億利資源管理制度

億利資源集團公司招標治理方法一、招標的組織治理〔一、本方法適用于集團公司、億利化學、五大實體產業(yè)體系。〔二、對億利化學、億利科技、金威建設集團、煤炭事業(yè)部、沙產業(yè)事業(yè)部的工程工程及經營性原輔材料選購招標：1、工程工程的招標按管控權限實施〔1〕500業(yè)與煤炭事業(yè)部100萬元以上工程的招標，由實施單位提出招標申請，報備集團公司督審委、財務中心、工程工程治理部后，由工程實程跟進監(jiān)視?！?〕億利化學500炭事業(yè)100務治理中心隨時抽查。2、生產經營所需原輔材料選購招標原則上由各五大經營實體自1000300100心全程跟進督查。3、集團公司負責實施的工程工程的招標選購由工程組〔或實施單位〕參照上述流程執(zhí)行。4、集團公司工程工程治理部組織的工程工程招〔議〕標，邀請督審委、財務治理中心全程參與。5中各類重大事項。6、招標方式界定〔如下表〕招標分類辦公用品

招標金額界定5550

招標〔選購〕方式比價選購招 標議標或詢價比價工程工程〔含大修〕

單項工程合同估算價重要設備、主要材料等物資的選購，單項合同估算價勘測、設計、監(jiān)理等技術效勞事項單項合同估算價

5030302020

招 標議標或詢價比價招 標議標或詢價比價招 標〔注：經公司主要領導認定的不宜招標的特別工程可實行議標或其它方式進展〕7、現場工程治理部及各實體產業(yè)體系不得將應招標的工程化整為零或者以其它任何方式回避招標。8、工程工程治理部〔五大實體產業(yè)體系相關部門〕應依據集團公司各企業(yè)使用的設備、配件、原輔材料等的品種，建立詢價系統(tǒng)和比價系統(tǒng)，建立信息庫二、招標的實施1、招標分為公開招標、邀請招標和議標。2、投標人按規(guī)定時間內購置招標文件。投標人在規(guī)定的投標截止日前可以對投標文件進展補充、修改或撤回，補充、修改內容為投標文件組成局部。3標書的投標人。4布中標。如因特別狀況未能當即定標，待確定中標人后，要向各投標單位發(fā)函，或以其它方式告知。552/3。評標委員會的專家成員實行不固定方式，在招標前從專家?guī)斓暮蜻x專家名單中通過抽簽的方式確定。6、在招〔議〕標的全過程中，督審委、財務治理中心部全過程以邀請公證機關對招標活動進展監(jiān)視。三、開標、評標、定標程序1、在招標文件中規(guī)定的時間和地點組織公開開標，開標時需有投標人代表參與，參與開標的代表應簽到報到以證明其出席。23〔特別狀況除外〕3、開標時，首先由主持人宣布招標會議開頭，宣讀投標單位名單，宣布會議招標領導小組〔含督查〕和評標委員會名單，宣布招標規(guī)章、紀律等。招標工作人員開頭預備開標會議記錄。4、當眾檢驗并啟封標書。工作人員幫助投標人檢查投標書的完好狀況，當眾宣讀投標人名稱、投標價格、工期、供貨時間、質量等級、付款方式、投標人是否按要求供給了投標保函或保證金，是否正關要求剔除無效的投標書。假設招標文件中內容遺漏或者規(guī)定不明確，開標以后可以承受協(xié)商全都的方法允許投標人其次次報價。5、公布評標方法。評標過程中不以最低報價作為中標的唯一依據。評標委員會在權衡價格、性能質量、交貨〔工〕期、施工方法、技術措施、信譽、售后效勞等諸多因素后進展合議，經過合議后，既可采取獨立打分，去掉一個最高分和一個最低分后，取其中平均分數按其排名推舉1-3家中標單位，也可由評委各自發(fā)表意見，由評委會主任依據評委意見推舉中標單位。由評標領導小組審定，報集團總裁批準。6、按抽簽挨次，各投標人向評標委員會作投標介紹，主要內容包括工期、供貨時間、組織生產施工方案以及本企業(yè)的資質狀況、經營業(yè)績及社會信譽。7、投標人對其投標文件進展澄清，由評標委員會成員對投標書的問題8、評標確定中標人。評標過程中，投標當事人要全部回避。9、邀請招標的工程，評標委員會與投標人單獨談判，屢次磋商，談判狀況。10投標，并重招標。11、整個招標過程要作好紀要〔招標狀況匯報字后報招標領導小組組長。備好檔案，以備查驗。四、招標工作的后續(xù)治理1、招標完畢后，組織部門會同工程實施單位，督審委、財務中心共同與中標人進展具體的商務洽談，簽訂合同。2、商務合同簽訂后，組織部門要跟蹤監(jiān)視合同的執(zhí)行狀況，包括參與驗收貨物、財務付款監(jiān)視等工作。3、工程建成后，工程工程治理部等有關部門要參與工程驗收并跟五、招標當事人的責任和違規(guī)懲罰1、評標委員會、招標工作人員以及進展工程預算的有關人員不準泄露標底，不準透露須對投標人保密的相關內容，違者視情節(jié)輕重賜予1%~2%的經濟懲罰或移交司法機關查處。2、評標委員會要有評分記錄，評委對評審意見擔當個人責任。3、評標委員會成員如與投標人有利害關系，要申請回避。4、招標領導小組和評標委員會成員及招標工作人員，不準承受投標人的任何贈品，違者視情節(jié)輕重賜予合同標1%~2%的罰款。5、各企業(yè)沒有依據本方法實行招標，擅自進展工程建設和物資選購的，要責令其停頓履行合同并依據情節(jié)輕重處以責任人中標額造成損失的要擔當相應責任。億利資源集團〔全資或確定控股公司〕重大投資工程立項審批制度本制度適用全部50技改建項必需上報集團公司按有關流程審核批準。10萬元以下的工程進入當期本錢。書?或?可研報告?或?實施方案?，報工程工程治理部。第三條工程初審：工程工程治理部組織有關部門或人員對所提的?工程建議書?或?可研報告?或?實施方案?進展初審，提出初審意見，經財務治理中心會簽或復審，上報分管財務領導。第四條工程復審及分管財務領導審核后，由主管領導組織相關部門及專家進展復審〔如必要100工程，經復審不行行，主管領導有權拒絕。假設可行，主管領導批準立項，實施單位組織實施。假設投資額在100100-10001000論證意見上報集團董事會，由集團董事會批準是否立項。第五條假設工程均批準，財務部門籌集資金，需上報主管部門立項審批的由物產資源部報審，工程實施單位組織實施。第六條工程未經批準，擅自開工的，懲罰工程負責人及相關責1%的罰款。附圖1：重大投資工程立項審批流程〔全資或確定控股公司〕相關單位提出工程工程申請或實施方案工程工程治理部初審分管財務領導/財務治理中心會簽主管領導組織相關部門及專家復審〔如必要〕劃分100否

