基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬考試B卷題庫帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范模擬考試B卷題庫帶答案

單選題（共100題）1、內(nèi)部控制制度中，基本管理制度的內(nèi)容不包括（）。A.環(huán)境控制B.風(fēng)險控制C.投資管理D.信息披露【答案】A2、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。A.乙B.丙C.丁D.甲【答案】A3、根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保密的基金要求，下列做法錯誤的是（）。A.未公開尚處于禁止公開期間的信息B.不向第三者透露作為秘密的信息C.與同事交流自己已獲得的秘密D.不泄露執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息【答案】C4、按照《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D5、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)B.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】A6、基金募集機構(gòu)向投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)。禁止出現(xiàn)的行為不包含。（）A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)B.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷C.向普通投資者主動推介符合其投資目標(biāo)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)D.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)【答案】C7、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）。A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展緩慢B.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化【答案】A8、外部風(fēng)險不包括（）。A.政治風(fēng)險B.經(jīng)濟風(fēng)險C.社會風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】D9、(2017年)下列關(guān)于開放式基金的申購的說法中，正確的是（）。A.基金份額登記確認(rèn)基金份額時，申購生效B.投資人交付申購款項，申購生效C.投資人收到基金管理公司發(fā)送的申購成功的通知時，申購生效D.投資人填寫申購申請表并簽字，申購生效【答案】A10、我國《證券投資基金法》自（）起施行。A.2003年6月1日B.2004年6月1日C.2004年7月1日D.2003年7月1日【答案】B11、下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是()。A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進行申購和贖回，不上市交易C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認(rèn)購的份額按比例拆分為子份額D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則【答案】D12、關(guān)于開放式基金的認(rèn)購費率和收費模式，下列說法正確的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】B13、關(guān)于私募基金的托管事項，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A14、關(guān)于設(shè)立公募基金管理公司，以下符合設(shè)立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A15、關(guān)于基金財產(chǎn)獨立性的表現(xiàn)，下列說法不正確的是（）。A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金份額持有人承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)C.基金管理人和托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人和托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷【答案】A16、關(guān)于債券基金的特點，說法錯誤的是（）。A.利息收益比債券固定B.沒有確定的到期日C.收益率難以預(yù)測D.信用風(fēng)險較低【答案】A17、關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是（）A.申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍B.ETF的申購分為場內(nèi)申購和場外申購兩種C.在基金份額析算日之前可以辦理申購D.申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢匀鲣N【答案】A18、（2016年真題）關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機構(gòu)或個人拆分轉(zhuǎn)讓B.私募基金管理人不得委托第三方對私募基金進行風(fēng)險測評C.私募基金管理人和銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求私募基金投資人簽署風(fēng)險提示書D.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)對其填寫的風(fēng)險承擔(dān)能力問卷內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)【答案】B19、基金投資的有價證券不包括（）。A.股票B.貨幣C.藝術(shù)品D.金融衍生工具【答案】C20、（）是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。A.定期定額投資B.不定期投資C.不定額投資D.定期投資【答案】A21、基金信息披露的禁止行為，不包括（）。A.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.通過基金管理人自身開設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【答案】C22、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行靈活配置的投資工具，比較適合較為保守的投資者。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金【答案】D23、關(guān)于基金和銀行儲蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯誤的是（）。A.銀行儲蓄存款是一種信用憑證B.銀行對存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任C.基金管理人需要承擔(dān)基金投資損失的風(fēng)險D.基金是一種受益憑證【答案】C24、(2016年)職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的（）特征。A.傳承性B.連續(xù)性C.繼承性D.特殊性【答案】C25、（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機構(gòu)【答案】B26、合規(guī)與風(fēng)險部門是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括（）和（）。A.監(jiān)察稽核部，風(fēng)險管理部B.合規(guī)部，風(fēng)險部C.后臺運營部，風(fēng)險管理部D.監(jiān)察稽核部，合規(guī)部【答案】A27、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯誤的是（）。A.職責(zé)終止時，均需要委托會計事務(wù)所進行審計并對審計結(jié)果給予公告，報中國證監(jiān)會備案B.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項C.均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告D.均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)【答案】C28、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會無權(quán)采取的監(jiān)管措施是（）。A.檢查B.調(diào)查取證C.刑事處罰D.