污水處理廠工程Ppp項(xiàng)目實(shí)施方案cjh模板

污水處理廠工程Ppp項(xiàng)目實(shí)施方案cjh資料內(nèi)容僅供參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系本人改正或者刪除。蕭縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案二〇一七年七月目錄TOC\o"1-3"\h\u26643第一章前期工作成果及項(xiàng)目概況 5113631.1項(xiàng)當(dāng)前期工作成果 527181.1.1項(xiàng)當(dāng)前期工作情況 577701.1.2項(xiàng)目建設(shè)必要性論證 520581.1.3項(xiàng)目建設(shè)可行性 630031.2項(xiàng)目基本情況 7286951.2.1項(xiàng)目名稱與類型 781051.2.2項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容 7148971.2.3項(xiàng)目所在地概況 7290091.2.4項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) 8287981.2.5項(xiàng)目投資機(jī)構(gòu) 869761.2.6方案編制單位 882671.2.76方案編制依據(jù) 10180831.2.87方案研究的范圍和內(nèi)容 1289311.3項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo) 1244121.3.1項(xiàng)目區(qū)位 12107711.3.2建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容 13113491.3.3投資規(guī)模 1456141.3.4資金來源 15174001.3.5主要產(chǎn)出說明 1514191.4項(xiàng)目實(shí)施保障機(jī)制 16310251.4.1設(shè)立項(xiàng)目公司 16252971.4.2項(xiàng)目組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制 17202691.4.3項(xiàng)目實(shí)施保障措施 18270251.4.4項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排 1810860第二章項(xiàng)目采用PPP模式的可行性論證 19277712.1項(xiàng)目采用PPP模式的必要性 19149422.2項(xiàng)目運(yùn)作的意義 21283392.3項(xiàng)目采用PPP模式的可行性 22105382.4項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià) 2379502.5項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證 242675第三章項(xiàng)目運(yùn)作方式 26272043.1PPP常見運(yùn)作方式比較 2623733.2影響項(xiàng)目運(yùn)作方式選擇的因素 28173003.3項(xiàng)目運(yùn)作方式 3057963.4項(xiàng)目運(yùn)作流程 30326873.4.1項(xiàng)目融資 3095463.4.2項(xiàng)目建設(shè) 30153423.4.3項(xiàng)目運(yùn)營 3193683.4.4項(xiàng)目移交 33235643.5項(xiàng)目合作期及業(yè)務(wù)范圍 34153013.5.1項(xiàng)目合作期 34151163.5.2項(xiàng)目業(yè)務(wù)范圍 3440463.6相關(guān)方職責(zé) 35204653.6.1項(xiàng)當(dāng)前期準(zhǔn)備階段相關(guān)方職責(zé) 35291193.6.2建設(shè)期相關(guān)方職責(zé) 36198123.6.3運(yùn)營期相關(guān)方職責(zé) 36613.6.4移交期相關(guān)方職責(zé) 3715243第四章交易結(jié)構(gòu) 38241964.1項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu) 38178204.1.1項(xiàng)目資本金來源、性質(zhì)和用途 38297514.1.2項(xiàng)目所需其它資金來源 392374.1.3項(xiàng)目資產(chǎn)的形成與轉(zhuǎn)移 3911944.2項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制 39249704.2.1項(xiàng)目回報(bào)來源 3985954.2.2政府方項(xiàng)目回報(bào)來源 40288394.2.3項(xiàng)目回報(bào)支付方式 41236304.2.4調(diào)價(jià)機(jī)制 41151994.2.5績效監(jiān)測(cè)與考核辦法 41291954.3相關(guān)配套安排 4225755第五章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 42211535.1風(fēng)險(xiǎn)分配目標(biāo) 42233275.2風(fēng)險(xiǎn)分配一般原則 4379075.3本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類別和初步分配 4335.3.1法律風(fēng)險(xiǎn) 43252525.3.2政策風(fēng)險(xiǎn) 43318295.3.3最低需求風(fēng)險(xiǎn) 43122365.3.4商業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 44133045.4本項(xiàng)目具體風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配 45110555.5保險(xiǎn)方案 45235565.5.1建設(shè)期間的保險(xiǎn) 45248395.5.2運(yùn)營期間的保險(xiǎn) 48150165.5.3聯(lián)名保險(xiǎn)及賠償 5097845.5.4保險(xiǎn)商及保險(xiǎn)單據(jù) 5189285.5.5未能獲得和保持保險(xiǎn) 51135175.5.6索賠及協(xié)助通知 52218935.5.7修復(fù)及修理 52259385.5.8通知政府方 5216318第六章合同體系 53132956.1項(xiàng)目合同體系 53107976.1.1PPP項(xiàng)目合同／特許經(jīng)營協(xié)議 53305806.1.2股東協(xié)議／投資協(xié)議 54179946.1.3履約合同 5586346.1.4融資合同及抵質(zhì)押／擔(dān)保合同 56132546.1.5保險(xiǎn)合同 57235486.1.6中介服務(wù)合同 5797206.2項(xiàng)目合同的主要框架 57100136.2.1合同主體 57208836.2.2項(xiàng)目邊界條件 5899716.2.3合同核心條款和常見條款 61197736.3項(xiàng)目公司章程的主要框架 61146066.3.1項(xiàng)目公司注冊(cè)資本與股東出資 6191566.3.2股東會(huì)職權(quán) 62149956.3.3董事會(huì)組成、職權(quán) 6333266.3.4監(jiān)事會(huì)組成、職權(quán) 64159136.3.5經(jīng)營層組成、職權(quán) 6510899第七章監(jiān)管架構(gòu) 66148547.1授權(quán)關(guān)系 66205537.1.1政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán) 66142347.1.2政府對(duì)項(xiàng)目行業(yè)歸口協(xié)調(diào)部門的授權(quán) 67234367.1.3政府經(jīng)過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的授權(quán) 6765137.2監(jiān)管方式 67318117.2.1履約管理 