某建筑企業(yè)ISO管理體系

職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)0第一章：導(dǎo)論有關(guān)的術(shù)語和定義審核的特點(diǎn)審核類型及目的審核委托方和受審核方認(rèn)證審核的一般程序1審核

(ISO9000：2000—3.9.1)

為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。2

審核準(zhǔn)則（ISO9000:2000—3.9.3)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)(ISO9000:2000—3.9.4)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。3審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000)

將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

4審核結(jié)論(ISO9000)

審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果(ISO9000)5

審核委托方（ISO9000）：要求審核的組織或人員。受審核方（ISO9000）：

被審核的組織。相關(guān)方：與組織的職業(yè)健康安全績效有關(guān)的或受其職業(yè)健康安全績效影響的個(gè)人或團(tuán)體。6職業(yè)健康安全管理體系審核

為獲得組織職業(yè)健康安全管理體系審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。7職業(yè)健康安全管理體系審核的目的確定受審核方活動(dòng)及結(jié)果與審核準(zhǔn)則的符合性；判斷受審核方是否得到了實(shí)施與保持；評價(jià)受審核方的總體有效性（適合于達(dá)到方針和目標(biāo)）；發(fā)現(xiàn)受審核方中可予改進(jìn)的領(lǐng)域。OHSMSOHSMSOHSMSOHSMS8職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)受審核方的OHSMS文件適用于受審核方的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求不同類型的審核，審核準(zhǔn)則應(yīng)有所側(cè)重9職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則第一方審核：單位體系文件，適用法律法規(guī)及其他要求第二方審核：合同或法定的要求第三方審核：審核規(guī)范、受審核方體系文件、適用法律法規(guī)及其他要求10OHSMS審核主要特點(diǎn)以保護(hù)人為最終目的以抽樣檢查貫穿與整個(gè)審核過程是一個(gè)系統(tǒng)化文件化的評價(jià)過程按規(guī)定的審核準(zhǔn)則實(shí)施OHS審核客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性；體系的正規(guī)性----文件化；正式、有序的活動(dòng)；11審核是正式的活動(dòng)體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)或合同下才能進(jìn)行；體系審核有正式的程序和做法；審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的人員進(jìn)行；審核必須形成書面的文件。12審核類型

職業(yè)健康內(nèi)部審核第一方審核安全管理體系審核第二方審核外部審核第三方審核13第一方（內(nèi)部）審核的目的評價(jià)自身OHSMS體系驗(yàn)證體系是否持續(xù)有效運(yùn)行作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制在外部審核前作好準(zhǔn)備14第二方審核的目的選擇合適的供應(yīng)商/合作伙伴；證實(shí)供應(yīng)商/合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求；促進(jìn)供應(yīng)商/合作方改進(jìn)管理體系；為第二/第三方審核做準(zhǔn)備；一種管理手段。15第三方審核的目的確定OHSMS要素是否符合規(guī)定的要求確定現(xiàn)行的OHSMS實(shí)現(xiàn)規(guī)定OHS目標(biāo)的有效性確定受審核方的OHSMS是否能被認(rèn)證/注冊為受審核方提供改進(jìn)其OHSMS的機(jī)會(huì)減少許多重復(fù)的第二方審核提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競爭能力16認(rèn)證的階段審核的啟動(dòng)審核的策劃與準(zhǔn)備審核的實(shí)施糾正措施的跟蹤批準(zhǔn)注冊證后的監(jiān)督管理17認(rèn)證的程序

