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認(rèn)證類型：個人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實名認(rèn)證）

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IP屬地：貴州 上傳時間：2023-05-26 格式：DOCX 頁數(shù)：41 大?。?5.37KB 積分：20 舉報 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力提升?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共100題）1、下列關(guān)于影響期權(quán)價格因素的表述，不正確的是（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)的價格越低、執(zhí)行價格越高，看漲期權(quán)的價格就越高B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價格越高C.波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格也應(yīng)越高D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升【答案】A2、在投資管理部門中，研究部主要從事的工作不包括()。A.宏觀經(jīng)濟分析B.產(chǎn)品的設(shè)計C.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析D.上市公司投資價值分析【答案】B3、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險，以下說法錯誤的是()A.對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債卷B.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風(fēng)險C.大多數(shù)種類的債券都是面臨通脹風(fēng)險D.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降【答案】B4、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的【答案】D5、僅考慮風(fēng)險承受能力，以下投資決策適宜的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A6、關(guān)于貨幣市場工具的描述，最準(zhǔn)確的是()。A.1年以上、5年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險證券B.1年以上、5年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險證券C.1年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險證券D.1年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險證券【答案】C7、目前，在我國各類債券市場中占據(jù)債券分銷量、托管量和現(xiàn)券交易量方面主導(dǎo)地位的債券市場是（）。A.上海證券交易所債券市場B.銀行間債券市場C.深圳證券交易所債券市場D.商業(yè)銀行柜臺市場【答案】B8、投資收益指基金經(jīng)營活動中因（）等而實現(xiàn)的損益。A.利息收入B.結(jié)算備付金C.銀行存款D.買賣股票【答案】D9、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是（）。A.期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇B.目前我國還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金C.藝術(shù)品和收藏品的投資價值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資D.另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資【答案】C10、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可贖回條款不利于債券發(fā)行人【答案】A11、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進行B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】C12、對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收（）A.個人所得稅B.營業(yè)稅C.消費稅D.企業(yè)所得稅【答案】A13、對于銀行承兌匯票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、在持有期為3年，置信水平為90％的情況下，若計算的風(fēng)險價值為50萬元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。A.在3年中的損失有90％的可能性不會超過50萬元B.在3年中的損失有90％的可能性會超過50萬元C.在3年中的收益有90％的可能性不會超過50萬元D.在3年中的收益有90％的可能性會超過50萬元【答案】A15、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購D.分紅【答案】B16、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指（）。A.預(yù)期收益的確定性B.預(yù)期收益的不確定性C.股票容易變現(xiàn)D.投資損失【答案】B17、不屬于現(xiàn)金流量表特點的是（）。A.估計企業(yè)的償債能力、支付股利的能力B.反映公司資產(chǎn)負(fù)債的關(guān)系C.分析凈收益和現(xiàn)金流量之間的差異D.評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B18、（）是指市場上交易的期權(quán)價格蘊含的波動率。A.歷史波動率B.隱含波動率C.期價波動率D.每日波動率【答案】B19、按計息方式分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和（）。A.息票債券B.貼現(xiàn)債券C.零息債券D.可贖回債券【答案】C20、以下屬于投資組合市場風(fēng)險管理措施的是（）。A.限制與同一交易對手的交易集中度B.計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期C.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征D.跟蹤分析基金重倉股、個股交易量占該股流通值顯著比例【答案】D21、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B22、跟蹤偏離度=（）。A.證券組合的真實收益率+基準(zhǔn)組合的收益率B.證券組合的真實收益率/基準(zhǔn)組合的收益率C.證券組合的真實收益率*基準(zhǔn)組合的收益率D.證券組合的真實收益率-基準(zhǔn)組合的收益率【答案】D23、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D24、（）是指基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.貝塔系數(shù)【答案】C25、關(guān)于基金的下行風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）A.下行風(fēng)險是一個受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險衡量指標(biāo)。B.下行風(fēng)險是指，由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價位。C.下行風(fēng)險是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長，這個指標(biāo)就越有利【答案】D26、以下四種債券中,信用風(fēng)險最小的債券是（）。A.招商證券股份有限公司2015年度第十期短期融資券B.2014年大慶市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司公司債券C.2013年記賬式附息（二十四期）國債D.中國進出口銀行2013年第六期金融債券【答案】C27、下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。A.凸性可以描述大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系B.凸性對投資者總是有利的C.其他條件不變時，較大的凸性更有利于投資者D.零息債券的凸性與償還期限無關(guān)【答案】D28、某權(quán)證的基本要素如下表所示：A.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票B.