67289907.2.2行政監(jiān)管 6884927.3監(jiān)管措旋 68284657.3.1總體監(jiān)管措施 6931697.3.2建設(shè)期監(jiān)管措施 6937.3.3運(yùn)營期監(jiān)管揩施 6930894第八章采購方式選擇 70272378.1進(jìn)入采購階段的前提條件 70160918.2采購依據(jù) 70321558.3采購方式選擇 7187388.3.1采購方式比較 7147808.3.2采購方式選擇 71259508.4PPP采購與工程招標(biāo)合并的說明 7210958.5社會(huì)資本基本資格條件 7358238.6涉及定量的評(píng)審要點(diǎn) 73136168.7采購程序 73117788.7.1資格預(yù)審 7315558.7.2采購文件發(fā)布、響應(yīng)與評(píng)審 74147148.7.3采購結(jié)果確認(rèn)談判 75308438.7.4中標(biāo)結(jié)果公示 76113098.7.5合同簽署與公示 7730168第九章財(cái)務(wù)測(cè)算 7792249.1基本條件 7729639.2項(xiàng)目建設(shè)投資情況 789099.3項(xiàng)目投資回報(bào)指標(biāo) 78第一章前期工作成果及項(xiàng)目概況1.1項(xiàng)當(dāng)前期工作成果1.1.1項(xiàng)當(dāng)前期工作情況蕭縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理工程己獲得立項(xiàng)批復(fù)。1.1.2項(xiàng)目建設(shè)必要性論證隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,城鎮(zhèn)建設(shè)也在加速推進(jìn),蕭縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)鎮(zhèn)區(qū)面積不斷擴(kuò)入,人口規(guī)模持續(xù)增加,居民生活污水排放量連續(xù)上升,造成區(qū)域內(nèi)河流水質(zhì)不斷惡化。與此同時(shí),隨著縣域工業(yè)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展,工業(yè)企業(yè)生活污水量也迅速增加。城鎮(zhèn)生活污水和工業(yè)區(qū)的生活污水若未經(jīng)處理而直接排放,會(huì)對(duì)受納水體造成較大的污染。在城鎮(zhèn)高速發(fā)展的同時(shí),注重水環(huán)境保護(hù),實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略,是蕭縣新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的主導(dǎo)方向。為了保護(hù)縣域內(nèi)自然水體不受污染,加強(qiáng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展力度,改進(jìn)區(qū)域投資環(huán)境,為各鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民營造一個(gè)良好的生活環(huán)境,建設(shè)城鎮(zhèn)污水處理廠(設(shè)施),并進(jìn)行管網(wǎng)鋪設(shè)顯得十分有必要。項(xiàng)目的建設(shè),對(duì)完善蕭縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施、提高污水處理率、改進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)地表水環(huán)境和投資環(huán)境有著重要的意義。項(xiàng)目建設(shè)完成后,對(duì)改進(jìn)當(dāng)?shù)鼐用裆顥l件,提高當(dāng)?shù)鼐用裆钯|(zhì)量,保護(hù)周邊水環(huán)境,提高鄉(xiāng)鎮(zhèn)招商引資吸引力,推動(dòng)全面建成小康社會(huì)進(jìn)程,加速實(shí)現(xiàn)美好利鎮(zhèn)建設(shè)目標(biāo),響應(yīng)國家關(guān)于統(tǒng)籌推進(jìn)”五位一體”戰(zhàn)略布局的總體要求,部具有及其重要的意義,項(xiàng)目建設(shè)是十分必要且完成可行的。1.1.3項(xiàng)目建設(shè)可行性(一)技術(shù)分析本項(xiàng)目屬市政基礎(chǔ)設(shè)施類建設(shè)項(xiàng)目,建設(shè)內(nèi)容主要為污水處理廠及管道工程。該類建設(shè)項(xiàng)目在國內(nèi)實(shí)施技術(shù)較為成熟,不存在工程建設(shè)的重大技術(shù)難題,技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)低。(二)經(jīng)濟(jì)分析本項(xiàng)目估算總投資為102604.79萬元,單位建設(shè)成本與其它城市同等項(xiàng)目建設(shè)成本基本相同。采用PPP模式后,政府前期能夠用少量的資金撬動(dòng)整個(gè)項(xiàng)目。(三)環(huán)境保護(hù)分析本項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)營環(huán)節(jié)將嚴(yán)格遵守環(huán)境保護(hù)方面的規(guī)定,采取節(jié)能減排等有效措施,確保項(xiàng)目符合法律、法規(guī)的要求。同時(shí),嚴(yán)格執(zhí)行配套的環(huán)境保護(hù)設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用的”三同時(shí)”制度。項(xiàng)目竣工后,將按程序由環(huán)保部門進(jìn)行環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收,確保項(xiàng)目建設(shè)過程中不產(chǎn)生嚴(yán)重的環(huán)境污染,不影響周邊居民的日常生活。項(xiàng)目運(yùn)營過程中能夠嚴(yán)格控制生產(chǎn)和生活污水的排放。(四)社會(huì)分析本項(xiàng)目實(shí)施后,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施配套進(jìn)一步完善,生產(chǎn)和生活用水得到有效處理,能夠顯著改進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)及周邊環(huán)境,為入駐企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營提供良好基礎(chǔ)條件。(五)綜合分析本項(xiàng)目污水處理廠建設(shè)能夠改進(jìn)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)基礎(chǔ)發(fā)施水u、f二和投資環(huán)境,提高招商弓I引資成效,促進(jìn)區(qū)域內(nèi)外土地增值,對(duì)推動(dòng)蕭縣經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)淵整、打造發(fā)展新引擎、增強(qiáng)發(fā)展新動(dòng)力具有重要意義。該項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營,將產(chǎn)生良好的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益。1.2項(xiàng)目基本情況1.2.1項(xiàng)目名稱與類型本項(xiàng)目名稱為蕭縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理工程PPP項(xiàng)目,項(xiàng)目屬于市政基礎(chǔ)役施類新建污水處理項(xiàng)目。1.2.2項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容本項(xiàng)目建成后提供的公共產(chǎn)品為污水處理服務(wù),能有效解決蕭縣生產(chǎn)和生活污水處理問題,改進(jìn)環(huán)境質(zhì)量,完善宿州市基礎(chǔ)設(shè)施配套,良好的宿州市環(huán)境為提高招商引資成效提供有力支撐。