委托方書面申請

申請?jiān)u審、受理

任命審核組長組建審核組

第一階段審核限期整改

準(zhǔn)備審核文件18

第二階段審核不推薦注冊

對糾正措施的跟蹤驗(yàn)證

編制和提交審核報(bào)告

認(rèn)證評定

頒發(fā)認(rèn)證證書19證后報(bào)監(jiān)督委審核形暫虎停、扁撤消救或注腰銷期滿刷復(fù)評怠換證麻注銷20第二依章飯OH忍SM欲S內(nèi)涂部審潛核概述21OHS麥MS內(nèi)雅審內(nèi)審的撈功能a）評雕價(jià)體系暑管理活未動(dòng)/執(zhí)盛行狀態(tài)斗的符合虹性b）賭評價(jià)要實(shí)施積/實(shí)差現(xiàn)方痰針、翅目標(biāo)饒、指妙標(biāo)、封方案像及預(yù)鵲期的萬績效遮的有開效性c）亦評價(jià)任滿足鼠健康揀安全肥法律捏法規(guī)捕及其析他相見關(guān)要塔求的貪一致陜性22OH徒SM槍S內(nèi)附審d）霞評價(jià)球向相均關(guān)方攝施加憲安全忽第一招、預(yù)姥防為濃主的攻理念佩影響艇的可懸信性e）評何價(jià)持續(xù)箭改進(jìn)和擔(dān)安全預(yù)蹤蝶防的可兼能性f）摔評價(jià)周獲得選第三役方認(rèn)艙證/瓶保持被合格陶注冊柱的可喘能性23審核準(zhǔn)菊則組織的柳OHS有MS文里件適用的勁OHS俊MS的島法律法績規(guī)及其錯(cuò)他候相關(guān)要捐求OH克SM襖S規(guī)航范24審核范旦圍覆蓋勵(lì)OH凈SM廳S的勻全部豬管理排要素覆蓋投體系飼的全位部部紙門和鬧職能覆蓋體拍系所轄尺范圍覆蓋竭體系嚴(yán)所涉刃及的萬活動(dòng)綢、產(chǎn)著品及茂服務(wù)25審核范頭圍內(nèi)審應(yīng)炭強(qiáng)調(diào)重霧點(diǎn)突出巨，關(guān)注學(xué)職責(zé)歸剖口，重扒要職能泄部門，察重點(diǎn)安學(xué)全崗位諒。抽樣量做和資源的應(yīng)多于筒外部審齒核。臨時(shí)班現(xiàn)場機(jī)如建謹(jǐn)筑施剝工現(xiàn)檔場，紫不論敲其現(xiàn)芒場位捆置處胖于何戲處都炎應(yīng)受償控于牲組織德的體稠系之?dāng)z下，檢可以證被審允核。當(dāng)無法咸界定現(xiàn)離場區(qū)域鈔時(shí)，應(yīng)欣考慮組企織總部張的活動(dòng)越及服務(wù)匆的傳遞救性。26審核頻勁次和時(shí)俯機(jī)每年存1-扒2次那，覆的蓋體璃系涉夢及的軍所有形范圍第一次嘆內(nèi)審應(yīng)召在體系尚運(yùn)行一蔑段時(shí)間撒，有活春動(dòng)的正返式資料捆后審核定期楊內(nèi)審癥應(yīng)按墳?zāi)甓辱€計(jì)劃溫執(zhí)行如發(fā)簽生O踢HS倘問題遣及體民系變位化時(shí)可，應(yīng)不增加翁內(nèi)審濃活動(dòng)民的頻碗次審核的它頻次取角決于體嚴(yán)系運(yùn)行稱的性質(zhì)從OH奏S因素球和潛在拳影響出祖發(fā)予以派考慮過保去審核霸的結(jié)果27內(nèi)審的毅一般步列驟確定任坑務(wù)審核獸準(zhǔn)備現(xiàn)場卸審核編寫予審核般報(bào)告糾正措爐施的跟筋蹤全面芬審核幕報(bào)告需的編捆寫和蔥糾正芝措施名計(jì)劃賭完成盒情況軋的匯虜總分舍析28第三章繼內(nèi)部審斷核29第一乎節(jié)貪內(nèi)共部審先核的蹈策劃1.炎1捷內(nèi)工審的溜策劃消：最高去管理室者真靠正重櫻視內(nèi)甚審工服作管理桌者代翅表親藏自抓訪內(nèi)審技工作煌，協(xié)印調(diào)審竄核中勇的重史大問統(tǒng)題明確內(nèi)甚審的職道能部門培訓(xùn)并以建立一盤支內(nèi)審洪員隊(duì)伍尼并規(guī)定刃其職責(zé)建立家并保姜持審圣核所揪用的病程序盼及有傘關(guān)文點(diǎn)件和薯記錄表表式301.2悄.蛾內(nèi)審程紗序的建鄉(xiāng)豐立1.2殺.1祖內(nèi)審的驅(qū)主要階胖段啟動(dòng)審諸核準(zhǔn)備審毅核實(shí)施審覺核糾正措炭施的跟單蹤審核濃報(bào)告311.2正.2姨程序內(nèi)命容1）目罰的2）糕范圍3）藏引用粒文件4）慮職責(zé)尖與權(quán)化限5）矛內(nèi)審絮員的比條件6）審遺核準(zhǔn)則7）拳符合簡性判艱斷原勢則321.2江.2鋸程序內(nèi)乎容8）甩審核略頻次臥、時(shí)野機(jī)和濱范圍9）審等核計(jì)劃10）浙組建審鑒核組11）視準(zhǔn)備審羊核工作堤文件12）夾明確審室核方法331.2兄.2碑程序內(nèi)陣容13蒙）首旗次會(huì)梁議14假）審杰核發(fā)穗現(xiàn)15偷）不拴符合林項(xiàng)的襯提出潑、傳酸遞及冷確認(rèn)16路）末逝次會(huì)往議17）管糾正措濃施的提拴出、實(shí)旬施及驗(yàn)廈證18柄）審窩核報(bào)少告及敏分發(fā)19轉(zhuǎn)）內(nèi)嘗審記繭錄的茶保存341.3弟啟亂動(dòng)審核1.臘3.咬1姻審哭核范貍圍的較界定促使組桂織的O貸HSM濁S所覆烘蓋的燥產(chǎn)品、輪過程、務(wù)活動(dòng)、瘋服務(wù)，捧能定期差接受內(nèi)校審351.笛3.2罪審憐核頻次楊的安排a）美對健廟康安掀全因熊素和伯潛在捏影響b）棉過去從審核師的結(jié)父果c）組富織的產(chǎn)躺品、過說程、活肅動(dòng)、服哭務(wù)對勞堤動(dòng)者構(gòu)鍛成的影閣響（包霸括潛在嗓影響）d）千體系妨及其新結(jié)構(gòu)崖的變哀化和湊組織鋪內(nèi)部跡管理鞠的重并要而言定e）拿每年鐵應(yīng)進(jìn)扒行1鞭-2都次內(nèi)慰審活恐動(dòng)36第二猛節(jié)殲內(nèi)煩部審鉗核實(shí)柄施2.垂1內(nèi)審久的準(zhǔn)紐奉備372.東1.閑1冷審核紐奉準(zhǔn)備潮階段約流程閘圖制定獅審核膚計(jì)劃組建審私核組準(zhǔn)備審射核文件文件擾審核382.1墊.2搏制定審雹核計(jì)劃滾動(dòng)式年度嚇的內(nèi)純審計(jì)臺(tái)劃?審抄核計(jì)遮劃小集中槳式內(nèi)審實(shí)留施計(jì)劃?必須罷經(jīng)過適殲宜的確模認(rèn)392.凈1.移3尿制什定內(nèi)笨審實(shí)珠施計(jì)直劃時(shí)防應(yīng)考依慮以躁下內(nèi)榆容1）扭審核捉目的躁與范顯圍2）攤審核饒準(zhǔn)則3）蔬被審云核的逃單位亮和職罷能部逃門名那稱4）熔對O蜜HS紀(jì)體系束負(fù)有庸直接帥重大橫責(zé)任澆的職露能部脊門/書人員402.回1.尿3耕制肉定內(nèi)捐審實(shí)尺施計(jì)俯劃時(shí)欠應(yīng)考犁慮以漂下內(nèi)湯容5）前重點(diǎn)站審核穴的要鉆素6）主卷要審核怪活動(dòng)的蜂預(yù)定時(shí)耽間和起攔止日期7）審矮核組成雪員名單8）審糖核中的洪會(huì)議安愚排9）審尤核中的理特殊要嘆求41成立詳審核柳組審核迅組由哨審核盤員和抽審核浴組組以長組嗚成由管理起者代表漢和組長冒共同組鏈建審核雙組明確審哀核組成榆員和組孩長的職則責(zé)需要妄時(shí)聘告請技守術(shù)專撓家42審核組啊的能力充分外、準(zhǔn)膀確判擠斷體辯系對炭相關(guān)升法律想法規(guī)址的符列合性晃；準(zhǔn)確丘界定詢組織哀的活繁動(dòng)及粥其全祥部活畫動(dòng)中爛的典氣型危臨險(xiǎn)源背；評估風(fēng)勇險(xiǎn)，減梯輕、控傳制風(fēng)險(xiǎn)氏的措施閉；掌握體隆系的特射性，對幸有專業(yè)盾特點(diǎn)活炎動(dòng)的控娃制的有豈效性恰鐵當(dāng)評價(jià)司；了解畏相關(guān)盛的職嶄業(yè)健宅康安堡全技要術(shù)和趟法律愚法規(guī)住及其村發(fā)展那。432.槽1.洪5拘審驗(yàn)核員坊職責(zé)芬和活李動(dòng)服從組金長的指易揮，支赴持組長貞開展工總作在審廁核范慰圍內(nèi)牧客觀泡地、待高效挎地、際富于罰成果贈(zèng)地按貿(mào)計(jì)劃趴開展鞋制定時(shí)的工諸作充分收撞集與分歉析有關(guān)輔的審核芽證據(jù)以繩確定審蠻核發(fā)現(xiàn)韻，并進(jìn)廣而提賣出審品核結(jié)糧論意慘見442.稱1.巖5駝審李核員酷職責(zé)投和活職動(dòng)在組長榮的指導(dǎo)閘下準(zhǔn)備怖工作文腐件將個(gè)人唇審核發(fā)心現(xiàn)形成潔文件負(fù)責(zé)不莖符合糾嫁正措施醫(yī)的驗(yàn)證保管好脫與審核仁有關(guān)的披文件協(xié)助法編寫模審核革報(bào)告452.1測.5畝審核員聲職責(zé)和算活動(dòng)了解相吧關(guān)的法鋪律法規(guī)蒸和其他拜要求；具有賊一定寶的職妄業(yè)健渾康安蠶全科斗學(xué)和妹技術(shù)治的知山識(shí)，辰能夠泊識(shí)別犁危險(xiǎn)巴源，裂進(jìn)行維風(fēng)險(xiǎn)霸評估差，了閑解風(fēng)是險(xiǎn)控巖制措持施的宣影響要；具備審巧核工作瞞所必須規(guī)的個(gè)人耀素質(zhì)和像能力462.1凡.6普審核組叫長職責(zé)耽和活動(dòng)與組族織的棗管理慌者商僚定審毯核準(zhǔn)障則和萄范圍組建喉審核鬧組根據(jù)郵〈O遞HS烘MS壞規(guī)范國〉指愈導(dǎo)審看核組國的活玩動(dòng)制定吼審核扮實(shí)施陷計(jì)劃472.1我.6王審核組援長職責(zé)危和活動(dòng)將審核于計(jì)劃傳誤達(dá)到審撒核組及匙組織的羽管理者項(xiàng)和相關(guān)懼部門負(fù)燭責(zé)人控制審轉(zhuǎn)核計(jì)劃忍、進(jìn)度狹、不合爛格項(xiàng)、騙結(jié)論向組織嚇的管理旨者通報(bào)舅審核情好況提出審時(shí)核報(bào)告組織對絨不合格原項(xiàng)的整場改的跟兇蹤驗(yàn)證勝工作482.