基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)模擬A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、（2020年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D2、一般而言，盡職調(diào)查報(bào)告不包括（）部分。A.引言B.前言C.正文D.附件【答案】A3、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的收益分配說法錯(cuò)誤的是（）A.如果合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定。B.如果合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配。C.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配。D.無法確定出資比例的，由管理層決定分配?！敬鸢浮緿4、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、投資決策委員會(huì)由股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】C7、投資框架協(xié)議的內(nèi)容一般包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、（2017年真題）下列不屬于杠桿收購基金投資對(duì)象所具有特征的是（）。A.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場(chǎng)地位B.資本性支出較低C.處于成長中的行業(yè)D.穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)【答案】C9、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。A.義務(wù)、管理費(fèi)B.義務(wù)、應(yīng)稅額度C.權(quán)限、應(yīng)稅額度D.權(quán)限、管理費(fèi)【答案】D10、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個(gè)人。A.500萬元，200萬元B.1000萬元，200萬元C.500萬元，300萬元D.1000萬元，300萬元【答案】D11、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B12、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金【答案】C13、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D16、下列對(duì)于基金托管人的職責(zé)說法，錯(cuò)誤的是（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.對(duì)同一基金管理人所托管的不同基金的資金設(shè)置統(tǒng)一賬戶，確?；鹳Y金賬戶的統(tǒng)一C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告【答案】B17、股權(quán)投資基金通常被稱為“耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ?。A.專業(yè)性較強(qiáng)B.投資周期較長C.投資收益波動(dòng)性較大D.投后管理投入資源較多【答案】B18、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個(gè)人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機(jī)構(gòu)C.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)【答案】B19、下列屬于股權(quán)投資基金退出方式的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、股權(quán)投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，注重金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。A.依法監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.分類監(jiān)管【答案】C21、下列關(guān)于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格B.股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額獨(dú)立于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)C.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額【答案】C22、（2020年真題）股權(quán)投資實(shí)踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對(duì)于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C23、契約型股權(quán)投資基金的投資人數(shù)不得超過（）。A.100人B.沒有限制C.200人D.50人【答案】C24、（2020年真題）某地證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日D.對(duì)該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留【答案】D25、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散（?）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【答案】A26、關(guān)于排他性條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資雙方簽署該條款后，目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率【答案】B27、（2017年真題）股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、（2021年真題）簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D29、每次當(dāng)成功退出某個(gè)投資項(xiàng)目之后，先由投資人從項(xiàng)目收益中收回各自在該項(xiàng)目上的出資額（可能還包括該項(xiàng)目上的優(yōu)先回報(bào)），然后將剩余的收益按附帶利息的約定在（）之間分配。A.普通合伙人B.有限合伙人C.視情況而定D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D30、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）。A.外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓D.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意【答案】D31、（2017年真題）信息披露指引由（）制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D32、（）是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求。A.保護(hù)投資者權(quán)益B.監(jiān)督C.控制風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理【答案】A33、公募基金（）要求托管，類屬非公開募集基金的股權(quán)投資基金（）要求托管。A.強(qiáng)制；強(qiáng)制B.強(qiáng)制；未強(qiáng)制C.未強(qiáng)制；強(qiáng)制D.未強(qiáng)制；未強(qiáng)制【答案】B34、發(fā)生重大事件時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問題B.退出問題C.估值問題D.投資問題【答案】C36、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間長C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間短【答案】D37、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。C.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金?！敬鸢浮緼38、(2017年)在我國，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)該為（）。A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類私人股權(quán)投資基金D.私募類股權(quán)投資基金【答案】C39、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對(duì)基金行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職責(zé)等作出了明確規(guī)定。A.2011年12月B.2015年12月C.2012年12月D.2013年12月【答案】C40、我國證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是（）。A.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式B.集合競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式C.集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式【答案】C41、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)B.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域C.融資擔(dān)保是指政府引導(dǎo)基金主要通過融資擔(dān)保，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導(dǎo)基金是由政府財(cái)政出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的，在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金【答案】C42、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問題B.退出問題C.估值問題D.投資問題【答案】C43、股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績與業(yè)績目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,會(huì)在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.估值調(diào)整條款D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款【答案】C44、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】C45、對(duì)于以有限合伙形式設(shè)立的基金，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任【答案】C46、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）。A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B47、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.從杠桿應(yīng)用看，一般借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資B.從投資對(duì)象看，主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.從投資方式看，通常采取參股性投資，較少采取控股性投資D.從投資收益看，主要來源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】A48、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí),公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對(duì)公司進(jìn)行的清算。A.破產(chǎn)退出B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.