1.2.3項(xiàng)目所在地概況蕭縣區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯,交通便捷。蕭縣緊靠徐州都市經(jīng)濟(jì)圈中心城市徐州市,縣城距京杭運(yùn)河30公里、徐州觀音機(jī)場(chǎng)50公里、連云港出?？?60公里,素有”徐州的西大門”之稱。東臨京滬鐵路,隴海、徐阜鐵路縱橫穿過,連霍、合徐兩條高速公路在境內(nèi)交匯,310、311兩條國道和三條省道及星羅棋布的縣鄉(xiāng)道路形成的交通網(wǎng)絡(luò)與周邊地區(qū)緊緊相連,承東啟西,南引北聯(lián),是重要的交通樞紐。截至末,蕭縣轄l8個(gè)鎮(zhèn)和5個(gè)鄉(xiāng),4個(gè)功能區(qū)【老城區(qū)(龍城)、鳳城新區(qū)、城東新區(qū)、城南新區(qū)】,共22個(gè)社區(qū),253個(gè)行政村,蕭縣人民政府駐龍城鎮(zhèn)大同街138號(hào)。,蕭縣實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值完成220億元,財(cái)政收入l5億元,三次產(chǎn)業(yè)比例為26.5:41.2:32,3,固定資產(chǎn)投資220億元,工業(yè)增加值74億元,城鄉(xiāng)錯(cuò)民人均可支配收入11452元。,蕭縣地區(qū)生產(chǎn)總值完成240億元,增長9.3%;財(cái)政收入突破20億元,增長33%;固定資產(chǎn)投資270億元,增長17%,蕭縣縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度競爭力全省笫一,發(fā)展活力競爭力全省第三。1.2.4項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)由蕭縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局作為本項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)識(shí)別、準(zhǔn)備和采購階段的項(xiàng)當(dāng)前期工作,會(huì)同咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目實(shí)施方案,與中選社會(huì)資本簽訂項(xiàng)目合同,協(xié)助項(xiàng)目公司建設(shè)、運(yùn)營本項(xiàng)目,并于本項(xiàng)目合作期滿后接收本項(xiàng)目。1.2.5項(xiàng)目投資機(jī)構(gòu)本項(xiàng)目將經(jīng)過政府采購方武公開選擇社會(huì)資本,中選社會(huì)資本出資設(shè)立項(xiàng)目公司(SPV),由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的融資、投資、建設(shè)、運(yùn)營和移交。1.2.6方案編制單位本項(xiàng)目由蘇交科集團(tuán)股份有限公司編制。蘇交科集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱”蘇交科”)成立于1978年,在全國交通行業(yè)省屬科研設(shè)計(jì)院所中第一個(gè)由事業(yè)單位改制,整體變更為股份有限公司,1月10日首次公開發(fā)行A股股票并在深圳證券交易所上市。末,公司總資產(chǎn)為89.75億元,凈資產(chǎn)為30.19億元。,公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入42.01億元,較上年同期增長63.95%;實(shí)現(xiàn)凈利潤3.47億元,較上年同期增長17.12%。在主營業(yè)務(wù)中,勘察設(shè)計(jì)收入為19.04億元,項(xiàng)目咨詢收入為12.06億元,綜合檢測(cè)收入為3.88億元。蘇交科擁有城鄉(xiāng)規(guī)劃甲級(jí)資質(zhì);工程勘察綜合類甲級(jí)資質(zhì);工程設(shè)計(jì)綜合甲級(jí)資質(zhì):公路、市政、水運(yùn)、建筑專業(yè)甲級(jí)設(shè)計(jì)資質(zhì);工程咨詢專業(yè)甲級(jí)資質(zhì);公路工程綜合、公路工程橋隧工程和交通工程專項(xiàng)、水運(yùn)工程材料和水運(yùn)工程結(jié)構(gòu)甲級(jí)試驗(yàn)檢測(cè)資顧;公路工程和市政公用工程監(jiān)理甲級(jí)資質(zhì);環(huán)境影響評(píng)價(jià)甲級(jí)資質(zhì);公路工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)等。蘇交科始終致力于為客戶提供高品質(zhì)的一站式綜合性專業(yè)服務(wù)方案。業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及公路、市政、水工、城市軌道、鐵路、航空、建筑、環(huán)境等行業(yè),形成了以規(guī)劃咨詢、勘察設(shè)計(jì)、試驗(yàn)檢測(cè)、管理咨詢及新材料、新技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)為核心業(yè)務(wù)的企業(yè)集團(tuán)。當(dāng)前,蘇交科擁有員工4000人,市場(chǎng)布局覆蓋全國31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市,并拓展至海外市場(chǎng)。設(shè)有28家省外分支機(jī)構(gòu)、39家全資控股子公司、8家參股子公司。蘇交科連續(xù)12年被美國ENR評(píng)為”中國勘察設(shè)計(jì)企業(yè)60強(qiáng)”(位列第14位)。在、、美國ENR”全球工程設(shè)計(jì)公司150強(qiáng)”中,辦交科分列第131位、第108位、第98位。蘇交科于9月被中國勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)評(píng)為”中國十大民營工程設(shè)計(jì)企業(yè)”之首。公司在PPP咨詢方面具有充分且適用的人力資源、技術(shù)體系、質(zhì)量保證體系和豐富的經(jīng)驗(yàn)。公司利用自有的投資能力、工程設(shè)計(jì)能力和工程建設(shè)能力,能夠?yàn)镻PP項(xiàng)目提供更加完善的服務(wù)。在江蘇省、四川省、江西省、重慶市、湖北省、湖南省、浙江省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、南昌市、淮南市、宿州市、銅陵市、湘兩州、大理市、蘭州市、昌吉州等地為PPP咨詢?nèi)霂靻挝弧?.2.76方案編制依據(jù)(一)法律法規(guī)及部門規(guī)章《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(國發(fā)[]43號(hào))《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》(國發(fā)[]60號(hào))《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)[142號(hào))《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》(財(cái)金[]76號(hào))《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》(財(cái)金[1156號(hào))《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知》(財(cái)建[129號(hào))《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》(財(cái)金[1113號(hào))《關(guān)于印發(fā)(政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法)的通知》(財(cái)庫l201:'1]215號(hào))《關(guān)于印發(fā)<政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法>的通知>(財(cái)庫[201,1]2】1