基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)與答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)與答案

單選題（共100題）1、（2021年真題）行業(yè)分類(lèi)法是股票基金典型的分類(lèi)法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類(lèi)別是（）。A.醫(yī)藥健康股票基金B(yǎng).信息科技股票基金C.藍(lán)籌股票基金D.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金【答案】C2、如果非公開(kāi)募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)（）人，就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。A.50B.200C.100D.500【答案】B3、（2016年真題）下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的意義的是（）。A.明確揭示研究業(yè)務(wù)中可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度【答案】D4、以下關(guān)于封閉式基金折（溢）價(jià)率的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與基金份額凈值同比例下降時(shí)，折（溢）價(jià)率也下降B.折（溢）價(jià)率反映了基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系C.基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易D.基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易【答案】A5、（2017年真題）甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的哥哥大量購(gòu)買(mǎi)了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了贖回申請(qǐng)，當(dāng)日該基金發(fā)生巨額贖回。下列做法正確的是（）。A.甲勸其哥哥取消贖回申請(qǐng)B.優(yōu)先全額確認(rèn)了其哥哥的贖回申請(qǐng)C.根據(jù)當(dāng)日贖回確認(rèn)比例確認(rèn)當(dāng)日所有贖回申請(qǐng)D.甲向公司報(bào)告了該情況，并要求公司將該筆贖回確認(rèn)失敗【答案】C6、下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法不正確的是（）。A.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券C.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債D.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金不得參與股指期貨交易【答案】C7、公募基金管理人的下列行為中，屬于違規(guī)行為的是（）。A.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人爭(zhēng)取利益B.將其固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)分開(kāi)投資C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益D.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)【答案】C8、基金客戶(hù)服務(wù)的原則不包括（）。A.客戶(hù)至上原則B.有效溝通原則C.安全第一原則D.利益至上原則【答案】D9、下列哪項(xiàng)不是ETF的特點(diǎn)（）。A.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制B.主動(dòng)操作的指數(shù)基金C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度D.被動(dòng)操作指數(shù)基金【答案】B10、(2016年)ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（）。A.30％B.50％C.80％D.90％【答案】D11、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】B12、崗位職業(yè)道德教育采取的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否（）的重要依據(jù)。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D14、投資者的個(gè)人背景包括投資者本人的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金代銷(xiāo)協(xié)議D.基金托管協(xié)議【答案】A16、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B17、（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)。A.1999年12月1日B.2002年2月1日C.2001年9月1日D.2005年3月1日【答案】B18、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，下列關(guān)于基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、基金信息披露的及時(shí)性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、基金公司、部門(mén)及員工可以參與的市場(chǎng)行為是（）。A.通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；操縱證券市場(chǎng)價(jià)格B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量【答案】C21、平衡型基金具有的特點(diǎn)不包括（）。A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入B.兼具增長(zhǎng)與收入雙重目標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間D.與增長(zhǎng)型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高【答案】D22、基金管理人可以從開(kāi)放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.申購(gòu)費(fèi)B.贖回費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)【答案】D23、(2017年)關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性原則，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性C.總經(jīng)理在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性D.合規(guī)部門(mén)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性【答案】C24、下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.公募基金和各類(lèi)非公募資產(chǎn)管理計(jì)劃D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】C25、下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中，正確的是（）。A.開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每天的份額凈值和資產(chǎn)凈值B.封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)凈值和份額凈值C.封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值D.開(kāi)放式基金在開(kāi)放申購(gòu)和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每個(gè)開(kāi)放日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值【答案】B26、對(duì)于基金管理公司的重大事項(xiàng)的報(bào)備，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。A.30B.40C.50D.60【答案】D27、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的主要特點(diǎn)，以下表述正確的是（）A.運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作B.鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)獲取高回報(bào)C.保證基金份額持有人的資本金的安全D.引入了保本保障機(jī)制【答案】D28、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)時(shí)必須做到（），并以最高水準(zhǔn)要求自己。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資B.聯(lián)接基金可以參與ETF套利C.