基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練備考B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化訓(xùn)練備考B卷附答案

單選題（共100題）1、基金管理人的前臺(tái)部門(mén)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.刑事處罰B.行政處罰C.限制交易D.調(diào)查取證【答案】A3、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。A.完善金融體系和社會(huì)保障體系B.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】B4、（）是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，委托基金管理人進(jìn)行投資管理，基金托管人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。A.不動(dòng)產(chǎn)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.另類投資基金D.證券投資基金【答案】D5、某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門(mén)乙有商業(yè)賄賂行為用最佳行為是（）A.甲應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門(mén)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告B.甲無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合C.甲無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索D.甲不是負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無(wú)需制止乙某的行為【答案】A6、金融市場(chǎng)是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過(guò)（）進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。A.金融工具B.衍生工具C.貨幣D.商品【答案】A7、我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、（2017年真題）關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息進(jìn)行B.可接受被調(diào)查方提供的公開(kāi)信息C.無(wú)需對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別D.可接受被調(diào)查方提供的非公開(kāi)信息【答案】C9、守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.ⅠD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A10、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中守法合規(guī)要求，基金機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。A.完善金融體系和社會(huì)保障體系B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】C12、?若某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購(gòu)份額為（）份。A.99009.9B.99059.9C.990.1D.100000【答案】B13、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。A.2019年2月22日B.2019年2月24日C.2019年2月23日D.2019年2月21日【答案】D14、（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A.證券理財(cái)B.信托管理C.投資債券D.投資基金【答案】D15、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中接觸到的秘密，不包括()。A.商業(yè)秘密B.招募說(shuō)明書(shū)C.客戶資料D.內(nèi)幕信息【答案】B16、下列不屬于證券交易所監(jiān)管職責(zé)的是（）。A.對(duì)基金份額上市交易進(jìn)行監(jiān)管B.負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作C.對(duì)基金投資行為的監(jiān)管D.對(duì)基金托管人的托管行為進(jìn)行管理【答案】D17、下列不屬于基金合同主要披露事項(xiàng)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容B.基金收益分配原則C.基金管理人管理費(fèi)提取方式D.基金份額發(fā)售日期【答案】A18、(2017年)基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，下列（）是不可以對(duì)外披露或報(bào)告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息。A.為宣傳基金業(yè)績(jī)，基金管理人認(rèn)為可以披露該信息B.客戶允許披露該信息C.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動(dòng)D.該信息屬于法律要求披露的信息【答案】A19、（2017年真題）2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“乙基金”)300萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元。A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】C20、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的（）以上時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A.0、4%B.0、25%C.0、5%D.0、6%【答案】C21、公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A.基金招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo).基金份額上市交易公告書(shū)C.基金資產(chǎn)總值、基金份額總值D.基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格【答案】C22、(2016年)人們?cè)谶M(jìn)行股票投資時(shí)，通常不會(huì)對(duì)下列哪一個(gè)進(jìn)行評(píng)判（）A.財(cái)務(wù)狀況B.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)C.股票基金凈值D.盈利預(yù)期【答案】C23、（2017年真題）基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，下列（）是不可以對(duì)外披露或報(bào)告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息。A.為宣傳基金業(yè)績(jī)，基金管理人認(rèn)為可以披露該信息B.客戶允許披露該信息C.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動(dòng)D.該信息屬于法律要求披露的信息【答案】A24、以下不是私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的范圍的是（）。A.私募證券投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)投資基金D.私募債權(quán)投資基金【答案】D25、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，可以采取的行為是（）。A.采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金B(yǎng).依靠服務(wù)質(zhì)量銷售基金C.贈(zèng)送基金份額銷售基金D.低于基金銷售成本銷售基金【答案】B26、金融市場(chǎng)按（）分為國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)。A.地理范圍B.交易標(biāo)的C.交易市場(chǎng)D.交易場(chǎng)所【答案】A27、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.應(yīng)采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突B.執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產(chǎn)生利益沖突時(shí)，以投資人利益優(yōu)先即可，無(wú)需向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告C.不得在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送D.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)【答案】B28、（2016年真題）對(duì)于基金活動(dòng)中存在的違法違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒(méi)收違法所得B.罰款C.強(qiáng)制整頓D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】C29、我國(guó)《證券投資基金法》自（）起施行。A.2003年6月1日B.2004年6月1日C.2004年7月1日D.2003年7月1日【答案】B30、按投資市場(chǎng)分類，股票型基金的分類不包括（）。A.國(guó)內(nèi)股票型基金B(yǎng).國(guó)外股票型基金C.區(qū)域股票型基金D.