號(hào)一)《財(cái)政部關(guān)于政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》(財(cái)庫[]124號(hào))《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》(財(cái)政部令第74號(hào))《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》(財(cái)政部令第18號(hào))《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》(發(fā)改委令第25號(hào))《關(guān)于印發(fā)<政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論征指引>的邐知》洲刁‘余[]21號(hào))財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的通知》(財(cái)金[20J5157號(hào))《關(guān)于印發(fā)<PPP物有所值評(píng)價(jià)指引(試行)>的通知》(財(cái)金[]167弓‘)《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作(PPP)綜合信息平臺(tái)運(yùn)行的通知》(財(cái)金[]166號(hào))財(cái)政部《關(guān)于組織開展第三批政府和社會(huì)資本合作示范項(xiàng)日申報(bào)篩選工作的通知》(財(cái)金函[147號(hào))財(cái)政部《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知》(財(cái)金[190號(hào))財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》(財(cái)金[]92號(hào))財(cái)政部等六部委《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》(財(cái)預(yù)[]50號(hào))(二)項(xiàng)目相關(guān)資料《關(guān)于蕭縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠項(xiàng)目建議書》《關(guān)于蕭縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠建設(shè)工程立項(xiàng)的批復(fù)》1.2.87方案研究的范圍和內(nèi)容(一)項(xiàng)當(dāng)前期工作成果和項(xiàng)目概況;(二)項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性;(三)風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架;(四)項(xiàng)目運(yùn)作方式;(五)交易結(jié)構(gòu);(六)合同體系;(七)監(jiān)管架構(gòu);(八)采購方式選擇。1.3項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)1.3.1項(xiàng)目區(qū)位項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)位于安徽省蕭縣。1.3.2建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)位于安徽省蕭縣,主要建設(shè)22處鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠(設(shè)施),具體位置規(guī)模如下:表3-1項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)及規(guī)模區(qū)位鄉(xiāng)鎮(zhèn)名稱建設(shè)地點(diǎn)污水處理規(guī)模(m3/d)管道長度(km)中心城鎮(zhèn)和東南片區(qū)丁里鎮(zhèn)郭莊村12圣泉鄉(xiāng)郭莊村12杜樓鎮(zhèn)杜老樓村12白土鎮(zhèn)白土村15008官橋鎮(zhèn)高莊村15008永蟈鎮(zhèn)前進(jìn)村15008莊里鄉(xiāng)莊里村15008西部和西南片區(qū)張莊寨鎮(zhèn)張莊寨村1000020趙莊鎮(zhèn)趙莊村15008酒店鄉(xiāng)酒店村15008大屯鎮(zhèn)大屯村12王寨鎮(zhèn)王寨村300012祖樓鎮(zhèn)王樓村15008孫圩子鄉(xiāng)孫圩子村15008石林鄉(xiāng)石林村12青龍鎮(zhèn)青龍村15008北部區(qū)域黃口鎮(zhèn)黃口鎮(zhèn)1000020馬井鎮(zhèn)馬井村12閆集鎮(zhèn)閆集村12新莊鎮(zhèn)新莊村15008劉套鎮(zhèn)劉套村12楊樓鎮(zhèn)楊樓村1000020項(xiàng)目具體建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)進(jìn)度以實(shí)施機(jī)構(gòu)的最終要求為準(zhǔn),因非項(xiàng)目公司原因造成項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)進(jìn)度的變動(dòng)導(dǎo)致社會(huì)資本方的損失,實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)該適當(dāng)給予補(bǔ)償。1.3.3投資規(guī)模根據(jù)《宿州市蕭縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠項(xiàng)目建議書》,本項(xiàng)目估算總投資為l031016.60萬元,其中:工程費(fèi)用為33920.00萬元,設(shè)備購置及安裝工程費(fèi)為53104.00萬元,工程建設(shè)其它費(fèi)用為4424.78萬元,基本預(yù)備費(fèi)為9144,88萬元,建設(shè)期利息2422.95萬元。本方案對(duì)建設(shè)期利息進(jìn)行了重新估算(按中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)五年以上貸款基準(zhǔn)利率,計(jì)為4.90%),建設(shè)期利息為.13萬元。因此,項(xiàng)日估算總投資調(diào)整為102604.79萬元。序號(hào)項(xiàng)目合計(jì)(萬元)工程費(fèi)用33920.00設(shè)備購置及安裝工程費(fèi)53104.00工程建設(shè)其它費(fèi)4424.78預(yù)備費(fèi)9144.88建設(shè)期利息.13總投資102604.79項(xiàng)目總投資確定辦法:項(xiàng)目建設(shè)開工前按照國家、行業(yè)主管部門和安徽省、宿州市等相關(guān)設(shè)計(jì)規(guī)范、定額和建設(shè)計(jì)價(jià)辦法確定投資額。項(xiàng)目建設(shè)過程中,工程簽證、設(shè)計(jì)變更按照國家、行業(yè)主管部門和安徽省、宿州市等基本建設(shè)程序規(guī)定執(zhí)行,并接受地方政府派出的政府審計(jì)機(jī)構(gòu)和第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行跟蹤審汁。項(xiàng)目竣工后由政府審計(jì)部門對(duì)項(xiàng)目投資額進(jìn)行審汁,最終以此確定項(xiàng)目總投資。1.3.4資金來源項(xiàng)目估算總投資102604.79萬元。資金來源于兩個(gè)部分:一是項(xiàng)目資本金30781.437萬元,即為項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金。其中,政府指定出資人出資3078.1437萬元,占注冊(cè)資本金的10%。中標(biāo)社會(huì)資本方出資27703.2933萬元,占注冊(cè)資本金的90%(若中標(biāo)社會(huì)資本方為聯(lián)合體,則聯(lián)合體牽頭人出資比例不低于政府方出資),各方出資方式皆為現(xiàn)金?？稍诓挥绊戫?xiàng)目融資和建設(shè)進(jìn)度的前提下分期分批出資,但須在建設(shè)期內(nèi)完成全部出資。項(xiàng)目資本金占項(xiàng)目總投資額的30%,符合《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整和完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的通知》(國發(fā)[]51號(hào))的規(guī)定。二是債務(wù)融資,項(xiàng)目總投資額的70%。以銀行貸款方式籌集,計(jì)71823.353萬元,擬以PPP項(xiàng)目公司為融資主體向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)項(xiàng)目貸款,貸款期限為l3年,預(yù)計(jì)年利率不超過中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)5年以上貸款基準(zhǔn)利率,即4.90%。1.3.5主要產(chǎn)出說明(一)項(xiàng)目提供符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方政府要求的污水處理設(shè)施及服務(wù)。根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告,生活污水處理后能夠達(dá)到《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB18918-)中一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)。表1-1生活污水處理結(jié)果序號(hào)項(xiàng)目設(shè)計(jì)進(jìn)水值設(shè)計(jì)出水值去除率BOD5(mg/L)2001095%CODcr(mg/L)4005088%NH3-N(mg/L)25580%SS(mg/L)2201095%(二)項(xiàng)目的建設(shè)與運(yùn)營能夠有效地降低項(xiàng)目全生命周期成本,減少政府投資,平滑年度間財(cái)政支出,增加服務(wù)供給;提高項(xiàng)目運(yùn)營效率和服務(wù)質(zhì)量,優(yōu)化公共服務(wù)投資、運(yùn)營和管理的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)配置;增強(qiáng)土地集約化利用,實(shí)現(xiàn)區(qū)域土地增值。(三)項(xiàng)目財(cái)務(wù)指標(biāo)本項(xiàng)目主要收入來源為政府付費(fèi)。經(jīng)測(cè)算,項(xiàng)目全生命周期25年的豐要產(chǎn)出指標(biāo)如下:本項(xiàng)目稅前內(nèi)部收益率8.00%,稅后內(nèi)部收益率7.00%,稅前投資回收期20.69年,稅后投資回收期22.37年,項(xiàng)目財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值5146.18萬元。1.4項(xiàng)目實(shí)施保障機(jī)制1.4.1設(shè)立項(xiàng)目公司本項(xiàng)目依據(jù)《中華人民共和國公司法》設(shè)立有限責(zé)任公司作為項(xiàng)目公司(SPV),負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的融資、投資、建設(shè)、運(yùn)營和移交,保有本項(xiàng)目形成的資產(chǎn),承擔(dān)本項(xiàng)目的經(jīng)營損益,依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。項(xiàng)目資本金為30781.437萬元,即為項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金。其中,政府指定出資人出資3078.1437萬元,占注冊(cè)資本金的10%。中標(biāo)社會(huì)資本方出資27703.2933萬元,占注冊(cè)資本金的90%(若中標(biāo)社會(huì)資本方為聯(lián)合體,則聯(lián)合體牽頭人出資比例不低于政府方出資),各方出資方式皆為現(xiàn)金?？稍诓挥绊戫?xiàng)目融資和建設(shè)進(jìn)度的前提下分期分批出資,但須在建設(shè)期內(nèi)完成全部出資。在項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi),如有財(cái)政專項(xiàng)資金、政府引導(dǎo)性基金、開發(fā)性金融專項(xiàng)資金及其它專項(xiàng)資金等能夠借款方式進(jìn)入項(xiàng)目公司。在項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi),如有財(cái)政專項(xiàng)資金、政府引導(dǎo)性基金、開發(fā)性金融專項(xiàng)資金及其它專項(xiàng)資金等可直接作為政府付費(fèi)。1.4.2項(xiàng)目組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制蕭縣人民政府或其指定的PPP領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)確定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),指定代表政府的出資人,審核項(xiàng)目實(shí)施方案,批準(zhǔn)PPP項(xiàng)目合同,將政府付費(fèi)列入跨年度財(cái)政預(yù)算,并報(bào)同級(jí)人大批準(zhǔn)。根據(jù)蕭縣人民政府安排,縣財(cái)政局為PPP項(xiàng)目歸口管理單位,負(fù)責(zé)審核PPP項(xiàng)目實(shí)施方案,上報(bào)縣政府審批、協(xié)調(diào)PPP推進(jìn)相關(guān)事宜,將本項(xiàng)目錄入PPP綜合信息平臺(tái),并將本項(xiàng)目列入省級(jí)、部級(jí)項(xiàng)目庫;對(duì)物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告和財(cái)政承受能力論證報(bào)告進(jìn)行驗(yàn)證,對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行審核;協(xié)助爭取項(xiàng)目貸款、項(xiàng)目專項(xiàng)支持或補(bǔ)助資金等項(xiàng)目優(yōu)惠政策,參與項(xiàng)目績效考核;將政府付費(fèi)列入跨年度財(cái)政預(yù)算并報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。蕭縣發(fā)改委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目進(jìn)入發(fā)改委項(xiàng)目庫,協(xié)助爭取項(xiàng)目貸款、項(xiàng)目專項(xiàng)支持或補(bǔ)助資金等項(xiàng)目優(yōu)惠政策,參與項(xiàng)目績效考核,負(fù)責(zé)項(xiàng)目可研批復(fù)。本項(xiàng)目由蕭縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目進(jìn)入項(xiàng)目庫,與中選社會(huì)資本簽訂PPP項(xiàng)目協(xié)議,協(xié)助項(xiàng)目公司融資,爭取項(xiàng)目專項(xiàng)支持或補(bǔ)助資金等項(xiàng)目優(yōu)惠政策,參與項(xiàng)目績效考核。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的前期融資、投資、建設(shè)、運(yùn)營與移交。1.4.3項(xiàng)目實(shí)施保障措施(一)成立領(lǐng)導(dǎo)小組。建議項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)成立項(xiàng)目推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組,經(jīng)過資源配置、行政推動(dòng)(定期或不定期會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)辦公、監(jiān)督檢查)等,解決本項(xiàng)目推進(jìn)過程中的重大疑難問題,并經(jīng)過任務(wù)分解,將項(xiàng)目相關(guān)工作責(zé)任落實(shí)到具體單位或部門,協(xié)調(diào)各責(zé)任單位高效協(xié)作,確保本項(xiàng)目積極、穩(wěn)妥地推進(jìn)。