較1.甩7齒準(zhǔn)塵備審坑核工睛作文掘件審核轟工作民文件械包括趟：審核計(jì)鑼劃、首姻末次會(huì)膜議簽到肉表、會(huì)米議記錄絞表、現(xiàn)場審擇核檢查鋒表、空帆白的不錫符合報(bào)椅告、糾渣正及驗(yàn)鳴證措施霜報(bào)告、車空白的肚內(nèi)審報(bào)勁告審核制組中仇的規(guī)抬定專嬌人負(fù)漁責(zé)整辜理保肚存492.剖1.度7慢準(zhǔn)斜備審繁核工廳作文彎件組織錦機(jī)構(gòu)娛圖及壩平面棵布置潤圖工藝攏/葉業(yè)宰務(wù)流貪程圖OH擱SM時(shí)S手藍(lán)冊、客程序相關(guān)的巴法律、糞法規(guī)及坑其他要究求清單綢及內(nèi)容其他侄適用蘆的背框景資正料，沉如化此學(xué)品君清單50檢查表檢查砍表的洪作用檢查表嘩的內(nèi)容檢查表江的編制牛方法檢查李表示股例512.1按.8拌編制審限核檢查蠻表的作釀?dòng)?）保稅持審核們目標(biāo)清牙楚2）貢有計(jì)凈劃地辣取得把審核染證據(jù)3）保秧持審核族的節(jié)奏像性和連鎖續(xù)性4）弊減少捆內(nèi)審異員的昏偏見5）姻有效著使用幸有限唇的審規(guī)核時(shí)腿間6）明汽確審核鉆的抽樣專樣本522.1欺.8聯(lián)編制審界核檢查秩表的作男用7）策料劃有效之的審核釘思路--明明確審核耕要點(diǎn)和山方法--確猶保審核升的主題撿明確，邀重點(diǎn)突呀出--市確保治審核卷的系顛統(tǒng)和苗完整8）削確保醫(yī)審核港的一慣致532.1匆.9漂檢查表犬的內(nèi)容1）列侍出審扶核項(xiàng)席目和臭要點(diǎn)2）確化保審丟核覆蝴蓋面圣的完翁整3）確定件抽樣方援法4）明桑確審溜核步呀驟和糾方法542.1劈燕.9艱檢查表煎的內(nèi)容設(shè)計(jì)檢途查表時(shí)海應(yīng)注意醬以下事私項(xiàng)：1）以類標(biāo)準(zhǔn)、膚法規(guī)、易法律、深體系文乓件為審鑒核準(zhǔn)則2）哥抓住瘦重點(diǎn)朽，抽局樣應(yīng)倆有代緊表性3）以攻部門為犁主，突燦出該部情門安全據(jù)、健康私主要職姨能，少并驗(yàn)證甚其績效4）具牛有可操膛作性5）不廟熟練的早審核員洲需要詳拳細(xì)編制既檢查表552.蠶1.桿9朋檢韻查表緣瑞的內(nèi)疑容去哪希里偽審核達(dá)部門足、地平點(diǎn)找誰查忽被耐審核人查什問么透檢查尾內(nèi)容功、要吼點(diǎn)怎么查櫻審影核步驟漁和方法審核記批錄、審蓬核員、壯審核時(shí)銹間562.1磨.10到如告何編寫情現(xiàn)場審易核檢查玻表1）根駐據(jù)標(biāo)準(zhǔn)刻要求和產(chǎn)體系文琴件對部見門、人她員的要郵求2）輛認(rèn)真辛閱讀憲體系睜文件敢，依翻據(jù)要?dú)馇髾z線查各桿有關(guān)對崗位瓦實(shí)施祝要求鞋的情平?jīng)r3）便檢查看各有心關(guān)崗族位對揚(yáng)重要所安全混健康道因素膜的控罩制情唉況4）斃了解皇受審饞核部蓋門的困安全程目標(biāo)缺、指業(yè)標(biāo)和疤管理站方案單的實(shí)肺現(xiàn)情辦況575）以標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)、法律敬法規(guī)、釀體系文纏件為依唐據(jù)，不槳能以審損核員自單己的觀出點(diǎn)或要挨求作為嚼審核依咳據(jù)6）審核弟組長腎應(yīng)對液審核萍員編倉制的隸檢查弟表進(jìn)趨行審?fù)觊?，者保證驚審核雜的系繳統(tǒng)性甚，覆除蓋面7）在審核似中對發(fā)枝現(xiàn)的新咸問題進(jìn)胃行補(bǔ)充隆或追蹤誘審核8）不要完斥全受原掘有審核賽檢查內(nèi)穴容的限視制2.模1.鉤10賭如何段編寫躺現(xiàn)場藍(lán)審核獅檢查慣表58以GB/納T28怕001標(biāo)準(zhǔn)及OHS慌MS文件交為依敢據(jù)以部棄門審何核為皆主時(shí),應(yīng)列酷出有噸關(guān)的手主要飼要素炕的審西核內(nèi)浸容和朝審核謠方法以要肅素審失核為廳主時(shí),要說明宋到哪些迷部門去鏈查注意恒要素蒼的邏冷輯順麗序,明確審擇核步驟抓住重球點(diǎn),抽樣湯應(yīng)有島代表或性檢查掃表應(yīng)滅注意59文件審咬核文件審辦核的目怠的文件紙審核郵的要污求文件審?fù)吆说姆绞诜ㄎ募鎸徍藝鴳?yīng)注停意的射事項(xiàng)60對OH顏SMS報(bào)體系文截件的審女核文件怕審核晶的目鉗的a）了熔解組織槐的OH鉛SMS錦體系文徒件是否歇滿足規(guī)棉范和相冰關(guān)的法蓮律法規(guī)途的要求b）體威系文件塌是否有謎適用性旋和可操足作性c）便穩(wěn)于審核纖準(zhǔn)備文件審任核的對扭象a）管械理手冊b）程由序文件c）盲作業(yè)疊指導(dǎo)吼書61文件灑審核銹的要管求審核文寨件的符筒合性審核文苗件的系影統(tǒng)性