聯(lián)接積極提供了銀行等渠道申購(gòu)ETF的途徑D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF【答案】B31、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆勢(shì)型股票D.藍(lán)籌股【答案】C32、以下屬于基本管理制度的內(nèi)容的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④C.②③④⑤D.①②③⑤⑥【答案】D33、(2016年)我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】A34、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是（）。A.基金合同期限在5年以上B.基金份額持有人不少于10000人C.封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上D.基金募集金額不低于2億元人民幣【答案】B35、（2016年真題）以下材料中，在公開(kāi)募集時(shí)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露的不包括（）。A.基金宣傳推介材料B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金合同D.托管協(xié)議【答案】A36、下列屬于非公開(kāi)募集基金推介方式的是（）。A.報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介B.講座、報(bào)告會(huì)推介C.非公開(kāi)推介D.布告、傳單推介【答案】C37、(2017年)關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、公募基金定期披露的報(bào)告包括（）A.基金日?qǐng)?bào)B.基金月報(bào)C.基金季報(bào)D.基金周報(bào)【答案】C39、關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是（）。A.最近1年沒(méi)有違法記錄B.主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于1000萬(wàn)元人民幣C.主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣D.主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%【答案】C40、基金銷(xiāo)售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。A.對(duì)基金管理人、基金銷(xiāo)售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)C.對(duì)基金管理人、基金銷(xiāo)售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)D.對(duì)基金銷(xiāo)售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)【答案】B41、下列哪一項(xiàng)不是信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則?（）A.安全性B.實(shí)用性C.系統(tǒng)化D.特殊化【答案】D42、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、基金管理人的內(nèi)部控制和（）密不可分的。A.信息B.資源C.環(huán)境D.法律【答案】A44、下列有關(guān)QDII的描述不正確的是（）。A.QDII基金不可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資B.目前我國(guó)除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品C.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集D.QDII基金為投資者降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)提供了新的途徑?！敬鸢浮緼45、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，（）為債券基金。A.以股票為主要投資對(duì)象的基金B(yǎng).以貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象的基金C.以國(guó)債為主要投資對(duì)象的基金D.主要以債券為投資對(duì)象的基金【答案】D46、()加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可為特別會(huì)員。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金發(fā)起人【答案】C47、（2017年真題）宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當(dāng)日基金份額單位凈值為1．350元，贖回費(fèi)率為0．5％，宋先生贖回時(shí)總計(jì)付出贖回費(fèi)為（）元。A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】D48、下列選項(xiàng)中，（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控B.社會(huì)力量監(jiān)督C.基金行業(yè)自律D.行政基金監(jiān)管【答案】D49、（）的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金【答案】C50、關(guān)于投資者教育的基本原則，以下正確的是（）A.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃B.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循D.投資者教育有固定的推廣模式【答案】B51、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A.督察長(zhǎng)B.經(jīng)理層C.監(jiān)事會(huì)D.合規(guī)管理部門(mén)【答案】B52、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起（）內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】C53、基金銷(xiāo)售人員的禁止性規(guī)范不包括()。A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述B.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)C.不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)【答案】D54、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)B.可以登載單位的推薦性文字、C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述D.可以通過(guò)電視、廣播進(jìn)行公布【答案】D55、證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（）。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)C.后臺(tái)管理系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B56、(2017年)關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類(lèi)別，下列說(shuō)法正確的是（）。A.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員B.分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員C.基金托管人可以選擇是否入會(huì)D.分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員【答案】A57、(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】A58、以下不符合私募基金合格投資者條件的是（）。A.最近三年年均收入60萬(wàn)元的個(gè)人B.收入不詳，但已投資了其所在公司管理的私募基金C.所持有的金融資產(chǎn)為400萬(wàn)元的個(gè)人D.凈資產(chǎn)為500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)【答案】D59、（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。A.投資者B.交易部C.研究部D.風(fēng)控部【答案】C60、基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.5％B.15％C.30％D.50％【答案】C61、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）個(gè)月。A.18B.6C.24D.12【答案】B62、下列屬于基金客戶(hù)售前服務(wù)的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C63、(2016年)根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類(lèi)，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。A.管理日志B.信息披露制度C.投資管理制度D.