(二)加強(qiáng)能力建設(shè)。經(jīng)過專題培訓(xùn)、政策解讀等,統(tǒng)一思想,提高政府各部門、社會(huì)資本和社會(huì)公眾對(duì)本項(xiàng)目的認(rèn)識(shí),營造良好的環(huán)境氛圍。同時(shí),聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目全生命周期提供財(cái)務(wù)、法律、技術(shù)和商務(wù)支持,為本項(xiàng)目順利推進(jìn)保駕護(hù)航。(三)爭取政策支持。充分整合、有效利用現(xiàn)有資源和政策,爭取PPP項(xiàng)目配套政策支持;同時(shí),積極申報(bào)PPP示范項(xiàng)目,爭取國家和省有關(guān)部門的各類支持。(四)完善監(jiān)管制度。建立并完善本項(xiàng)目的監(jiān)管體系,對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行全流程履約管理、行政監(jiān)管,鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督。1.4.4項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度安排7月,完成物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告、財(cái)政承受能力報(bào)告和項(xiàng)目實(shí)施方案的編制、評(píng)審和批準(zhǔn)。7月,完成資格預(yù)審文件的編制,發(fā)布資格預(yù)審公告。8月,完成PPP項(xiàng)目合同編制,發(fā)布采購公告;9月,完成項(xiàng)目采購,簽訂項(xiàng)目合同,設(shè)立項(xiàng)目公司。10月,完成項(xiàng)當(dāng)前期全部工作,項(xiàng)目正式開工。10月,完成項(xiàng)目建設(shè)。經(jīng)竣工驗(yàn)收后,項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營期。2023年7月,開展第一次中期評(píng)估。2028年7月,開展第二次中期評(píng)估。2033年7月,開展第三次中期評(píng)估．2038年7月,開展第四次中期評(píng)估2041年10月,到期移交,開展績效評(píng)價(jià)。第二章項(xiàng)目采用PPP模式的可行性論證2.1項(xiàng)目采用PPP模式的必要性(一)有效解決項(xiàng)目建設(shè)資金來源資金來源是決定項(xiàng)目成敗的重要因素之一。本項(xiàng)目估算總投資為102604.79萬元,規(guī)模較大,如何解決資金來源問題,是本項(xiàng)目落地的核心問題。受國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(國發(fā)[]43號(hào))的影響,地方政府及政府融資平臺(tái)運(yùn)作的項(xiàng)目融資受到了極大限制。而PPP模式是當(dāng)前國家力推的新型項(xiàng)目投融資模式,為基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的融資提供了順暢的融資渠道。采用PPP模式,能夠引進(jìn)有資金實(shí)力的社會(huì)資本合作方,從而有效解決建設(shè)資金來源問題。(二)減輕地方政府短期債務(wù)壓力本項(xiàng)目合作期25年,長于傳統(tǒng)的BT模式。政府財(cái)政支付的周期拉長后,能夠減輕地方政府當(dāng)期和短期債務(wù)償還壓力,改進(jìn)地方債務(wù)結(jié)構(gòu),提高地方財(cái)政運(yùn)用的靈活度、合理性。還有利于地方政府統(tǒng)籌安排一個(gè)較長時(shí)期的城市建發(fā)發(fā)展計(jì)劃,提高規(guī)劃的科學(xué)性、長遠(yuǎn)性。(三)提高項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營質(zhì)量本項(xiàng)目是需要長期發(fā)揮作用的基礎(chǔ)設(shè)施,其建設(shè)和運(yùn)營,不允許出現(xiàn)質(zhì)量問題。采用PPP模式后,社會(huì)資本投資人不但要如期完成項(xiàng)目建設(shè),更要重視工程質(zhì)量,否則會(huì)對(duì)其后期的運(yùn)營產(chǎn)生影響,無法滿足公眾的社會(huì)需求。而項(xiàng)目的運(yùn)營維護(hù),由于引入PPP績效監(jiān)測(cè)機(jī)制,運(yùn)營者更注意運(yùn)營的質(zhì)量、及時(shí)性和長遠(yuǎn)性。(四)降低建設(shè)成本節(jié)約財(cái)政支出PPP模式經(jīng)過三個(gè)機(jī)制來降低建設(shè)成本。一是經(jīng)過公開招標(biāo)或競爭性磋商等公開程序,經(jīng)過充分競爭選擇成本更低、實(shí)力更強(qiáng)的社會(huì)資本,從而直接壓降項(xiàng)目投資。二是引進(jìn)有實(shí)力、有經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本合作方后,能夠?qū)?xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營進(jìn)行全過程優(yōu)化,有效降低項(xiàng)目的建設(shè)成本。三是對(duì)于PPP項(xiàng)目,金融機(jī)構(gòu)在融資期限、融資利率、增信條件等方面給出了諸多優(yōu)惠條件,采用PPP模式,有利于降低社會(huì)資本的融資成本。項(xiàng)目建設(shè)成本的降低,直接減少政府財(cái)政支出。(五)加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度PPP模式是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的整合,也是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目全產(chǎn)業(yè)鏈的整合。經(jīng)過有效整合,經(jīng)過項(xiàng)目公司的整體推進(jìn)及地方政府的幫扶,項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度將會(huì)明顯加快。(六)是爭取上級(jí)資金支持的重要渠道為了推行PPP模式,中央財(cái)政在前期費(fèi)用、建設(shè)成本補(bǔ)貼等多方面提供資金支持。為了支持PPP項(xiàng)目融資,財(cái)政部牽頭組建了PPP融資支持基金,部分省市也相繼組建了PPP基金。PPP模式己成為爭取上級(jí)資金支持的重要渠道。(七)有效防范項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)政府主導(dǎo)的基本建設(shè)項(xiàng)目不注重項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分配。采用PPP模式后,根據(jù)相關(guān)規(guī)定和指引,將對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別和可行分配。一般情況下,項(xiàng)日風(fēng)險(xiǎn)包括三類,一是政策性風(fēng)險(xiǎn);二是商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn);三是不可抗力。按照PPP模式對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的原則,政策性風(fēng)險(xiǎn)主要由政府承擔(dān),商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)主要由社會(huì)資本承擔(dān),不可抗力由雙方共同承擔(dān)。有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配,有利于規(guī)避政府單方面承擔(dān)項(xiàng)目全部風(fēng)險(xiǎn),營造公平、公正的項(xiàng)目運(yùn)營環(huán)境。