81、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是（）。A.保護(hù)買(mǎi)賣(mài)雙方利益B.使結(jié)算結(jié)果明了C.使市場(chǎng)規(guī)范化D.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】D82、（）是指在交易時(shí)間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量【答案】B83、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入，在國(guó)債利息收入、個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅【答案】D84、在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A85、下列選項(xiàng)中不屬于防范債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的措施的是（）。A.在進(jìn)行逆回購(gòu)交易時(shí)，嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)B.合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過(guò)于集中，適度控制存量，適時(shí)調(diào)節(jié)增量C.質(zhì)押品按公允價(jià)值應(yīng)足額，并持續(xù)監(jiān)測(cè)質(zhì)押品的風(fēng)險(xiǎn)狀況與價(jià)值變動(dòng)D.建立健全逆回購(gòu)交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品資質(zhì)審慎確定質(zhì)押率水平【答案】B86、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須采用（）措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D87、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。A.相關(guān)系數(shù)B.B系數(shù)C.方差D.跟蹤誤差【答案】A88、在質(zhì)押式回購(gòu)中，將回購(gòu)債券出質(zhì)出去，以獲取對(duì)方首期資金是（）A.受質(zhì)方B.逆回購(gòu)方C.反售方D.正回購(gòu)方【答案】D89、債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A.流動(dòng)性偏好理論B.久期的特性C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性D.套利原理【答案】B90、常用的免疫策略不包括()。A.所得免疫B.價(jià)格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】D91、在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率（）。A.反方向增減B.兩者之間變動(dòng)沒(méi)有關(guān)系C.同方向增減D.貼息債券同方向增減，附息債券反方向增減【答案】C92、普通股股東享有的基本權(quán)利，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB