基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練B卷附答案

單選題（共100題）1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括下列哪些內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、一般而言，將流通市值超過（）億元人民幣的公司劃歸為大盤股票。A.1B.5C.10D.20【答案】D3、自成為觀察會員之日起滿（）年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可申請成為普通會員。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】B4、當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險偏好者的需求。A.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金B(yǎng).貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金C.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金【答案】B5、與私募基金相比，公募基金具有的特點是（）。A.投資風(fēng)險較高B.投資活動所收到的限制和約束少C.基金募集對象不固定D.采取非公開方式發(fā)售【答案】C6、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——基金開元和基金金泰。A.1997年3月20日B.2007年3月20日C.1998年3月27日D.2008年3月27日【答案】C7、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。A.對會員之間，會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解B.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員以及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D.辦理公募、私募等各類基金管理人的登記和公募基金的備案【答案】D8、(2017年)下列關(guān)于基金的銷售協(xié)議的說法中，錯誤的是（）。A.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費用分配的比例和方式B.銷售協(xié)議應(yīng)明確對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機構(gòu)委托其他機構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)【答案】C9、（2021年真題）行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別是（）。A.醫(yī)藥健康股票基金B(yǎng).信息科技股票基金C.藍(lán)籌股票基金D.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金【答案】C10、下列關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是（）。A.基金信息披露有利于投資者的價值判斷B.加強基金信息披露可以防止信息的濫用C.加強基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位D.基金信息披露是一種自愿性信息披露【答案】D11、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】C12、下列關(guān)于我國的資產(chǎn)管理行業(yè)說法錯誤的是（）。A.“賣者有責(zé)、買者自負(fù)”的行業(yè)基礎(chǔ)文化有待形成B.與國際一流資產(chǎn)管理機構(gòu)相比，我國的資產(chǎn)管理機構(gòu)仍存在不小的差距C.核心競爭力、誠信守規(guī)意識與風(fēng)險控制能力比較完善D.法律及監(jiān)管框架、監(jiān)管能力有待完善和提高【答案】C13、投資決策委員會所議事項具體為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D14、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說法錯誤的是（）。A.接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策B.對于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告C.不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員D.公平對待所有股東【答案】A15、關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（）。A.要在基金機構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機構(gòu)股東之外的其他人不受損失B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險防控制度體系，維護投資人對金融機構(gòu)和金融市場的信心【答案】D16、（2017年真題）某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。A.發(fā)現(xiàn)資金詢價人員存在交易時段用個人手機與其他機構(gòu)私下溝通的情況，立即報告公司監(jiān)督稽核部予以糾正B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報備D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫【答案】C17、以下說法不正確的是（）。A.我國目前的證券投資基金均為契約型基金B(yǎng).公司型基金以美國的投資公司為代表C.封閉式基金有一個固定的存續(xù)期，不能轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金D.完成募集后，封閉式基金的交易在投資者之間完成，而開放式基金的交易在投資者與基金管理人之間完成【答案】C18、（2016年真題）董事會對公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（?）。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報告C.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項D.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機制【答案】B19、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.公平性B.協(xié)調(diào)性C.公正性D.健全性【答案】B20、下列關(guān)于基金招募說明書的說法，不正確的是（）。A.是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件B.是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的C.是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件D.將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露【答案】A21、以下屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A22、以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說法錯誤的是()。A.申購、贖回的標(biāo)的不同。LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易B.申購、贖回的場所不同。ETF通過交易所;LOF在代銷網(wǎng)點C.基金投資策略不同。ETF通常采用被動式管理方法，屬于指數(shù)基金;LOF采用主動方式D.申購、贖回的限制不同：ETF最低要求50萬份;LOF在申購、贖回上最低要求為1000元【答案】C23、(2017年)基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。A.電話服務(wù)中心B.互聯(lián)網(wǎng)C.股票投資咨詢專線D.電子信箱和手機短信【答案】C24、下列有關(guān)投資基金分類表述，不正確的是（）。A.按照運作方式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式B.私募投資基金按投資對象不同，通常分為證券投資基金和股權(quán)投資基金兩大類：證券投資基金投資于公開交易的證券；股權(quán)投資基金投資于非公開交易的股權(quán)。C.按照資金募集方式，可分為公募基金和私募基金兩類D.按照法律形式，可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式【答案】A25、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且凈資產(chǎn)不低于（）的單位。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.3000萬元【答案】B26、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。A.5B.15C.10D.20【答案】C27、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括（）。A.法律要求披露的信息B.客戶資料C.內(nèi)幕信息D.商業(yè)秘密【答案】A28、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。A.10%B.25%C.30%D.50%【答案】B29、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是（）。A.單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。B.出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回C.基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請D.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理【答案】D30、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D32、封閉式基金交易報價最小變動單位是()元人民幣。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B33、下列關(guān)于基金年度報告的表述不正確的是（）。A.基金年度報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件B.年度報告包括基金投資組合報告C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人D.目前基金年度報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式【答案】D34、合規(guī)文化不要求建立（）。A.清晰的責(zé)任制B.清晰的問責(zé)制C.升遷機制D.激勵約束機制【答案】C35、基金管理人應(yīng)當(dāng)在FOF所投資基金披露凈值的（）日，及時披露FOF份額凈值和份額累計凈值。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B36、（2018年真題）封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】B37、（），以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。A.證券投資基金B(yǎng).風(fēng)險投資基金C.對沖基金D.另類投資基金【答案】B38、基金合同成立的時間是（）。A.投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項時B.基金管理人提交驗資報告時C.基金管理人申請注冊登記時D.基金份額發(fā)售時【答案】A39、基金經(jīng)營機構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.15【答案】C40、(2016年)對股票規(guī)模的劃分，通常將市值較小、累計市值占市場總市值（）以下的公司歸為小盤股；累計市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。A.10％；30％B.20％；30％C.10％；50％D.20％；50％【答案】D41、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專業(yè)審慎"所要求的持續(xù)學(xué)習(xí)，以下各項能夠體現(xiàn)這一要求的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向（）。A.期貨市場B.銀行存款C.實業(yè)領(lǐng)域D.有價證券【答案】C43、（2017年真題）基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、(2017年)某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。?A.擔(dān)任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人，無不良從業(yè)記錄B.擔(dān)任投資顧問需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年，無重大違法違規(guī)記錄的會員C.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級份額D.投資顧問應(yīng)要求管理公司不得拒絕其投資建議【答案】D45、（2021年真題）關(guān)于基金的宣傳推介，以下不合規(guī)的是（）。A.客戶經(jīng)理制作的基金營銷賣點B.基金公司制作的基金微信宣傳推介材料C.基金評級機構(gòu)對基金的評級說明D.代銷銀行對基金的投資風(fēng)險提示【答案】A46、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，在判斷個人投資者是否屬于合格投資者時，其名下的各類財產(chǎn)和權(quán)益中，下列可視為金融資產(chǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A47、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。A.3000；10B.1000；10C.3000；5D.1000；5【答案】A48、（）對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任。A.監(jiān)事會B.董事會C.合規(guī)管理部門D.督察長【答案】B49、私募投資基金與公募基金在（）有較大區(qū)別。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B50、(2016年)基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。A.不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述B.不得片面夸大過往業(yè)績C.不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.不限制以個人名義接受投資者的款項【答案】D51、基金托管人的工作不包括（）。A.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值B.按規(guī)定召集持有人大會C.基金募集失敗返還投資人資金D.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見【答案】C52、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險相對較大B.股票是信用憑證，基金是受益憑證C.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域D.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系【答案】D53、(2016年)下列哪一項不屬于合規(guī)審核的程序（）A.制定合規(guī)審核機制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核評價D.合規(guī)審核處理【答案】D54、基金主要投資比例應(yīng)符合（）。A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%B.對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回,法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容D.對于基金回購贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%【答案】B55、下列關(guān)于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素，說法不正確的是（）。A.來源可靠的信息B.來源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公開”的信息【答案】B56、基金產(chǎn)品的代銷機構(gòu)不包括（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.基金公司D.保險機構(gòu)【答案】C57、(2016年)（）對證券基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴(yán)厲的打擊。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機構(gòu)【答案】B58、開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方（）信息進行。A.歷史B.