全球股票型基金【答案】C31、（2017年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介，下列活動(dòng)存在違規(guī)情況的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、（2021年真題）關(guān)于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止C.公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理認(rèn)購(gòu)基金金額不少于100萬(wàn)元D.公司股東資金認(rèn)購(gòu)基金超過(guò)1000萬(wàn)元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件【答案】B33、基金信息披露的（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。A.易解性原則B.規(guī)范性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】A34、（2017年真題）下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.是接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和民政部業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理的社會(huì)團(tuán)體法人C.是全國(guó)性、行業(yè)性、營(yíng)利性社會(huì)組織D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)【答案】C35、(2016年)關(guān)于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.法律通常以文字作為載體，而道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容D.法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力【答案】B36、根據(jù)投資目標(biāo)不同，基金的分類不包括（）。A.平衡型基金B(yǎng).收入型基金C.私募基金D.增長(zhǎng)型基金【答案】C37、（2017年真題）負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)D.私募基金管理人【答案】B38、同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)（）銀行儲(chǔ)蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】A39、（2016年真題）關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.有利于降低投資成本B.由基金管理人和托管人分別負(fù)責(zé)投資運(yùn)作和基金資產(chǎn)的保管C.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】C40、某投資者通過(guò)場(chǎng)外（某銀行）投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）份。A.9852.22B.10000C.147.78D.9611.92【答案】D41、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。A.預(yù)期投資收益B.基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會(huì)決議【答案】A42、證券投資基金依據(jù)法律形式進(jìn)行的分類中，我國(guó)的證券投資基金主要是()。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開(kāi)放式基金D.對(duì)沖基金【答案】B43、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得（）。A.證券從業(yè)資格B.期貨從業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.以上全部【答案】C44、關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其他風(fēng)險(xiǎn)管理要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)B.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好【答案】C45、（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人，是開(kāi)展基金一切活動(dòng)的中心。A.基金托管人B.基金管理人C.基金客戶D.基金當(dāng)事人【答案】C46、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括（）A.謹(jǐn)慎性原則B.準(zhǔn)確性原則C.及時(shí)性原則D.真實(shí)性原則【答案】A47、(2017年)下列不屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是（）。A.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易B.確定并發(fā)放基金紅利C.建立并管理投資者基金份額賬戶D.建立并保管基金投資者名冊(cè)【答案】B48、（）使ETF的價(jià)格與凈值趨于一致。A.基金的套利機(jī)制B.基金的被動(dòng)投資C.實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制D.完全復(fù)制指數(shù)【答案】A49、（）環(huán)節(jié)非常重要，應(yīng)在對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和評(píng)估的基礎(chǔ)上，覆蓋基金公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)類型。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】A50、（2021年真題）私募基金募集過(guò)程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B51、(2016年)ETF的特點(diǎn)不包括（）。A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)較小、收益穩(wěn)定C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度【答案】B52、基金管理人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施，以確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.應(yīng)當(dāng)建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序。B.應(yīng)當(dāng)建立復(fù)核制度，通過(guò)會(huì)計(jì)復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生。C.應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)督。D.應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，直接完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全?！敬鸢浮緿53、（）是營(yíng)造一個(gè)公正的政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個(gè)投資者在受到欺詐或不公平待遇時(shí)都能得到充分的法律救助。A.投資產(chǎn)品教育B.資產(chǎn)配置教育C.投資者權(quán)益保護(hù)D.投資決策教育【答案】C54、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)客戶不同：銀行儲(chǔ)蓄存款的目標(biāo)客戶是保守型客戶；基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同：基金收益具有一定的波動(dòng)性；銀行存款利率相對(duì)固定C.信息披露成都不同：基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況，銀行則不需要這樣做D.性質(zhì)不同：基金是一種收益憑證；銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證【答案】A55、下列對(duì)期貨市場(chǎng)交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.協(xié)議成交和標(biāo)的交割是同時(shí)進(jìn)行B.對(duì)交易雙方來(lái)說(shuō)，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小C.交易對(duì)象價(jià)格的升降不會(huì)影響交易者利潤(rùn)或損失D.買(mǎi)者和賣者只能依靠自己對(duì)市場(chǎng)未來(lái)的判斷進(jìn)行交易【答案】D56、ETF建倉(cāng)期不超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】A57、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.10B.5C.7D.3【答案】D58、（2016年真題）ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括（）。A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所【答案】D59、(2017年)關(guān)于基金的分類，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金資產(chǎn)80％以上投資于股票的為股票基金B(yǎng).基金資產(chǎn)80％以上投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金C.