2.2項(xiàng)目運(yùn)作的意義(一)運(yùn)用PPP模式,是支持蕭縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠建設(shè)的要求經(jīng)過PPP模式向社會(huì)資本開放基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目,能夠拓寬項(xiàng)目建設(shè)融資渠道,形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制,有利于整合社會(huì)資源,盤活社會(huì)存量資本,激發(fā)民間投資活力,拓展企業(yè)發(fā)展空間,提升經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)犁升級(jí)。(二)運(yùn)用PPP模式,能夠提升政府治理能力規(guī)范的PPP模式能夠?qū)⒄陌l(fā)展規(guī)劃、市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)職能,與社會(huì)資本的管理效率、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力有機(jī)結(jié)合,減少政府對(duì)微觀事務(wù)的過度參與,提高公共服務(wù)的效率與質(zhì)量。政府和社會(huì)資本合作模式要求平等參與、公開透明,政府和社會(huì)資本按照合同辦事,有利于簡政放權(quán),更好地實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變,弘揚(yáng)契約文化,體現(xiàn)現(xiàn)代國家治理理念。(三)運(yùn)用PPP模式,是深化財(cái)稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容根據(jù)財(cái)稅體制改革要求,現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容之一是建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制、實(shí)行中期財(cái)政規(guī)劃管理、編制完整體現(xiàn)政府資產(chǎn)負(fù)債狀況的綜合財(cái)務(wù)報(bào)告等。政府和社會(huì)資本合作模式要求從以往單一年度的預(yù)算收支管理,逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)化中長期財(cái)政規(guī)劃,這與深化財(cái)稅體制改革的方向和目標(biāo)高度一致。2.3項(xiàng)目采用PPP模式的可行性(一)政策大力支持《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目引入社會(huì)資本條例》正在起草,關(guān)于PPP方面的法律、法規(guī)將不斷完善。國務(wù)院、財(cái)政部、國家發(fā)改委多次發(fā)文推廣PPP模式,為PPP模式的融資、建設(shè)、運(yùn)營等出臺(tái)了一系列的規(guī)定和支持政策。中央財(cái)政在前期費(fèi)用、建設(shè)成本補(bǔ)貼、項(xiàng)目融資等多方面提供資金和政策支持。為了支持PPP項(xiàng)目融資,財(cái)政部牽頭組建了PPP融資支持基金。PPP的推廣迎來了難得的政策機(jī)遇期。(二)社會(huì)資本積極跟進(jìn)自首個(gè)規(guī)范的PPP項(xiàng)目正式落地后,以央企、上市公司、大型施工企業(yè)為主體的社會(huì)資本對(duì)PPP給予了極大關(guān)注。PPP成為社會(huì)資本改變發(fā)展模式、加快發(fā)展速度、提高競爭力的重要載體。這些企業(yè)以雄厚的資金實(shí)力、成熟的建設(shè)運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)成為PPP投資的主為軍。社會(huì)資本的積極跟進(jìn)為PPP項(xiàng)目的實(shí)施提供了良好的市場(chǎng)氛圈。(三)能夠?qū)崿F(xiàn)物有所值一個(gè)項(xiàng)目能否實(shí)施PPP模式,核心在于能否實(shí)現(xiàn)物有所值(VFM)。本項(xiàng)日采用PPP模式后,能夠經(jīng)過公開競爭壓低建設(shè)成本,經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移降低風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)成本,經(jīng)過提高財(cái)政資金使用的靈活度和杠桿率提高財(cái)政資金對(duì)其它項(xiàng)目的支持度,從而增加基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)供給。項(xiàng)目物有所值顯而易見。(四)能夠經(jīng)過財(cái)政承受力論證PPP模式實(shí)施的另一個(gè)前提是要經(jīng)過財(cái)政承受力論證。在蕭縣總體層面,PPP項(xiàng)目年度財(cái)政支出責(zé)任只要不超過年度一般公共預(yù)算支出的l0%,項(xiàng)目的財(cái)政承受力論證即屬經(jīng)過。本項(xiàng)目合作期25年,財(cái)政支出分?jǐn)傊粮髂甓群?能夠顯著降低當(dāng)期和近期財(cái)政支出壓力。蕭縣一般公共預(yù)算支出為49.5億元,本項(xiàng)目每年納入蕭縣的財(cái)政支出責(zé)任低于蕭縣一般公共預(yù)算支出的10%,能夠經(jīng)過財(cái)政承受能力論證。2.4項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)本項(xiàng)目經(jīng)過引入社會(huì)資本,能夠節(jié)約政府投資并增加服務(wù)供給．完善城市功能配套,提高了土地利用,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚;能夠優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配:大大提高運(yùn)營效率,促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新,營造了公平競爭的環(huán)境。經(jīng)過定性評(píng)價(jià),項(xiàng)目定性得分為81.85分,超過基準(zhǔn)分60分,項(xiàng)目經(jīng)過物有所值定性評(píng)價(jià)。根據(jù)物有所值評(píng)價(jià)要求,當(dāng)物有所值評(píng)價(jià)量值和指數(shù)為正說明項(xiàng)目適宜采用PPP模式,否則不宜采用PPP模式。物有所值量值和指數(shù)越大,說明PPP模式替代傳統(tǒng)采購模式實(shí)現(xiàn)的價(jià)值越大。經(jīng)過定量測(cè)算,項(xiàng)目識(shí)別階段和準(zhǔn)備階段物有所值鼙值為13358.48萬元,物有所值指數(shù)為9.23%,均為正值,適宜采用PPP模式。物有所值評(píng)價(jià)總體結(jié)論:經(jīng)過物有所值評(píng)價(jià)。詳見《本PPP項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)報(bào)告》。