100萬元以下

投資額度 100 萬元以上劃分 1000萬元以下董事會

總裁辦公會否批準與否

物產資源部報審財務治理中心籌 工程工程部存檔實施單位執(zhí)行億利資源集團〔全資或確定控股公司〕重大投資工程實施流程制度第一條適用范圍：本流程適用于集團公司批準立項后的工程實其次條托付設計及概〔預〕公司擔當的工程，依據《億利資源集團招標治理方法》由工程工程治理部或五大產業(yè)體系組織托付設計。最終提交工程工程部對概〔預〕算初審，簽字認定。第三條概〔預〕算審核及分管財務領導組織財務治理中心及內外部專家對上報的概〔預〕算造價進展審核，假設審核概〔預〕算超過±20%，則由編制單位重編制概〔預〕算，重審定。投資100-10001000上報董事會批準。第四條工程實施單位依據批準的概〔預〕算把握投資，由工程經理組織實施。第五條工程的跟進監(jiān)視：各實施單位要有進度實施打算，及分5變更、及“招投標”以外的材料認質認價單，要通知集團公司工程工51010集團公司總裁簽批。財務部門依據確認的形象進度支付工程進度款。第六條工程驗收：工程完工后，由現場工程部或工程實施單位收報告。50元以下的工程，工程決算由實施單位負責，集團公司督審委、財務治理50最終工程決算數量。第八條每一個工程工程必需請外審機構進展審計，費用按審減額確實定比例〔依據審計概算額大小和招邀標狀況確定〕計提。第九條非集團公司立項的投資工程集團公司依據狀況將請第三方抽查審計。第十條11%的罰款。附圖2：億利資源集團〔全資或確定控股公司〕重大投資工程實施流程工程部或二級單位組織托付設計設計單位設計并編制概〔預〕算工程部初審概〔預〕算分管財務領導組織財務治理中心對概〔預〕算審20%