限制交易【答案】C29、下列屬于金融市場的"市場失靈"問題主要表現(xiàn)的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A30、(2017年)某基金銷售機構(gòu)按照風(fēng)險承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類，下列違反銷售適用性的行為是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、(2016年)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A.1—2個工作日B.3—5個工作日C.5—10個工作日D.7個工作日【答案】A32、B證券公司前員工李某，多次利用自己掌握的計算機知識，破解密碼登入A基金公司的信息系統(tǒng)，非法侵入高管賬號，獲取員工通訊錄、客戶信息和公募基金組合持倉部分信息。監(jiān)管部門核查，發(fā)現(xiàn)如下事實:A基金公司已設(shè)立信息技術(shù)委員會和信息技術(shù)部，人員經(jīng)驗豐富。A基金公司允許員工以六位數(shù)字為密碼并每年強制更新一次。每年開展防攻擊防滲透演練，但未發(fā)現(xiàn)異常。A基金公司發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)外泄事件發(fā)生后，未第一時間報案或向公司所在地的監(jiān)管部門派出機構(gòu)報告。李某獲取信息后，對外出售客戶信息。并根據(jù)公募基金投資信息以父母證券賬戶買入部分股票。A.信息披露違規(guī)B.利用末公開信息交易C.竊取并買賣個人信息涉嫌侵權(quán)D.非法侵入計算機系統(tǒng)【答案】A33、某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購10000份ETF份額，認(rèn)購費率為1%，那么他需要準(zhǔn)備的金額為（）元。A.10000B.10100C.10050D.9950【答案】B34、下列關(guān)于《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會的職權(quán)的說法，不正確的是（）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明C.可以查閱與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料，但是不能復(fù)制D.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存【答案】C35、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B36、(2017年)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、某投資人投資3萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為9元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購費用及認(rèn)購份額為（）。A.442.12，29556.65B.443.35，29756.35C.443.35，29565.65D.443.35，29334.65【答案】C39、關(guān)于QDII基金的臨時公告，以下表述錯誤的是（）。A.當(dāng)QDII基金涉及境外訴訟等重大事項的，應(yīng)及時發(fā)布臨時公告B.當(dāng)QDII基金委托的境外托管人發(fā)生變更的，應(yīng)及時發(fā)布臨時公告C.基金管理人已經(jīng)發(fā)布了臨時公告的，在更新的招募說明書中無需做出說明D.當(dāng)QDII基金委托的境外投資顧問發(fā)生變更的，應(yīng)及時發(fā)布臨時公告【答案】C40、下列關(guān)于對沖基金說法正確的是（）。A.一般以公募基金為主要方式B.意思是風(fēng)險對沖過的基金，其投資風(fēng)險低于傳統(tǒng)的證券投資基金C.起源于20世紀(jì)50年代的英國金融市場D.一般廣泛投資于金融衍生品【答案】D41、（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的業(yè)務(wù)活動。A.證券投資咨詢機構(gòu)B.證券公司C.基金管理公司D.基金投資顧問【答案】D42、關(guān)于公募基金信息披露的制度體系，以下表述中錯誤的是（）。A.基金信息披露的部門規(guī)章、規(guī)范性文件均由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布B.基金信息披露制度體系的層次可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律性規(guī)則C.基金信息披露的自律性規(guī)則的中國證監(jiān)會依法制定并發(fā)布D.司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構(gòu)成部分【答案】C43、根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額（）時，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B44、截至2015年年底，開放式基金銷售保有量中（）首次超過銀行渠道?A.證券公司B.保險公司C.基金公司直銷D.期貨公司【答案】C45、合規(guī)獨立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。A.基金公司B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售部門【答案】B46、以下選項中不屬于QDII基金臨時公告事項的是（）。A.變更投資顧問B.境外訴訟C.變更境外托管人D.匯率變動【答案】D47、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會B.基金份額變化信息C.基金運作、托管監(jiān)督報告D.基金份額持有信息【答案】A48、基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價法，按照轉(zhuǎn)換申請日的（）為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量。A.基金份額總值B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】B49、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以（）。A.兼任其他基金公司董事會成員B.兼任公司理事C.任免公司總經(jīng)理D.列席公司相關(guān)會議【答案】D50、報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值（）時，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細(xì)。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】B51、基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括（）。A.獨立性原則B.成本收益原則C.專業(yè)性原則D.客觀性原則【答案】B52、只向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證進行資金募集的基金是指（）。A.信托B.私募基金C.公募基金D.存單【答案】C53、根據(jù)（），私募基金管理人通過有限責(zé)任公司或股份有限公司形式募集設(shè)立公司型私募投資基金的，應(yīng)當(dāng)制定公司章程。A.《私募投資基金合同指引1號》B.《私募投資基金合同指引2號》C.《私募投資基金合同指引3號》D.《私募投資基金合同指引4號》【答案】B54、（2017年真題）基金合同約定的事項不包括（）。A.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式B.基金持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則C.基金當(dāng)事人的從業(yè)年限D(zhuǎn).基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式【答案】C55、中國證監(jiān)會對私募機構(gòu)采取一系列行為，發(fā)現(xiàn)私募機構(gòu)存在的問題不包括（）。A.涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)B.承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為C.公開募集、未按合約約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合約規(guī)定、費用列支不符合合約規(guī)定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題D.登記備案信息準(zhǔn)確、更新及時、但是合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險評級及對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估不到位的問題【答案】D56、2003年10月，《證券投資基金法》頌布，于（）實施。