基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范全真模擬模擬題附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范全真模擬模擬題附答案

單選題（共100題）1、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的投資策略，以下說法錯誤的是()。A.開放式基金注重基金流動性B.開放式基金需要保留一部分現(xiàn)金C.封閉式基金不可以把所有資產(chǎn)投資長期性證券D.封閉式基金可以投資流動性較弱的證券【答案】C2、下列關(guān)于監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任的描述中，錯誤的是（）。A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件C.可以提議召開股東會D.評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題【答案】D3、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是（）。A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶B.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品C.基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺D.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客【答案】B4、基金投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。A.遵守基金合同B.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費(fèi)用C.不得要求贖回基金份額D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】C5、下列哪一項不屬于合規(guī)風(fēng)險的主要種類?（）A.投資合規(guī)性風(fēng)險B.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險C.銷售合規(guī)性風(fēng)險D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險【答案】B6、—般認(rèn)為，世界上第一只開放式公司型基金是（）。A.海外及殖民地政府信托基金B(yǎng).馬薩諸塞政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.美國波士頓投資信托基金【答案】C7、封閉式基金價格主要受（）的影響。A.二級市場供求關(guān)系B.銀行存貸款利率C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】A8、（2016年真題）證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是（）。A.分散投資B.分散風(fēng)險C.保證收益D.增大投資【答案】A9、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債券類金融資產(chǎn)不包括（）。A.票據(jù)B.債券C.契約型投資工具D.各類股票【答案】D10、我國上海、深圳證券交易所屬于()。A.基金自律管理機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A11、下列銷售業(yè)務(wù)控制描述錯誤的一項是（）。A.嚴(yán)格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。B.申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶直接執(zhí)行。C.制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。D.制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護(hù)?！敬鸢浮緽12、ETF投資者在申購或贖回基金份額時，申購或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。A.1%B.0.5%C.2%D.3%【答案】B13、（）就是識別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。A.事項識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險應(yīng)對D.控制活動【答案】B14、（2017年真題）近年來我國基金業(yè)的投資者保護(hù)工作參與者主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A15、1992年11月，經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是（）。A.淄博基金B(yǎng).華安創(chuàng)新C.天驥基金D.基金開元【答案】C16、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，為私募基金管理人辦登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D17、債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的()。A.利率風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.購買力風(fēng)險D.政策風(fēng)險【答案】B18、（）是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險和逆向選擇問題的主要手段。A.加強(qiáng)監(jiān)管力度B.制定監(jiān)管法規(guī)C.加強(qiáng)從業(yè)人員教育D.加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)【答案】D19、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.相互制約【答案】B20、（）是對投資額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個性化特征的服務(wù)。A.電子信箱B.互聯(lián)網(wǎng)C.“一對一”專人服務(wù)D.電話服務(wù)中心【答案】C21、根據(jù)法律形式，可以將有證券投資基金分為（）。A.增長型基金和收入型基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.主動型基金和被動型基金D.債券型基金和股票型基金【答案】B22、（2018年真題）基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想【答案】C23、下列關(guān)于基金份額持有人大會決議的職權(quán)，說法錯誤的是（）。A.決定終止基金合同B.決定更換基金托管人C.決定更換基金管理人D.決定更換基金銷售人【答案】D24、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國境內(nèi)的是（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.投資人【答案】A25、（2016年真題）基金管理人在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列關(guān)于貨幣基金的影子定價的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人于每個估值日采用影子定價對基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值B.采用影子定價是為了避免不同方法計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離C.采用影子定價是為了對基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值，并使用重新估值后的份額凈值進(jìn)行申購贖回D.采用影子定價是為了更客觀地體現(xiàn)貨幣市場基金的實(shí)際收益情況【答案】C27、收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】D28、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司監(jiān)事會B.基金公司董事會C.基金管理公司董事會D.基金公司股東大會【答案】D29、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督說法錯誤的是（）。A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為B.定期調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審査賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況C.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告D.當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，―般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會【答案】B30、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理人的利益發(fā)生沖突時，基金管理人應(yīng)當(dāng)堅持（）。