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票C.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票D.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票【答案】A29、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場上流通D.對資金用途有明確限制【答案】C30、下列關(guān)于T章程和資產(chǎn)轉(zhuǎn)持的表述正確的是（）。A.T章程為了促進資產(chǎn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，具備一定強制性B.T章程對轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進行規(guī)范C.執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)D.基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)持并不會帶來較大損失【答案】C31、衍生工具的()是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價格。A.約定價格B.交割價格C.交易價格D.指數(shù)價格【答案】B32、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D33、根據(jù)會計恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系是（）。A.所有者權(quán)益=負(fù)債+資產(chǎn)B.負(fù)債=所有者權(quán)益+資產(chǎn)C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益D.資產(chǎn)=所有者權(quán)益【答案】C34、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價格為（）元。A.40B.50C.100D.80【答案】B35、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等【答案】A36、A公司的稅后經(jīng)營利潤為8500萬，其實際資本投入總額3億，當(dāng)年資本成本股本成本2000萬，債務(wù)成本1200萬，則其經(jīng)濟附加值（EVA）是（）A.6500萬B.2.47億C.7300萬D.5300萬【答案】B37、關(guān)于風(fēng)險，以下表述正確的是()。A.投資風(fēng)險的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等B.合規(guī)風(fēng)險是指公司在競爭和變化的市場壞境下不能正常運轉(zhuǎn)取得利潤的風(fēng)險C.商業(yè)風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運營的風(fēng)險D.投資風(fēng)險來源于投資價值的波動【答案】D38、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.MB.VC.LD.J【答案】D39、下列屬于商業(yè)票據(jù)特點的是（）。A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高B.利率較高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.面額較小【答案】A40、關(guān)于基金份額分拆與合并，以下表述錯誤的是()。A.基金份額的分拆可以降低投資者對價格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷B.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆C.基金凈值過高時，通過基金份額的合并可以降低其凈值D.基金份額分拆通過直接調(diào)整基金份額數(shù)量達(dá)到降低基金份額凈值的目的，并不影響基金已實現(xiàn)收益、未實現(xiàn)利得等【答案】C41、下列投資的收益率可以看作無風(fēng)險收益率的是（）。A.中證500指數(shù)收益率B.中國黃金交易所黃金T+D合約一年的收益率C.某貨幣基金的七日年化收益率D.五年期國債市場利率【答案】D42、關(guān)于資產(chǎn)支持證券ABS的資金池中債務(wù)構(gòu)成種類不包括（）。A.住房抵押貸款B.汽車消費貸款C.信用應(yīng)收貸款D.學(xué)生貸款【答案】A43、下列關(guān)于股票的價值和價格的說法中，錯誤的是（）。A.股票之所以有價格，是因為它代表收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利B.股票的供求關(guān)系直接影響股票的市場價格C.股票的清算價值往往高于股票的賬面價值D.股票的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的【答案】C44、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A.申購與贖回情況B.轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C.利息計算D.拆分【答案】C45、目前，我國證券市場推出的權(quán)證為（）。A.債券類權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】B46、（）稱為企業(yè)的“第一會計報表”。A.所有者權(quán)益變動表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】D47、國債收益率曲線是反應(yīng)（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A48、無風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險為（）。A.1B.-1C.某隨機數(shù)D.0【答案】D49、下列不屬于風(fēng)險調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。A.夏普比率B.速動比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B50、關(guān)于債券基金，下列說法錯誤的是（）。A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金B(yǎng).債券基金主要的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險等C.相比股票基金，債券基金具有低風(fēng)險、低收益的特點D.債券基金的投資對象主要是國債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債【答案】A51、我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和（）A.上海期貨交易所B.深圳黃金交易所C.深圳期貨交易所D.上海證券交易所【答案】A52、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、債券評級是反映債券違約風(fēng)險的重要指標(biāo)，以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是（）。A.穆迪的BAA3和惠譽的BA1B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的AA2C.惠譽的BB+和穆迪的B1D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽的B+【答案】C54、基金業(yè)績評價對于個人投資者而言，投資業(yè)績的好壞可能會決定他們是否有足夠的錢來支付大額開支，如子女教育、旅游等；對于儲備養(yǎng)老金的參與者而言，投資業(yè)績的好壞可能會決定其能否有舒適的退休生活；對于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C55、.某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C56、以時間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時間關(guān)系的曲線叫做（）。A.β曲線B.α曲線C.K曲線D.J曲線【答案】D57、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達(dá)市場常用的一種結(jié)算方式。A.純?nèi)^戶B.見券付款C.見款付券D.券款對付【答案】A58、以下關(guān)于無差異曲線的特點的說法正確的有（）。A.風(fēng)險厭惡投資者的無差異曲線是從左上方向向右下方向傾斜的B.同一條無差異曲線上的所有點向投資者提供了相同的效用C.風(fēng)險厭惡程度低的投資者與風(fēng)險程度高的投資者相比，其無差異曲線更陡D.當(dāng)向較低的無差異曲線移動時，投資者的效用增加【答案】B59、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A60、基金的（）的計算是基金業(yè)績評價的第一步。