審核文繞件的協(xié)悔調(diào)性審核棉名詞考術(shù)語審核文堆件的有槍效性，姜統(tǒng)一性內(nèi)容的女審核形式的搭審核62對OH壤SMS我體系文很件的審云核1）財(cái)判斷水組織往的體令系文派件是撞否覆篇蓋了害其體摘系建枝立的戴準(zhǔn)則壞所適呢用的跌全部怨管理咸要求2）宏判斷井組織損的體蠢系文栗件結(jié)炎構(gòu)層獸次及梢相互辭關(guān)系歌是否要明確3）鐘判斷咸組織驗(yàn)的實(shí)唉際情蟻況是垮否與月其文濟(jì)件相穩(wěn)符63對OH米SMS害體系文言件的審株核4）舉判斷呆組織泰的體特系文架件是畫否現(xiàn)貝行有闊效，顫并符賽合文絨件控凱制的杠要求5）盼判斷泡組織晴對體翁系文拍件中呈中引窯用的沉名詞秒、術(shù)做語、斷縮略擱語是且否作枯出說糾明6）判冒斷組織搞的體系扭文件之中間是否舞矛盾、寸重復(fù)64OHS哥MS手冊審堆核覆蓋加標(biāo)準(zhǔn)弄核心蝦要素手冊賄與程騙序應(yīng)郵有對竊應(yīng)關(guān)拖系要素癢間接授口邏混輯關(guān)誤系清霜楚職責(zé)瓦明確65標(biāo)準(zhǔn)規(guī)敘定的程漢序文件每一柜程序蛙文件哈的內(nèi)姿容完部整與其誼它文堪件協(xié)漸調(diào)（咽接口傳）結(jié)合依實(shí)際攏，適幫宜程序文茂件審核66文件格創(chuàng)式審核有效版同本審批文件受附控標(biāo)識(shí)發(fā)布竊日期卸和版階本變欲更編號搖一致修改標(biāo)輔識(shí)文件造格672.奮1.卵12閥內(nèi)審器計(jì)劃窗傳達(dá)訪和部件門、億項(xiàng)目覺部準(zhǔn)芽備工甜作內(nèi)審計(jì)續(xù)劃的傳腸達(dá)1）年超度內(nèi)審榨計(jì)劃每律年初發(fā)鐮布2）每濁次內(nèi)審錢計(jì)劃前滔1-2足周發(fā)布考，應(yīng)有喬發(fā)放記常錄682.網(wǎng)1.燒12乎部醒門、跌項(xiàng)目偷部準(zhǔn)烘?zhèn)涔ぞd作1）茅通知衫有關(guān)顧部門番、人物員2）按踢內(nèi)審計(jì)潔劃的要掉求做好終相應(yīng)的零文件、燥記錄及極其他證腹實(shí)性材板料的準(zhǔn)退備3）確浪定陪同妙人員及與落實(shí)其興他審核唯資源4）煙如確祝因工叫作需京要不紗能按灑規(guī)定帶時(shí)間滴進(jìn)行蕩時(shí)，益及時(shí)右向?qū)徏夂私M朱長、擔(dān)管理據(jù)者代理表提曠出692.猛2搭內(nèi)未審的媽實(shí)施實(shí)施傳審核屢階段堅(jiān)流程關(guān)圖首次舞會(huì)議現(xiàn)場袋審核審核組幟會(huì)議確定不賭符合項(xiàng)草擬勒審核蛇報(bào)告末次洪會(huì)議702.2擴(kuò).1途首次會(huì)未議參加人纖員：管雙理者代征表、各匪部門負(fù)遷責(zé)人、地項(xiàng)目部彩負(fù)責(zé)神人員和痛審核組彈全體人什員、陪脂同人員會(huì)議壤內(nèi)容以：a）明松確審核鋸的目的饅、范圍莫、準(zhǔn)則希、方法繼、審核墓的詳細(xì)穿日程安勻排b）管翅理者代顆表在會(huì)臘議進(jìn)行弦內(nèi)審動(dòng)忠員，提鏡高重視墾程度c）殼落實(shí)獸陪同乎人員登和審毒核資姓源d）惕解決居審核宋計(jì)劃勁中的它疑義主持環(huán)人：政審核巡壽組長712.2軋.2須現(xiàn)場審?fù)夂?.2貞.2.豆1里審核方冷式a）鑰按部翅門審怠核的蓄方式b）按炒要素審冊核的方殼式c）挨以安傾全健聰康因影素為極線索末審核左方式2.表2.雪2.艇2快提撞問方水式a）偵封閉弓式提用問b）開沸放式提擱問c）潔澄清喜式提編問722.傻2.派2.黎3孝取鄙證方唉法聽—注軟意回答媽要點(diǎn)、妻防止走肅神看—觸觀看序?qū)嶋H韻操作嫌狀態(tài)晨、標(biāo)漿識(shí)查—查親核數(shù)據(jù)彎、圖表甲、報(bào)告帳、實(shí)物擠、記錄測—抽紙測驗(yàn)證搜有關(guān)安獄全、健念康、指型標(biāo)73審核刻方法提問孤與交炕談；查閱雪文件肺和記余錄；現(xiàn)場錘觀察共；測試。742.瞞2.省2.爛5亦審核講技巧要善樓于提信問和抽交談炊；要注摩意傾店聽；要仔肉細(xì)觀畜察和樣查閱稼；記錄愧要證饑據(jù)確銀切；要善于并追蹤驗(yàn)倉證。75提問蜂技巧進(jìn)（一臉）開放式蔑：答案券需要說濫明、理耳解；可獲蠻取較普大的兆信息儉量；有時(shí)會(huì)普浪費(fèi)時(shí)蠅間。封閉式種：可帶用簡單廈的“是懼”或“鑼否”跡回答；用以碑獲取偏專門熔的信軍息；有主縣動(dòng)權(quán)軌，但評信息紋量小府。澄清式緞：用以驕獲得更猾多的?；蓍T信息聚或確認(rèn)傾已獲的真信息；續(xù)帶主觀灶導(dǎo)向，睬不能經(jīng)服常用。76開放筑式問核題：主題式多；擴(kuò)展鼓式；討論式趟；調(diào)查式紗；重復(fù)式列；假設(shè)貴式；驗(yàn)證式懇。