解散清算【答案】B49、（2021年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當(dāng)事人B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項(xiàng)，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔(dān)權(quán)益登記相關(guān)的職責(zé)C.退出金額由權(quán)益登記機(jī)構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價(jià)格計(jì)算D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會(huì)涉及基金權(quán)益登記【答案】B50、（2017年真題）對(duì)股權(quán)投資基金及管理人進(jìn)行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在的行為有（）。A.披露基金凈值財(cái)務(wù)指標(biāo)B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況C.描述投資組合運(yùn)營情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D52、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任【答案】B54、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B55、以下關(guān)于清算退出的流程和方法說法正確的是（）。A.在調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)時(shí)，清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，不應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請(qǐng)和調(diào)查清理的情況編制公司資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單和債權(quán)、債務(wù)目錄C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)，清算期間，公司可開展新的經(jīng)營活動(dòng)D.公司清償了全部公司債務(wù)后，如果公司財(cái)產(chǎn)有剩余，清算組都可以將公司剩余財(cái)產(chǎn)分配給除了股權(quán)投資基金以外的股東【答案】B56、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D57、當(dāng)回售權(quán)的觸發(fā)條件滿足時(shí)，回購價(jià)格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價(jià)值確定B.按回購義務(wù)人承擔(dān)能力確定C.按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定D.按初始價(jià)值確定【答案】C58、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C59、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金不具有法律實(shí)體地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D60、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A61、凈資產(chǎn)定價(jià)法的說法錯(cuò)誤的是（）。A.PB是市凈率倍數(shù)估值時(shí)的一個(gè)參照指標(biāo)B.BV是賬面總資產(chǎn)C.公式為P=BV*PBD.凈資產(chǎn)定價(jià)法用PB表示【答案】B62、近年來，母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、初步盡職調(diào)查階段，主要從（）方面對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷。Ⅰ.管理團(tuán)隊(duì)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.1000【答案】D65、股權(quán)投資基金按組織形式分類不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.私募基金【答案】D66、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要,回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)的呼聲,促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮,基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建,并于2012年6月6曰召開第一次會(huì)員大會(huì)成立大會(huì),大會(huì)表決通過了基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A68、除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中()的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款【答案】A69、（2018年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對(duì)有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯(cuò)誤的是（）A.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動(dòng)作價(jià)出資B.有生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所C.有書面合伙協(xié)議D.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)由一個(gè)普通合伙人【答案】A70、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A71、（2017年真題）（）的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)最高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)查項(xiàng)目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論作出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。A.決策委員會(huì)B.項(xiàng)目組內(nèi)部C.高管團(tuán)隊(duì)D.項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)【答案】D72、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對(duì)非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對(duì)募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B73、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金的財(cái)務(wù)情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D74、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金B(yǎng).合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算C.基金存續(xù)期屆滿應(yīng)當(dāng)立即解散并進(jìn)行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D75、以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為六個(gè)步驟，其中不包括（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公司變更登記【答案】D76、（）要求信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進(jìn)行信息披露。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】C77、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資說法正確的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人的同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議B.新合伙人享有比原有合伙人更低的權(quán)益，承擔(dān)不同的責(zé)任C.新合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.合伙型股權(quán)投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實(shí)行注冊(cè)認(rèn)繳資本制【答案】C78、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制B.資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶C.基金的投資周期相對(duì)較短、資金規(guī)模通常較小D.基金投向以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)為主【答案】C79、報(bào)據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B80、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A81、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過往業(yè)績B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預(yù)測(cè)基金收益率D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介【答案】D82、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責(zé)，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分【答案】B83、在我國，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问健.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、(2017年)下列屬于股東大會(huì)職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對(duì)較低【答案】D86、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A87、下列關(guān)于股權(quán)投資基金W理人對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估基金服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突B.基金托管人一般是可以被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C.任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)D.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)【答案】B88、下列關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查目的的描述，不正確的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)B.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案C.核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)【答案】C89、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)D.對(duì)正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C90、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說法錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.都錯(cuò)誤【答案】B91、股權(quán)投