公開披露C.內(nèi)幕D.財務(wù)【答案】B59、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，（）為股票基金。A.基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的B.基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的C.基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的D.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的【答案】D60、（2016年真題）ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個月。A.1B.3C.5D.7【答案】B61、(2017年)托管人召集基金份額持有人大會后，應(yīng)將持有人大會決定的事項報（）核準(zhǔn)或備案，并予以公告。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B62、按照《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】D63、（2020年真題）以下選項中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約的是（）。A.公司風(fēng)險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風(fēng)險評估B.公司綜合管理部對告供應(yīng)商白名單進行審查C.公司財務(wù)部末作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬D.公司合規(guī)部對電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查【答案】C64、下列行為中，涉及內(nèi)幕交易的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B65、下列關(guān)于基金客戶信息的表述，不正確的是（）。A.基金經(jīng)營機構(gòu)不得篡改、違法使用客戶信息B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年C.客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存3年D.對于客戶交易終端信息，基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對客戶的主要開戶資料進行電子化【答案】C66、（）年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】B67、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A.基金行業(yè)自律B.行政監(jiān)管C.社會力量監(jiān)督D.基金機構(gòu)內(nèi)控【答案】B68、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格C.辦理基金備案手續(xù)D.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見【答案】C69、基金管理人內(nèi)部控制主要原則是（）。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.以上都是【答案】D70、基金市場的參與主體不包括（）。A.基金當(dāng)事人B.基金市場服務(wù)機構(gòu)C.基金監(jiān)管機構(gòu)D.固定收益基金【答案】D71、基金在英國被稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】B72、高資產(chǎn)凈值客戶是滿足下列條件之一的商業(yè)銀行客戶（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、下列選項不屬于個人投資者和機構(gòu)投資者不同的是（）。A.投資方向不同B.投資目標(biāo)不同C.投資來源不同D.投資結(jié)果不同【答案】D74、（2021年真題）A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合同關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。A.A不必對B進行審慎調(diào)查，B應(yīng)當(dāng)對A進行審慎調(diào)查B.A不必對B進行審慎調(diào)查，B也不必對A進行審慎調(diào)查C.A應(yīng)當(dāng)對B進行審慎調(diào)查，B也不必對A進行審慎調(diào)查D.A與B應(yīng)當(dāng)相互進行審慎調(diào)查【答案】D75、(2017年)下列關(guān)于基金客戶服務(wù)的特點的說法中，錯誤的是（）。A.是一項專業(yè)性很強的服務(wù)B.重點展示公司的投資業(yè)績C.在服務(wù)時必須遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則D.要保持長時間的、持續(xù)的服務(wù)來滿足客戶需求【答案】B76、以下屬于指數(shù)基金特點的是（）。A.I、II、ⅢB.II、Ⅲ、IVC.II、ⅢD.I、Ⅲ、IV【答案】B77、(2017年)下列關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法中，錯誤的是（）。A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其他部門形成合規(guī)合力B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價C.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進行評估報告D.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度【答案】C78、（）是除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險的基金。A.全球股票基金B(yǎng).國外股票基金C.國內(nèi)股票基金D.國際股票基金【答案】A79、一般來說ETF的運作特點不包括（）。A.被動操作的指數(shù)型基金B(yǎng).獨特的實物申購、贖回機制C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度D.保證獲得投資本金【答案】D80、基金經(jīng)營機構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.20【答案】C81、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的（）。A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值和基金累計份額凈值【答案】D82、（2017年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.1C.5D.3【答案】D83、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金（）或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)辦理。A.申請人B.管理人C.托管人D.持有人【答案】B84、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF），以下說法不正確的是（）。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.可以進行套利交易D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易【答案】D85、(2016年)承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。A.風(fēng)險投資基金B(yǎng).分級基金C.另類投資基金D.對沖基金【答案】D86、其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B87、關(guān)于ETF，以下表述錯誤的是（）。A.ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅比例為10%B.ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市C.基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單D.ETF申購交易是根據(jù)份額參與凈值確認(rèn)份額【答案】D88、基金管理人除依法取得報酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實義務(wù)，以下選項中，違背了忠實義務(wù)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的（），明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進行物理隔離。A.崗位輪換制度B.崗位分離制度C.崗位組合制