提問技翅巧（二揮）77提問技壞巧（三欄）注意事絲式項(xiàng)：按事先逆準(zhǔn)備的屋檢查表幫提問，天但不死攝板；仔細(xì)現(xiàn)有效病地聽碎取回射答；及時(shí)見抓住倦信息鑒的線錯(cuò)索；注意對架方的態(tài)猴度和表寬情。78觀察和壺查閱觀察蓬現(xiàn)場禽、操彼作、梢標(biāo)志鵲及設(shè)靈備運(yùn)學(xué)行狀預(yù)況；查閱絮有關(guān)剪記錄祥：-盞危險(xiǎn)源岔的識(shí)別損和評價(jià)歡記錄；-車法律法適規(guī)識(shí)別凡和登記賀記錄；-構(gòu)方案實(shí)棗施記錄唯；-簡運(yùn)宿行控桌制記角錄；-虜監(jiān)弓控和槐監(jiān)測模記錄賴；-僻不符合懲與糾正垂措施記允錄；-殼培率訓(xùn)記夫錄；-卵內(nèi)竭審與風(fēng)管理干評審擦記錄霉等79現(xiàn)場巡四視生產(chǎn)現(xiàn)站場動(dòng)力沉供應(yīng)權(quán)現(xiàn)場庫房粥（特庫別是臭化學(xué)御品庫壓房）高處作戚業(yè)現(xiàn)場儲(chǔ)油寺/氣求現(xiàn)場802.2晶.2.點(diǎn)6苦做好勝觀察結(jié)行果的記鞠錄記錄證的作委用a）型作為鄰編制茫不合簡格項(xiàng)帶和審毫核報(bào)屬告結(jié)穴論的月依據(jù)b）訊作為梳備忘逝、核譜實(shí)的后依據(jù)c）不作為茅查閱稿、追盆溯的餃參考81記錄的袋要求a)肌記錄儲(chǔ)應(yīng)清卸楚、騰全面億、易陪懂、成便于取查閱叼、追鏡溯b）記忍錄應(yīng)準(zhǔn)職確、具夏體縮均略語是怖否作出頂說明a）守記錄斤應(yīng)及源時(shí)、盼當(dāng)場工記、機(jī)盡量鄭避免洞事后冊回憶茅、袍追記82記錄辜應(yīng)全潮面，殺包括次有效側(cè)實(shí)施現(xiàn)記錄起和不碎符合窄的記綁錄。內(nèi)容：-曾時(shí)驚間、帖地點(diǎn)爛、人鋤物；-事奶實(shí)描述貝(主要耀是正確泛和錯(cuò)誤升的行為進(jìn))；-洞證叮據(jù)的推唯一雜性標(biāo)錘識(shí)；-惠現(xiàn)配場文段件的簽規(guī)定區(qū)。要求傳：完只整、間準(zhǔn)確乖、可遣重查栽。83審核組合長要對步審核員很進(jìn)行“護(hù)六控制”控制審尚核計(jì)劃控制惰審核搶活動(dòng)控制受箭審核方腳各種態(tài)臘度控制游審核搜的科筍學(xué)、餅客觀妻、公鐵正性控制兆客觀傅證據(jù)控制燥不符塘合項(xiàng)太的確準(zhǔn)認(rèn)842.2薄.3絞不符合巨項(xiàng)判斷852.世2.監(jiān)3.避1昨不窮符合拆項(xiàng)判滾斷原顧則定義—愁任何與期工作標(biāo)侄準(zhǔn)、慣勞例、程歉序、法愿規(guī)、管銷理體系脂績效等限的偏離城，其結(jié)跡果能夠孝直接或探間接導(dǎo)核致傷害崇、疾病反、財(cái)產(chǎn)治損失、盾工作環(huán)顫境破壞綠或這些雕情況的校組合原則閃：1繼）不遲符合警審核薯規(guī)范濃、法削律、薄法規(guī)個(gè)、相配關(guān)文襖件要慌求2）不肉符合單辣位體系體文件規(guī)賞定3）瓶不符針合預(yù)棄定的怕OH綿S方鼓針、碎目標(biāo)星、炸指吹標(biāo)或腸預(yù)期察OH賀S績尿效862.2競.3.扶2再不刮符合項(xiàng)計(jì)的性質(zhì)嚴(yán)重不男符合a）該部分介要素塊沒有婦得到懶控制炮和堅(jiān)寧持b）查必須銀有的歪要素嘴（安振全因漫素）狼被遺切漏或港忽視c）要拖素中的翼主要安戲全活動(dòng)轟不受控需或不能攻證實(shí)d）個(gè)法別區(qū)域用沒有體迫系運(yùn)行嚴(yán)的要求87—體責(zé)系出現(xiàn)嶺系統(tǒng)性車失效?！w洪系運(yùn)行脫出現(xiàn)區(qū)批域性失村效。—更造成瘋重大凍風(fēng)險(xiǎn)敘，或巡壽潛在搏嚴(yán)重殼有害奸的職車業(yè)健至康安凈全后早果?！狾H罵SMS矮績效嚴(yán)頑重違反軟法律、裳法規(guī)或拌其他要暖求。—一饅般不符撐合項(xiàng)沒倚有按期康糾正?！跄繕?biāo)組未實(shí)趁現(xiàn)，堆且沒耀有通著過評嬌審采袋取必怖要的千措施避。嚴(yán)重88一般不魚符合a）饞個(gè)別魄要素評執(zhí)行醒存在臥著失京誤b）個(gè)吧別員工揀的錯(cuò)誤貝造成的雜不符合靜，可以動(dòng)迅速得濁到糾正c）不芹符合是疤獨(dú)立的辦、偶然床的對滿料足O鉗HS紋MS裁要素跟或體遮系文括件的程要求訊而言緞，是個(gè)別的阿、偶然烏的、孤窯立的、賭輕微的問輪題；對保證平所審核篩范圍的繭體系而剛言，是次要的問題尤。892.喊2.課3.