劃分

1000

1001000萬元以上

1001000萬元以下總裁辦公會

或集團主管否 批準與否工程實施單位實施工程部組織驗收

財務治理中心跟進實施單位編制決算報告投資50萬元以下工程 投資50萬元以上工程工程實施單位負責

財務治理中心牽頭或托付工程造詢問單位審核總裁批準附件三：工程立項審批流程表工程名稱目工程提出單位工程投資金額工程初審意見工程工程治理部:項工程初審意見證財務治理中心:分管財務領導意見:主管領導意見:立項批董事會意見:〔注：審批后交工程工程治理部存檔〕附件四：工程概〔預〕算審批流程表項項目資料工程名稱位工程提出時間見工程工程治理部:工程復審意見 財務治理中心:項目概︵預︶算審核分管財務領導意見:主管領導意見：總裁辦公會意見:董事會意見:〔注：審批后交工程工程治理部存檔億利資源集團〔億利化學〕重大投資工程立項審批制度300。其次條工程提出：由億利化學對擬上工程提出《工程建議書》或《可研報告》報集團公司工程工程治理部。第四條工程復審：主管領導組織有關部門及專家進展不行行性論證。將論證意見上報總裁辦公會，由總裁辦公會審批，如需要，上報集團董事會批準。第五條批復反響：由億利資源集團總裁辦公會或董事會批準立項的工程，億利化學方可進入億利化學上報至董事會的審批流程。第六條未執(zhí)行該制度的按“億利資源集團重大投資工程立項審批制度”第六條進展懲罰附圖一：億利資源〔億利化學〕重大工程立項審批流程《可行性爭論報告》集團公司工程工程治理部初審集團公司財務治理中心會簽主管領導組織進展不行行性論證集團公司總裁辦公會集團公司董事會否批準與否億利化學上報董事會審批流程億利資源集團〔億利化學〕重大投資工程實施流程制度300工程。其次條托付設計及概〔預〕算初審：億利化學要托付設計單位設計，并提交概〔預〕算，報集團公司工程工程治理部初審。第三條分管財務領導組織財務中心對概〔預〕算進展復審，復審由主管領導審定，報總裁辦公會，需要時上報董事會批準。第四條批復反響：經集團公司批準概〔預〕可進入億利化學上報其董事會的工程預算審批流程。第五條工程實施：億利化學組織實施的工程過程中，集團公司監(jiān)控督察中心、工程工程治理部、財務治理中心全過種跟進、監(jiān)視。第六條工程驗收：億利化學組織的工程驗收，要有集團公司工程工程部及督審委參與。第七條工程決算：億利化學組織的決算要有集團公司工程工程治理部、財務治理中心及督審委參與。第八條未執(zhí)行該制度的按“億利資源集團重大投資工程實施流程制度”第八條進展懲罰。附件二：億利資源集團〔億利化學〕重大投資工程實施流程億利化學組織托付設計億利化學組織托付設計〔或實施單位〕編制概算書集團公司工程工程治理部初審概〔預〕算概〔預〕算審核總裁辦公會董事會批準與否億利化學報董事會預算審批流程億利化學組織實施治理中心跟進督審委、工程工程治理部參與驗收參與決算億利資源集團公司合同治理方法實際把握的公司的合同治理，應當遵照本方法執(zhí)行。其次章合同的訂立其次條提出簽訂合同的部門〔經辦部門〕在簽訂合同之前，必需認真了解合同相對方及市場等狀況。的法律、法規(guī)及《集團公司招標治理制度實行詢價、比價的方式選擇合同相對方。經辦部門應當對詢價、比價過程作具體記錄，并隨合同草案流轉審批。第四條合同除即時清結者，一律承受書面格式。原則上應當使用統(tǒng)一的合同范本，合同范本由經辦部門負責制作，律師或法務工作人員審核。沒有合同范本的，由公司經辦部門起草合同草案，律師或法務工作人員審核。如系由對方供給合同草案，則經辦部門需進展必要的修改，律師或法務工作人員審核。第五條簽訂合同必需持有授權托付書〔除法定代表人。合同簽訂應由經辦部門負責人簽發(fā)合同草案，由企業(yè)財務負責人、律師或法務工作人員審核，同時依據以下權限報分管領導審準：15萬元以下的，由經辦部門經理審批。25萬元以上，20萬元以下的，由分管領導審批。320萬元以上的，由總裁/總經理或其授權人審批。4/總經理或其授權人審批。人資質、履約力氣、合同的標的物、質量及技術標準、價款、交貨時的合法性、嚴密性負責；財務負責人對合同付款方式、付款期限等進展審核并負責。