A.基金管理公司利益優(yōu)先的原則B.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則C.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則D.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則【答案】D31、以下從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。A.忠誠盡責(zé)B.專業(yè)審慎C.客戶至上D.守法合規(guī)【答案】A32、道德與法律是社會行為規(guī)范最主要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下說法中正確的是（）。A.道德和法律都是一種以文字為載體的行為規(guī)范B.道德相對法律的調(diào)整范圍更加廣泛C.道德和法律都要求權(quán)利和義務(wù)對等D.道德相對法律的調(diào)整手段較為單一【答案】B33、基金監(jiān)管的高效監(jiān)管原則首先要求行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有（）。A.獨(dú)立性B.合法性C.權(quán)威性D.公開性【答案】C34、關(guān)于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C35、發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）億元的，基金合同自動終止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】B36、某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明列明申購費(fèi)率1.5%，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進(jìn)銷售，四折申購，開放日單位凈值為1.025元，則可得到的基金份額是（）。A.9789.24B.9659.04C.9611.92D.9697.91【答案】D37、下列關(guān)于基金的發(fā)售條件，說法錯誤的是（）。A.基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理C.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件【答案】D38、A公司進(jìn)行基金銷售時，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動，該活動宣傳資料中指出：“凡參加活動并將活動信息分享給好友，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動的投資收益率最高檔可達(dá)到8．8%”。對此案例的評析，下列說法錯誤的是（）。A.最高可享8.8%年化收益為宣傳資料中的不當(dāng)用語B.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.A公司違反了宣傳推介材料關(guān)于過往業(yè)績刊登的規(guī)范【答案】D39、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括（）。A.風(fēng)險揭示書B.投資者符合合格投資者條件的承諾函C.投資說明書D.投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的調(diào)查問卷【答案】C40、以下原則中，（）不是基金監(jiān)管的基本原則。A.適度監(jiān)管原則B.合理監(jiān)管原則C.審慎監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】B41、基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.合規(guī)管理部門B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會C.董事會D.股東大會【答案】C42、（2017年真題）下列選項中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（）。A.健全性原則B.適用性原則C.成本效益原則D.有效性原則【答案】B43、（2018年真題）關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是（）。A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動B.私募基金管理人向證監(jiān)會進(jìn)行登記備案C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失【答案】A44、公司所有員工不得從事違反忠實(shí)義務(wù)的行為，以下不屬于違反忠實(shí)義務(wù)的行為是（）。A.按照規(guī)定開發(fā)新客戶B.參與任何操縱市場的行為C.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往D.向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責(zé)的行為）關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息【答案】A45、下列關(guān)于私募基金合同簽署注意事項說法錯誤的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同B.在完成私募基金風(fēng)險揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，但是私募基金管理人可以投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項【答案】D46、下列關(guān)于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是（）。A.價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票B.價值型股票的市盈率、市凈率通常較高C.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善盌.成長型股票的市盈率、市凈率通常較高【答案】B47、關(guān)于私募基金的托管事項,以下表述不正確的是（）A.私募基金必須由基金托管人托管B.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明C.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全度措施D.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制【答案】A48、（2017年真題）關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，下列行為違規(guī)的是（）。A.提供業(yè)績信息的原始出處B.業(yè)績陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.不得片面夸大過往業(yè)績【答案】C49、綜合投資者教育的理論和實(shí)踐，投資者教育主要包括的三方面內(nèi)容是（）A.投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、權(quán)益保護(hù)教育B.投資決策教育、資產(chǎn)配置教育、投資法規(guī)教育C.投資風(fēng)險教育、投資決策教育、投資保護(hù)教育D.投資決策教育、投資風(fēng)險教育、資產(chǎn)配置教育【答案】A50、關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)B.申購費(fèi)一般低于認(rèn)購費(fèi)C.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，申購?fù)ǔ０次粗獌r確認(rèn)D.在基金募集期內(nèi)購買基金的行為稱為基金認(rèn)購，基金合同生效后申請購買基金的行為稱為基金申購【答案】B51、(2016年)以下不同投資工具投資收益與風(fēng)險的說法中，正確的是（）。A.債券是一種債權(quán)關(guān)系，所以債券投資基本上沒有什么風(fēng)險B.股票價格的波動性較大，是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種C.基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風(fēng)險有限，收益相對較高D.銀行存款利率相對固定，投資者絕對沒有損失本金的風(fēng)險【答案】B52、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予公開募集基金注冊后，基金的募集期限是（）A.自管理人收到準(zhǔn)予注冊文件之日起三個月內(nèi)B.自管理人收到準(zhǔn)予注冊文件之日起一年內(nèi)C.募集時間由基金管理人根據(jù)市場決定，沒有限制D.自基金管理人收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個月內(nèi)【答案】D53、為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該申購、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A.1B.3C.5D.10【答案】B54、(2017年)按證券投資基金法律形式的不同，投資基金可以分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).