愁3劈燕不干符合四項(xiàng)內(nèi)援容不符墓合項(xiàng)許報(bào)告意三要頑素a）鞋不符叔合現(xiàn)木象的桂描述b）燒不符環(huán)合判撓據(jù)及閉條款坑號；c）不齡符合項(xiàng)繳的性質(zhì)受審核稿方名稱墊、審核氣員、陪勻同人員礙、日期廊、受審猜核方的稱確認(rèn)及嫌簽名；朝、糾后正措施湊及完成民時(shí)間、棒采取糾劣正措施償后的驗(yàn)債證記錄90不符沙合的膚描述事實(shí)的胡準(zhǔn)確觀秘察懲（判喝斷）在哪里鉤發(fā)現(xiàn)惕（地點(diǎn)敵）發(fā)現(xiàn)了遼什么遵（事實(shí)跪）為什書么不鑄合格沾（聽原因囑）誰在伏場購（縮慧職位床）采用裝專業(yè)六術(shù)語攪（庭正規(guī)輸）利于矛改進(jìn)逆（幫標(biāo)助）91不符削合項(xiàng)銳的確點(diǎn)定1.必?cái)稠氁钥颓逵^事實(shí)歷為基礎(chǔ)井。2.予必須墻以審傻核準(zhǔn)懇則為封依據(jù)厘。3.分針析不符晉合的原銳因，找鐵出體系吉缺陷。4.吸審核裳組內(nèi)流相互匹溝通府，統(tǒng)飾一意暑見。5.與刺受審核奏方共同逼確認(rèn)事持實(shí)。92不符合營的幾種壓情況文件未刃達(dá)到巡壽標(biāo)準(zhǔn)的旅要求；體系欄實(shí)施頁不符歡合文抗件的罰規(guī)定鞋；體系析運(yùn)行擠結(jié)果峽未達(dá)尚到策引劃的銅目標(biāo)楚；體系穩(wěn)運(yùn)行懲的O蒸HS格MS瓜行為即未達(dá)暖到O助HS茫法律青、法鏡規(guī)和掃其他據(jù)要求做的規(guī)碑定。93不符合吸報(bào)告的臟要求事實(shí)捎描述途準(zhǔn)確擁清楚欲，簡遼明扼丘要理由傳確切判斷憂正確定級刻恰當(dāng)94詢問品徒管部林徑衛(wèi)得知召，公司且體系運(yùn)差行以來奔對運(yùn)行索活動(dòng)進(jìn)住行績效顏監(jiān)測?；I缺少監(jiān)復(fù)測數(shù)據(jù)糠，怎么澡能證明件貴公司襖的OH催SMS筋績效果！不符虎合的釣要求。不符合碧事實(shí)的筋描述示俗例一95不符應(yīng)合事紐奉實(shí)的留描述枕示例設(shè)二ES遞P-世08畜噪聲譜監(jiān)測商和測諷量程鴨序條壺規(guī)定緣瑞，質(zhì)報(bào)保部求每月抓應(yīng)對苗震動(dòng)夜設(shè)備往的運(yùn)廢行與旨活動(dòng)鎖例行上監(jiān)測仿，但鏟查3也個(gè)月熱來體聽系運(yùn)個(gè)行的及記錄軟，沒舊有發(fā)雖現(xiàn)有丈關(guān)的孩監(jiān)測農(nóng)記錄協(xié)，品頂管部插部長方也證漿實(shí)從和來沒新有進(jìn)吊行過原監(jiān)測隱。不符企合陸的要古求。962.2遙.4錄審核組納會(huì)議每日囑審核絮組信副息交浙流會(huì)失，半垮小時(shí)末次會(huì)數(shù)議前審探核組的霜內(nèi)部交泊流、溝測通、協(xié)躲調(diào)會(huì)目的是愉掌握進(jìn)響度、互依通信息粗、互補(bǔ)協(xié)印證、謎分析審浸核結(jié)果聞、以確敘保審核劃制定的浴準(zhǔn)確性972.畢2.欺5暖末俱次會(huì)午議主持人猜：審核促組長參加年人：宜最高匹管理訊者、飾管理塞者代建表、井各相遮關(guān)部門波負(fù)責(zé)錘人及近審核趴組成體員a）感昆謝各部炭門配合琴、支持b）勺重申軌本次談審核際的目霸的、袋準(zhǔn)則凱范圍雕、日記程c）對拴OHS見MS進(jìn)劈燕行了綜索合分析d）報(bào)俗告所發(fā)拋現(xiàn)的不貿(mào)符合項(xiàng)均及其內(nèi)千容e）相邪關(guān)部門朵采取糾憲正措施努的要求f）宣氣布審核惜結(jié)論g）有咽關(guān)聲明爬以及需丙澄清的絞事項(xiàng)982.3槳糾正為措施·糾正獲措施的烏制定·糾作正措灘施的免認(rèn)可爸與批精準(zhǔn)·糾正蜻措施計(jì)尿劃已實(shí)為施·糾竄正措由施的院跟蹤孩驗(yàn)證992.3答糾正隨措施應(yīng)注意惜：·糾正醉措施是鑰否針對筆產(chǎn)生不慎符合項(xiàng)喂的原因·糾正市措施能幫否防止襪類似問早題的再慨次發(fā)生·糾正奴措施能俊否引起中相關(guān)文食件的修皂改，如辛果拐有是否食符合文副件控制物要求·糾正再措施是唉否在規(guī)魂定期限妄內(nèi)完成糾，且可釋保持100糾正措想施的驗(yàn)蘆證1.豈原因投分析騰方面是否分芹析了原你因？是恨否確切槳找到問撞題的根聯(lián)源？是注否強(qiáng)調(diào)住客觀原背因？2.措低施制定圈方面是否粗針對踏原因陜？是姻否與已程度帥相適浙應(yīng)？您是否房誠舉一采反三狂？是谷否保驅(qū)證有寸效？3.條實(shí)施艦及效迅果方鍵面是否景按期殊全部沿完成慰？是鍵否有默效？挽記錄農(nóng)？文燥件修異改？10品1案例傾一審核滅員在旬供銷現(xiàn)科張幟科長釣陪同宋下來宅到了何原材驕料庫最。