信息技術(shù)制度【答案】A64、在我國(guó)，可以開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不包括（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.小額貸款公司【答案】D65、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C66、股票基金與股票的主要區(qū)別不包括（）。A.投資者可以對(duì)股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，而不能對(duì)基金凈值作出判斷B.股票價(jià)格受投資者買(mǎi)賣(mài)數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的的影響，而股票基金則不受買(mǎi)賣(mài)數(shù)量的影響C.單一股票風(fēng)險(xiǎn)集中，而股票基金進(jìn)行分散投資降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，卻增加了委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.股票基金價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)始終處于變化中，而股票每天只有一個(gè)價(jià)格【答案】D67、下列關(guān)于證券投資基金分類(lèi)的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C68、某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格，其應(yīng)具備的條件有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、（2016年真題）（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，防止舞弊．控制風(fēng)險(xiǎn)等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制規(guī)范C.內(nèi)部控制章程D.內(nèi)部控制規(guī)則【答案】A70、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。A.基金投資組合公告B.基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)C.內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.基金半年度報(bào)告【答案】A71、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是（）。A.銷(xiāo)售基金的保有量B.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售成本C.基金銷(xiāo)售的規(guī)模D.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)數(shù)量【答案】A72、下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是（）。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B.取得基金從業(yè)資格C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰【答案】A73、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起（）內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】C74、開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以()為基礎(chǔ)。A.市場(chǎng)供求關(guān)系B.銀行存款利率C.基金份額凈值D.基金份額總額【答案】C75、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度【答案】D76、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金管理人登記的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管B.降低了非公開(kāi)募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本C.體現(xiàn)了國(guó)家公開(kāi)募集基金和非公開(kāi)募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念D.有利于非公開(kāi)募集基金的靈活運(yùn)作【答案】A77、在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)（）的信息。A.0.005B.0.008C.0.003D.0.001【答案】A78、(2016年)（）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)【答案】D79、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度C.基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)【答案】C80、（2017年真題）下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.不公平對(duì)待不同投資組合B.基金投資組合違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述D.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)【答案】D81、一般而言，風(fēng)險(xiǎn)從小到大的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、IC.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A82、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B83、（2017年真題）關(guān)于基金銷(xiāo)售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，下列行為違規(guī)的是（）。A.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處B.業(yè)績(jī)陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)D.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)【答案】C84、董事會(huì)可以成立（），如審計(jì)、合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制、公司戰(zhàn)略、提名和薪酬等委員會(huì)，作為董事會(huì)下設(shè)的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。A.投資委員會(huì)B.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)C.智能部門(mén)D.監(jiān)察部門(mén)【答案】B85、(2016年)基金銷(xiāo)售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述B.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)C.不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)【答案】D86、(2017年)某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達(dá)到1．110后開(kāi)放申購(gòu)，基金公司銷(xiāo)售人員向投資者承諾基金會(huì)凈值歸一，以便投資者在同一起跑線(xiàn)上享受投資收益，欲購(gòu)從速?！毕铝斜硎稣_的是（）。A.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式B.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則C.不可以使用“欲購(gòu)從速”強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)的表述D.銷(xiāo)售人員的承諾不屬于業(yè)績(jī)承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾【答案】C87、股票、債券和基金的區(qū)別是（）。A.股票、債券和基金都是一種直接投資工具B.股票、債券和基金都是一種間接投資工具C.股票和債券是一種直接投資工具，基金是一種間接投資工具D.股票、債券和基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品【答案】C88、基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則【答案】A89、（）是指基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.環(huán)境控制B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.信息溝通【答案】B90、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)B.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長(zhǎng)對(duì)公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督C.控制環(huán)境包括經(jīng)營(yíng)理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德