封閉式基金和開放式基金C.本幣份額基金和外幣份額基金D.私募基金和公募基金【答案】A55、（）是基金銷售的“售前服務(wù)”。A.介紹基金產(chǎn)品費(fèi)率信息B.提供投資咨詢建議C.開展投資者風(fēng)險教肓D.向客戶介紹信息査詢【答案】C56、下列不屬于道德特征的是（）。A.道德具有差異性B.道德具有繼承性C.道德具有約束性D.道德具有抽象性【答案】D57、丁先生投資2000000元認(rèn)購A基金，該筆認(rèn)購資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認(rèn)購價格每份1元，認(rèn)購費(fèi)率為1．5％，則丁先生可得到的認(rèn)購份額為（）份。［答案四舍五入取整］A.1999940B.1970503C.2000060D.1970443【答案】B58、基金募集失敗后，所籌集的資金加銀行同期存款利息退還基金投資人的期限是募集期限屆滿后（）。A.10日內(nèi)B.10個工作日內(nèi)C.30日內(nèi)D.30個工作日內(nèi)【答案】C59、LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為（）。A.100份或其整數(shù)倍B.500份或其整數(shù)倍C.1元人民幣D.1份基金份額【答案】D60、一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于()的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A61、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C62、（）是指通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。A.保本基金B(yǎng).LOFC.ETFD.分級基金【答案】D63、(2017年)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回，下列表述錯誤的是（）。A.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個開放日辦理的贖回申請，不享有贖回優(yōu)先權(quán)B.基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的10％，對其余贖回申請可以延期辦理C.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格仍為發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒介上予以公告【答案】C64、以下屬于QDII基金臨時公告需要的披露事項是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、投資者保護(hù)工作的意義在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、1992年11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是（）。A.淄博基金B(yǎng).華安創(chuàng)新C.天驥基金D.基金開元【答案】C69、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C70、（2021年真題）以下材料中，自私募基金清算終止后，私募基金管理人無需保存10年的有（）。A.基金交易記錄B.投資決策記錄C.投資者適當(dāng)性管理材料D.客戶服務(wù)記錄【答案】D71、基金公司風(fēng)險控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善體現(xiàn)基金公司（）。A.獨(dú)立性原則B.全面性原則C.最高性原則D.適時性原則【答案】D72、某證券投資基金合同生效已超過10年投資業(yè)績表現(xiàn)良好關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D73、以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D74、按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括（）。A.黃金市場B.票據(jù)市場C.外匯市場D.藝術(shù)品市場【答案】D75、基金管理人為確保會計核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所采取會計控制措施應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A76、（2016年真題）在基金合同生效的（），在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.前一日B.當(dāng)日C.次日D.下一日【答案】C77、（2017年真題）丁先生投資2000000元認(rèn)購A基金，該筆認(rèn)購資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認(rèn)購價格每份1元，認(rèn)購費(fèi)率為1．5％，則丁先生可得到的認(rèn)購份額為（）份。A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答案】B78、（2019年真題）當(dāng)貨幣市場基金正偏離度絕對值達(dá)到0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到（）以內(nèi)。A.0.40%B.0.25%C.0.50%D.0.2%【答案】C79、(2017年)基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B80、中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（）的通報事項。A.董事會B.監(jiān)事會C.管理層D.業(yè)務(wù)部門【答案】A81、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。A.基金售后服務(wù)B.基金銷售服務(wù)C.基金理財服務(wù)D.基金客戶服務(wù)【答案】D82、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請（）對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報（）備案。A.會計師事務(wù)所；中國證監(jiān)會B.會計師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會C.律師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會D.律師事務(wù)所；中國證監(jiān)會【答案】A83、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的（），為巨額贖回。A.3%B.5%C.10%D.20%【答案】C84、(2017年)下列不符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。A.基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)、觀點(diǎn)和假設(shè)B.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時，保持獨(dú)立性與客觀性C.基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績D.基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險控制意識【答案】C85、下列關(guān)于貨幣市場的說法錯誤的是()。A.貨幣市場進(jìn)入門檻通常很高B.貨幣市場屬于場外交易市場C.貨幣市場基金的投資門檻很高D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價格完成【答案】C86、(2017年)采用封閉式運(yùn)作方式的基金具有如下特征（）。A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變【答案】C87、基金公司（）應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險管理的基本制度流程，定期對本部門的風(fēng)險進(jìn)行評估，對其風(fēng)險管理制度和流程的有效性負(fù)責(zé)。A.董事會B.各業(yè)務(wù)部門C.風(fēng)險管理職能部門或崗位D.公司管理層【答案】B88、基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別不包括（）。A.認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)B.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，申購?fù)ǔ０次粗獌r確認(rèn)C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)D.申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，并且有封閉期【答案】D89、基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價【答案】B90、(2016年)某投資人投資1