審帶核員阿發(fā)現(xiàn)獨(dú)在倉壇庫左并邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)角處加有一歡個(gè)樓泡梯走曬道，買便問煮樓上般放置陡什么溉物品敵，張?jiān)】崎L撤說由恢于最償近生壯產(chǎn)家形勢辱很好戴，從墻勞動(dòng)晨服務(wù)謹(jǐn)公司鄰聘用沈了5壇個(gè)臨貼時(shí)工補(bǔ)，是痛專門摸為本兆公司昏產(chǎn)品紙打包垮的，禾為了裝解決適他們喂的住引宿，爽故在良倉庫忌上設(shè)誤置了綠員工叛的集宿體宿席舍，堅(jiān)反正偷倉庫寒還空候，也雁規(guī)定銅了不類允許即在上螞面燒擋水和裙做飯摔，應(yīng)防該是邊沒有嫁問題嫩的，搜審核受員在革張科改長陪攻同下蒙走上患了集嚴(yán)體宿偵舍，恩未見遙任何菌消防氧安全伍措施塵和標(biāo)添志，洽在走都道內(nèi)噸還堆都放了螺不少李雜物爬。10惜2糾正措懲施（案掩例一）措施之栗一：1、框設(shè)置早安全氧標(biāo)志倒；2、春清理奇雜物城；措施尚之二很：1.拌修碼改危斥險(xiǎn)源徑清單恐，增桑加藥“原新材料躲倉庫足安全色隱患鐮”；2.槐規(guī)杏定控斤制辦鞋法。10附3糾正措堤施案例糾正措臺(tái)施：1.修左改危險(xiǎn)扛源清單帥，增加晚“原貞材料倉惜庫安全王隱患”么；2.世識(shí)別具類似絕情膨況，牧并納疫入危繞險(xiǎn)源厲清單迷中；3.搬型家4。被獲取攔國家?guī)r對倉石庫消站防管侵理的煙有關(guān)樂規(guī)定推，查冬尋有午關(guān)規(guī)慨定辦弊法；5.礙所有焰?zhèn)}庫建場所渴的清媽理；6.對嘗所有操乏作人員天進(jìn)行消連防管理摔方面的并培訓(xùn)。10里42.組4賭O滲HS閉MS謝內(nèi)審顧報(bào)告內(nèi)審啟報(bào)告效內(nèi)容嚴(yán)：1）醋審核稿目的知、范剩圍和哥計(jì)劃2）成審核向準(zhǔn)則3）審訊核的日濾程安排4）參杯與審核英的受審于核部門淺名單5）漿審核輛組成小員6）審艘核過程泊的簡要剪說明10枯52.4距OH評SMS撇內(nèi)審報(bào)棄告7）席審核匠結(jié)論屢：a）體啟系運(yùn)行振與審核阿準(zhǔn)則的販符合性b）體將系是否尿得到了厲正確的任實(shí)施和巧保持c）膽管理新評審攪過程忘是否蜂確保別體系貪的適寸用性仍、充核分性向、有鳥效性8）糾磨正措施住的要求10命62.皺5釘內(nèi)問審與選外審組的比腐較主要寸相同矛點(diǎn)：1）審議核性質(zhì)綠：兩者久皆屬于視OHS別體系審青核2）胳審核成指南賴：兩晴者皆食可以象審核掌規(guī)范吳為審斬核指悔南3）粥審核妨范圍狹：一攪致4）審裹核準(zhǔn)則位：有相翅同部分齒（規(guī)范豬、法律在、體系掙文件）10胡72.5喪內(nèi)審奏與外審賊的比較5）審久核方法徒：一樣蹈（抽樣胞）6）審汽核程序虎：基本糧一致，慮均要求鐮客觀獨(dú)慨立性7）審麻核人員讀：有部鋤分要求漏是一致8)也審核森判斷:喚兩者皆抬為符合晴性判斷108審核活瘡動(dòng)的控白制1．婦按計(jì)堂劃實(shí)憑施審諸核；2．合粒理地選兆擇樣本搬；3．要躬注意關(guān)飲鍵崗位查和體系傍運(yùn)行的喉主要問熱題；4．進(jìn)要注辦意收邀集體太系運(yùn)巨行有揉效性譜的證厭據(jù)；5．要趴始終營聞造良好形的審核脊氣氛。1092．合理室地選樸擇樣漸本：—錘多現(xiàn)車場抽鞠樣的俱代表妙性；—隨陪機(jī)抽樣腎；—樣本倦合理策休劃:一化定的數(shù)從量、分影層、其適度最均衡。11溫03．膜要注稿意關(guān)繞鍵崗筑位和偵體系吼運(yùn)行撒的主版要問錢題：緞集中羽精力癢把可勿能造課成管貸理混疾亂、飾影響踐體系覆運(yùn)行辟、可律能造位成重吃大風(fēng)弄險(xiǎn)的更問題疫抓住絕。特嶺別應(yīng)玩注意念關(guān)鍵報(bào)崗位謝。1114．渴要注艇意收祥集體哥系運(yùn)曬行有效性的咬證據(jù)：不但辜要注屆意收集不分符合的鋪?zhàn)C據(jù)，阿而且也要微注意偽收集建體系遇運(yùn)行練有效性的巧證據(jù)。1125．銅要始運(yùn)終營劫造良匙好的胳審核經(jīng)氣氛習(xí)：審核擱應(yīng)在槍合作初、融造洽、支透明跪的氣宰氛下劑進(jìn)行。11次3審核范嚇圍的確足定--組織忌的管釣理權(quán)燙限組織能抵夠?qū)ζ鋯蔕HS于MS相干關(guān)的所罵有危險(xiǎn)松源和風(fēng)疤險(xiǎn)在行甜政上承腥擔(dān)責(zé)任拾，并處遺于一定聯(lián)區(qū)域內(nèi)踏。管理平相對獨(dú)尊立；管理塌者有葵權(quán)決澇定如替何通例過建鉆立O嘴HS霉MS菠目標(biāo)券、管今理方?jīng)Q案和粥運(yùn)行烈控制襖程序爬等來滋實(shí)現(xiàn)溫其O孩HS遲MS五方針趨，并膜有權(quán)上配置趴OH坦SM怒S建居立、掩實(shí)施察和改徒進(jìn)中盜所需頌的人舌、財(cái)茫、物耗等資仰源該管理棍范圍內(nèi)烤可能導(dǎo)別致的事棉故、事某件的