A.2004年6月1日B.2004年1月1日C.2004年7月1日D.2003年12月1日【答案】A57、關(guān)于基金客戶服務(wù)的意義，下列說法錯誤的是。（）A.可以樹立起良好的品牌形象B.提升銷售機構(gòu)的市場競爭力C.可以有效防止客戶流失D.可以幫助公司提高交易費率【答案】D58、()是指運用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險或者基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。A.基金評級B.基金估值C.基金運作D.基金服務(wù)【答案】A59、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5％，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購份額為（）。A.9612.32B.9611.92C.9610.76D.9611.88【答案】B60、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份，應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存()年。A.25B.3C.15D.5【答案】C61、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是（）。A.功能互補B.相互促進C.內(nèi)容交叉D.手段一致【答案】D62、（2016年真題）參考國際證監(jiān)會的基本原則，下列描述錯誤的是（）。A.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管的替代B.投資者教育沒有固定形式C.不存在廣泛適用的投資者教育計劃D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者【答案】A63、關(guān)于ETF，以下表述錯誤的是（）。A.ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅比例為10%B.ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市C.基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單D.ETF申購交易是根據(jù)份額參與凈值確認(rèn)份額【答案】D64、(2017年)某基金銷售機構(gòu)對銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、(2016年)按照交易工具的期限對金融市場進行分類，可以分為（）。A.現(xiàn)貨市場和期貨市場B.貨幣市場和資本市場C.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場D.票據(jù)市場和證券市場【答案】B66、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金不包括（）。A.偏股型基金B(yǎng).偏債型基金C.股票型基金D.靈活配置型基金【答案】C67、公司內(nèi)部控制的核心是()。A.明確責(zé)任B.權(quán)力制衡C.風(fēng)險控制D.嚴(yán)格授權(quán)【答案】C68、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A.從合同生效之日起計算的業(yè)績B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績C.當(dāng)年上半年的業(yè)績D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績。【答案】D69、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。A.股東B.基金公司C.基金經(jīng)理D.基金份額持有人【答案】D70、基金募集期限一般不超過（）。A.20天B.1個月C.3個月D.6個月【答案】C71、（）是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。A.內(nèi)部控制大綱B.業(yè)務(wù)操作手冊C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.基本管理制度【答案】C72、關(guān)于私募基金的公開宣傳，募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D73、（2016年真題）下列不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施的是（）。A.風(fēng)險評估B.風(fēng)險接受C.風(fēng)險回避D.風(fēng)險共擔(dān)【答案】A74、內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的()原則。A.公開、公平、公正B.及時、客觀、準(zhǔn)確C.高效、全面、及時D.客觀、全面、準(zhǔn)確【答案】A75、關(guān)于投資者教育基本原則，表述正確的是（）。A.投資者教育等同于投資咨詢B.投資者教育被視為對市場參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育有一個固定的模式D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃【答案】D76、基金投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。A.遵守基金合同B.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用C.不得要求贖回基金份額D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】C77、（2017年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.風(fēng)險評估B.信息溝通C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A78、（2016年真題）我國上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機構(gòu)B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金投資顧問機構(gòu)D.基金銷售機構(gòu)【答案】A79、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括（）。A.投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的調(diào)查問卷B.風(fēng)險揭示書C.投資者符合合格投資者條件的承諾函D.投資說明書【答案】D80、（2016年真題）基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A81、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、不收取銷售服務(wù)費的一般股票型和混合型基金，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的50％計入基金財產(chǎn)。A.0.10%B.0.50%C.0.25%D.0.75%【答案】B83、A公司進行基金銷售時，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動，該活動宣傳資料中指出：“凡參加活動并將活動信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動的投資收益率最高檔可達到8.8%”。對此案例的評析，下列說法錯誤的是（）。A.最高可享8.8%年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語B.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過往業(yè)績刊登的規(guī)范【答案】D84、金融市場按（）分為國內(nèi)金融市場和國際金融市場。A.交易工具的不同期限B.交易標(biāo)的物C.地理范圍D.按交割期限【答案】C85、在進行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)對依據(jù)的因素不包括（）。A.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度B.基金的歷史規(guī)模和持合比例C.基金托管人的資本規(guī)模D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例【答案】C86、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯誤的是（）。A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系D.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)范【答案】D87、目前我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。A.信托B.債權(quán)C.擔(dān)保D.股權(quán)【答案】A88、封閉式基金一般有一個（）存續(xù)期，期滿