據之一。15日內，將生效的合案。第三章合同的履行公司領導。合同履行過程中的貨物〔材料、工程〕交接、合同變更等必需有書面資料。第十條合同發(fā)生重大變更時，應報公司分管領導審定備案。第四章糾紛的處理辦案人員工作。第五章合同檔案治理第十二條集團公司二、三級企業(yè)應當確立合同歸口治理部門，并配備專職或兼職的合同治理員，業(yè)務上受集團公司督審委領導。做好《合同簽訂狀況臺帳》和《合同履行狀況臺帳書、變更協(xié)議、變更簽證、授權托付、合同履行狀況的說明、付款憑證的復印件等。同治理及合同履行狀況進展抽查。定辦理手續(xù)。第六章合同專用章的使用和治理用其它印章代替。特別狀況需加蓋企業(yè)公章的，須經主管領導審準。第十七條合同專用章由指定專人負責保管。第七章罰則51萬元以下2千元5〔一〕未經授權或未履行授權手續(xù)簽訂合同的；〔二合同未承受書面形式的；〔三〕未按本制度規(guī)定履行合同審批手續(xù)或履行程序走形式的；〔四〕合同治理員未按本制度規(guī)定履行相關職責的；〔五相對方履行合同力氣差給公司造成損失的；〔六〕在招標或比價過程中弄虛作假，或在招標過程中，承受投標單位禮品、其他好處與投標單位串通損害公司利益的；〔七〕因合同經辦人員或審核人員履職過失造成合同糾紛的；〔八它影響公司權利行使后果的；〔九〕違反本制度其它規(guī)定造成嚴峻后果的。合同審批流程表部門：部門：經辦人：送交日期：合同名稱：合同編號：合同主要事項：經辦部門負責人財務負責人〔簽字：〔簽字：律師或法務工作人員〔簽字：分管領導簽批：日期日期日期簽字〕備注：1、本流轉表流轉程序為：①經辦人填寫并按流程送審；②經辦部門負責人就合同涉及的事《合同治理制度》所規(guī)定的權限審批；⑥印章保管人依據審核最終意見蓋章。2、本流轉表為財務付款的必要依據之一。3、合同簽訂生效后，經辦人應當將本流轉表復印件、授權托付書、生效合同文本各一份交合同審核部門備案。23億利資源集團公司內部督查審計制度第一章 總則實際把握的公司依照本制度規(guī)定承受審計監(jiān)視。其次章機構設置其次條集團公司設督審委，在董事會的領導下獨立開展內部督查審計工作，不受其他部門和個人干預。順當進展及督審內容的真實客觀。把握度。務受集團公司督審委領導。第三章督查審計范圍第六條督查范圍〔一〕重大工程〔建工程、技改工程〕實施狀況?！捕炒笞谠o材料的招投標選購狀況、比價及砍價狀況?！踩尺`規(guī)違紀問題及職工反映比較猛烈的問題?！菜摹持贫攘鞒虉?zhí)行狀況。24〔五派出專職監(jiān)事對集團公司參控股企業(yè)的經營治理狀況進展督查。第七條審計范圍〔一〕二級公司的經營治理〔重點是：預算及制度流程執(zhí)行、選購四季度主要對三級企業(yè)的經營治理治理狀況進展抽查審計?！捕臣瘓F公司本部財務治理〔特別是資金使用〕狀況每季度審計一次?！踩臣瘓F公司部門經理以上人員及財務負責人的離任審計?！菜摹骋罁聲囊筮M展專項審計?！参濉骋罁聲囊髮瘓F公司參股企業(yè)進展審計。投標活動或其他重要的經營決策活動，要準時通知督審委列席參與。第九條督查審計人員應當遵守以下督查審計紀律：〔一職行為，按集團公司相關制度進展懲罰?！捕巢坏门c被督查審計單位串通，編造虛假督查審計報告?！踩巢坏酶深A被督查審計單位正常的經營治理活動?！菜摹巢坏贸惺鼙欢讲閷徲媶挝坏酿佡?、酬勞、福利待遇，不得在被督查審計單位報銷費用?！参濉巢坏眯孤┒讲閷徲嬌婕暗奖欢讲閷徲媶挝坏碾[秘。25第五章督審檔案治理檔案的立卷工作應實行“誰督審，誰立卷成卷后交部門專人治理。第十一條督審檔案的借閱必需經督審委負責人批準。第六章 審計結果應用及懲罰方法直接報送相關領導及有關部門知悉。55050010報批判、調離工作崗位、降級、降薪、解除勞動合同的行政處分，構成犯罪的，移交司法機關處理?！惨弧尘芙^供給會計憑證、會計賬簿、會計報表、治理制度、內部機構設置、職責分工、董事會會議紀要、經濟合同、協(xié)議等，或毀棄、轉移、隱匿、篡改有