基金資產(chǎn)80％以上投資于其他基金份額的為基金中基金D.基金資產(chǎn)80％以上投資于債券的為債券基金【答案】B60、（2020年真題）關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，投資者甲認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理限制了基金的投資，因此會(huì)降低基金業(yè)績(jī)，損害基金份額持有人利益；投資者乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理只是為了維護(hù)基金管理公司股東的利益，對(duì)基金份額持有人并沒(méi)有影響。針對(duì)兩位投資者的看法，下列判斷正確的是（）。A.投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法錯(cuò)誤B.投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法正確C.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法正確D.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法錯(cuò)誤【答案】A61、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性表現(xiàn)在以下哪些方面（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、誠(chéng)實(shí)守信的基本要求不包括()。A.不得欺詐客戶B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)C.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)【答案】B63、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)規(guī)定要求報(bào)送的報(bào)告材料不包括（）。A.宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函的原件D.相關(guān)獲獎(jiǎng)證明復(fù)印件【答案】C64、關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品B.QDII可以投資貴金屬憑證C.QDII可以融資購(gòu)買(mǎi)證券D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭【答案】A65、基金管理人的基金交易業(yè)務(wù)控制包含（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、（2016年真題）（）年10月28日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A67、（2019年真題）基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善體現(xiàn)基金公司（）。A.獨(dú)立性原則B.全面性原則C.最高性原則D.適時(shí)性原則【答案】D68、(2016年)根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25％的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本90％的股東C.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東D.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25％的股東【答案】A69、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個(gè)人背景的因素。A.倫理道德B.法律意識(shí)C.社會(huì)制度D.科技發(fā)展【答案】B70、處于下列哪個(gè)情形時(shí)，LOF份可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管？（）A.分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額C.未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額D.未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額【答案】B71、貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】C72、按照()，金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A.交易工具的期限B.交易標(biāo)的物C.交割期限D(zhuǎn).交易方式【答案】A73、（2017年真題）2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“乙基金”)300萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元。A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】C74、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】D75、（2019年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒(méi)收違法所得B.罰款C.撤銷基金從業(yè)資格D.出具紀(jì)律處分決定書(shū)【答案】D76、下列不屬于ETF份額申購(gòu)和贖回原則的是（）。A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)B.場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金C.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂ND.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均以金額申請(qǐng)【答案】D77、基金公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。A.健全性B.有效性C.獨(dú)立性D.相互制約【答案】C78、(2016年)基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.兩人；若干人D.若干人；兩人【答案】A79、基金信息的原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和（）。A.披露完整B.披露準(zhǔn)確C.披露要點(diǎn)D.披露形式【答案】D80、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門(mén)，一般包括（）和（）。A.監(jiān)察稽核部，風(fēng)險(xiǎn)管理部B.合規(guī)部，風(fēng)險(xiǎn)部C.后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部，風(fēng)險(xiǎn)管理部D.監(jiān)察稽核部，合規(guī)部【答案】A81、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.7日B.15日C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D82、應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A83、按照不同的交易標(biāo)的物，金融市場(chǎng)分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、按投資對(duì)象進(jìn)行分類，可以將分級(jí)基金分為（）。A.母基金份額的分級(jí)基金和不存在母基金份額的分級(jí)基金B(yǎng).封閉式分級(jí)基金與開(kāi)放式分級(jí)基金C.主動(dòng)投資型分級(jí)基金與被動(dòng)投資（指數(shù)化）型分級(jí)基金D.股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金（包括轉(zhuǎn)債分級(jí)基金）、QDII分級(jí)基金等【答案】D85、股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則（）。A.金額申購(gòu)、份額贖回B.份額申購(gòu)、金額贖回C.金額申購(gòu)、金額贖回D.份額申購(gòu)、份額贖回【答案】A86、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)的概念的說(shuō)法中，正確的是（）。A.投資者在開(kāi)放期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為B.投資者通過(guò)基金直銷渠道確認(rèn)購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為C.投資者首次購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為D.投資者在募集期內(nèi)購(gòu)買(mǎi)某只基金份額的行為【答案】D87、（）是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。A.債券市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.資本市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】C88、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括（）。A.基金年度報(bào)告B.基金合同C.基金招募說(shuō)明書(shū)D.基金托管協(xié)議【答案】A89、絕對(duì)收益目標(biāo)基金根據(jù)投資策略的差異分為靈活策略基金與（）。A.對(duì)沖策略基金B(yǎng).股票策略基金C.固定策略基金D.平衡策略基金【答案】A90、關(guān)于信托公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.集合信托計(jì)劃的信托期限不少于3年B.參與信托計(jì)劃的委托人為唯一受益人C.集合信托計(jì)劃的委托人應(yīng)