是證券或投資組合在一定時間區(qū)間內(nèi)所獲得的回報，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。A.相對收益B.絕對收益C.投資收益D.超額收益【答案】B61、資本資產(chǎn)定價模型的核心在于（）。A.資本市場線B.證券市場線C.均值方差法D.有效市場假說【答案】B62、關(guān)于風(fēng)險，以下表述正確的是()。A.投資風(fēng)險的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等B.合規(guī)風(fēng)險是指公司在競爭和變化的市場壞境下不能正常運轉(zhuǎn)取得利潤的風(fēng)險C.商業(yè)風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運營的風(fēng)險D.投資風(fēng)險來源于投資價值的波動【答案】D63、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。A.利率波動B.財務(wù)風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A64、A公司存入銀行10萬元，年利率為4%,存款期限為3年，按復(fù)利計息到期一次性取出，則A公司到期可從銀行一次性取出（）萬元。A.11.25B.11.2C.11.3D.11.35【答案】A65、及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】B66、基金管理人運用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A67、下列關(guān)于另類投資的特點，表述錯誤的是（）。A.提高收益B.分散風(fēng)險C.缺乏監(jiān)管和信息透明度D.流動性較強【答案】D68、某一證券組合P由A和B構(gòu)成,其中A、B、證券的期望收益率分別為10%、5%，標(biāo)準(zhǔn)差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%；則該組合P的期望收益率為（）。A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】B69、（）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A70、國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，對基金的適當(dāng)監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。A.向投資者充分披露信息B.保證客戶收益C.公平、準(zhǔn)確地進行資產(chǎn)評估和定價D.證券投資基金的份額贖回【答案】B71、2004年5月20日，（）在銀行間債券市場正式推出。A.債券借貸B.質(zhì)押式回購C.買斷式回購D.債券遠(yuǎn)期交易【答案】C72、根據(jù)（），投資收益是由投資風(fēng)險驅(qū)動的，風(fēng)險越大，所要求的報酬率就越高。A.風(fēng)險報酬理論B.風(fēng)險控制理論C.多米諾骨牌理論D.能量破壞性釋放理論【答案】A73、基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時，應(yīng)（）A.與基金管理公司的估值原則和程序為準(zhǔn)，因為基金管理人是估值責(zé)任人，基金托管人根據(jù)基金管理人的估值原則和程序復(fù)核基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價格B.保有質(zhì)詢基金管理公司作出合理解釋的權(quán)利C.報告中國證監(jiān)會D.有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋【答案】D74、某債券投資者近年的年收益率由低至犒分別為-16%、4%、5%、5%、6%、8%,則該投資者的中位數(shù)為（），均值為（）。A.5%;5%B.2%;2%C.5%;2%D.2.5%;2%【答案】C75、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險投資戰(zhàn)略B.成長權(quán)益戰(zhàn)略C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略D.危機投資戰(zhàn)略【答案】A76、投資組合A、B的主動比重分別為30％、60％，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。A.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低B.市場上漲時，投資組合B一定會跑贏投資組合AC.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大D.市場上漲時，投資組合A一定會跑贏投資組合B【答案】C77、目前，我國貨幣基金的管理費率為（）A.0.25％B.0.33％C.1.50％D.0.10％【答案】B78、向原有股東配售股份，簡稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購【答案】A79、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值【答案】C80、基金費用不包括()。A.管理人報酬B.銷售服務(wù)費C.交易費用D.手續(xù)費返還【答案】D81、關(guān)于信托基金的參與主體，以下表述中錯誤的是（）。A.信托型基金的參與主體有基金投資者、基金股東及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】A82、下列表述中，不是反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動利率債券投資情況D.日每萬份基金凈收益【答案】D83、以下關(guān)于β系數(shù)的局限性說法錯誤的是（）。A.通常β系數(shù)是用投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的歷史收益數(shù)據(jù)計算而來的，無法反映新的變化B.β系數(shù)在較短時間內(nèi)不會隨著計算所使用的歷史時間區(qū)間的變化而變化C.對于投資管理人來說，要在短期內(nèi)達(dá)到一個特定的β系數(shù)的目標(biāo)，是非常困難的D.在應(yīng)用β系數(shù)進行投資組合對比時，需要注意所使用數(shù)據(jù)的時間區(qū)間【答案】B84、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價格B.合約價格C.期權(quán)價格D.無窮大【答案】C85、以下關(guān)于基金業(yè)績計算說法錯誤的是（）。A.基金收益率計算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率B.常見的基金回報率計算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險調(diào)整后收益也是基金業(yè)績計算的重要部分D.風(fēng)險調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險水平相等的條件下進行對比【答案】A86、普通股股東享有的基本權(quán)利，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D87、通?？梢杂茫ǎ┑拇笮『饬恳恢还善被鹈媾R的市場風(fēng)險的大小。A.下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差B.貝塔系數(shù)（β）C.跟蹤誤差D.方差【答案】B88、以下不屬于權(quán)益類資產(chǎn)面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）A.匯率變動B.股票停牌C.企業(yè)投資項目失敗D.公司因違規(guī)經(jīng)營被處罰【答案】A89、證券登記結(jié)算機構(gòu)須采用（）措施保證業(yè)務(wù)的正常運行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D90、按債券利率是否固定分類，可分為（）和浮動利率債券。A.貼現(xiàn)債券B.累進利率債券C.固定利率債券D.復(fù)利債券【答案】C91、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出B.債券競價交易和權(quán)證交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易D.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易【答案】C92、關(guān)于QFII投資范圍的說法，下列說法錯誤的是（）。A.在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品B.證券投資基金C.B股D.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證【答案】C93、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入