2.5項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證本PPP項(xiàng)目存在本級(jí)財(cái)政支出責(zé)任,項(xiàng)目財(cái)政責(zé)任支出占未來蕭縣,般公共預(yù)算支出預(yù)測(cè)值的比例如下表:表2-1本項(xiàng)目及縣屬全部PPP項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任匯總表年度一般公共財(cái)政預(yù)算支出預(yù)測(cè)53.460057.736862.355767.344272,731778.550384.8343一般公共財(cái)政預(yù)算支出的10%5.34605.77376.23566.73447.27327.85508.4834本項(xiàng)目財(cái)政支出0.41040.96430.96370.96300.96230.96170.9610本項(xiàng)曰財(cái)政支出占比0.7677%1.6702%1.5455%1.4300%1.3231%1.2243%1.1328%年度一般公共財(cái)政預(yù)算支出預(yù)測(cè)91.621098.9507105.877113.288121.218129.704138.783一般公共財(cái)政預(yù)算支出的10%9.16219.895110.587711.328912.121912.970413.8784本項(xiàng)目財(cái)政支出0.96030.95970.95900.95830.95760.95700.9563本項(xiàng)曰財(cái)政支出占比1.0482%0.9698%0.9058%0.8459%0.7900%0.7378%0,6891%年度一般公共財(cái)政預(yù)算支出預(yù)測(cè)148.498158.893170.015181.916194.651208.276222.856一般公共財(cái)政預(yù)算支出的10%14.84915.88917.00118.19119.46520.82722.285本項(xiàng)目財(cái)政支出0.95630.95630.95630.95630.95630.95630.9563本項(xiàng)曰財(cái)政支出占比0.6440%0.6019%0.5625%0.5257%0.4913%0.4592%0,4291%年度一般公共財(cái)政預(yù)算支出預(yù)測(cè)238.455255.147273.008292.118一般公共財(cái)政預(yù)算支出的10%23.84525.5127,30029.211本項(xiàng)目財(cái)政支出0.95630.95630.95630.9563本項(xiàng)曰財(cái)政支出占比0.4010%0.3748%0.3503%0.3274%本項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出責(zé)任占未來蕭縣一般公共預(yù)算支出預(yù)測(cè)值的比例較低,遠(yuǎn)低于財(cái)政部規(guī)定的l0%的上限。本項(xiàng)目不存在行業(yè)和領(lǐng)域平衡性方面的不平衡性。結(jié)合考慮本級(jí)財(cái)力狀況、收支結(jié)構(gòu)、債務(wù)水平等因素,本項(xiàng)日財(cái)政承受能力論征的結(jié)淪為:經(jīng)過論證。詳見《本PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論汪報(bào)告》。第三章項(xiàng)目運(yùn)作方式3.1PPP常見運(yùn)作方式比較根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知》(財(cái)金[]113號(hào))的文件內(nèi)容,常見的PPP運(yùn)作模式包括但不限于以下幾種:表3-1PPP模式常見運(yùn)作方式類別BOTTOTROTMC0＆MBOOBTOBOOTDBFODBFOT投資私人投資√√√√√√√√經(jīng)過向用戶收費(fèi)收回投資√√√√√√√√經(jīng)過政府付費(fèi)收回投資√√√√√√√√建設(shè)私人部門建設(shè)√√√√√√√公共部門建設(shè)√√經(jīng)營私人部門提供服務(wù)√√√√√√√√√√公共部門提供服務(wù)擁有公共部門永久擁有√合同期間私人擁有√√√√√私人部門永久擁有√移交移交給公共部門√√√√√√√BOT(Build-Operate-Transfer),即”建設(shè)一運(yùn)營一移交”,是政府利用非政府資金來進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營的一種融資模式。是由政府提供特許權(quán)協(xié)議(CA),由企業(yè)作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營者安排融資,進(jìn)行建設(shè),并在特許經(jīng)營期間運(yùn)營項(xiàng)目,獲取商業(yè)利潤,最后根據(jù)協(xié)議將項(xiàng)目有償或無償移交給政府。TOT(Transfer-Operate-Transfer),即”移交一運(yùn)營一移交”。是指政府部門將現(xiàn)有項(xiàng)目或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給出資人,融入資金,由出資人經(jīng)過項(xiàng)目運(yùn)營獲得收益。項(xiàng)目經(jīng)營期滿,出資人無償或有償?shù)貙㈨?xiàng)目移交給政府部門。TOT的優(yōu)勢(shì)是操作簡單,省卻了項(xiàng)目立項(xiàng)、審批等程序。ROT(Rebuild-Operate-Transfer),即”改建一運(yùn)營一移交”。是指政府部門將現(xiàn)有項(xiàng)目或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給出資人,由出資人進(jìn)行改擴(kuò)建,并經(jīng)過運(yùn)營獲得收益。項(xiàng)目經(jīng)營期滿,出資人無償或有償?shù)貙㈨?xiàng)目移交給政府部門。MC(ManagementContract),即”管理外包”或”管理合同”,政府以一定費(fèi)用委托私人部門代為管理某項(xiàng)公共設(shè)施或服務(wù),如城市垃圾處理等。O&M(Operation&Maintenance),即”委托運(yùn)營”,私人部門與公共部門簽訂協(xié)議,代為經(jīng)營和維護(hù)公共部門擁有的基礎(chǔ)設(shè)施,政府向私人部門支付一定的費(fèi)用。如城市自來水供應(yīng)、垃圾處理等。BOO(Build-Own-Operate),即”建設(shè)一擁有一運(yùn)營”,私人部門在獲得公共部門授予的特許權(quán)后,投資、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施,并經(jīng)過向用戶收費(fèi)而收回投資實(shí)現(xiàn)利潤。私人部門永久擁有該設(shè)施的所有權(quán)。BTO(Build-Transfer-Operate),即”建設(shè)一移交一運(yùn)營”,私人部門在獲得公共部門授予的特許權(quán)后,投資、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施,設(shè)施建成后先向政府方有償或無償移交所有權(quán),然后負(fù)責(zé)后續(xù)的項(xiàng)目運(yùn)營,并經(jīng)過向用戶或政府方收費(fèi)而收回投資實(shí)現(xiàn)利潤。BOOT(Build-Own-Operate-Transfer),即”建設(shè)一擁有一運(yùn)營一移交”,是政府利用非政府資金來進(jìn)行基礎(chǔ)非經(jīng)營性設(shè)施和準(zhǔn)經(jīng)營性設(shè)施建沒項(xiàng)目的一種融資模式。由政府提供特許權(quán)協(xié)議(CA),由企業(yè)作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營者安排融資,進(jìn)行建設(shè),并在特許經(jīng)營期間擁有設(shè)施的所有權(quán),獲取商業(yè)利潤,最后根據(jù)協(xié)議將項(xiàng)目有償或無償移交給政府。DBFO(Design-Build-Finance-Operate),即”設(shè)計(jì)一建設(shè)一融資一運(yùn)營”,是政府利用非政府資金來進(jìn)行基準(zhǔn)經(jīng)營性設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的一種投融資模式。由政府提供特許權(quán)協(xié)議(CA)由企業(yè)作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營者安排融資、設(shè)計(jì),進(jìn)行項(xiàng)目建沒,獲取商業(yè)利潤,最后根據(jù)協(xié)議安排確定項(xiàng)目是否進(jìn)行移交。DBFOT(Design-Build-Finance-Operate-Transfer),即”設(shè)計(jì)一建設(shè)一融資一運(yùn)營一移交”,是政府利用非政府資金來進(jìn)行基準(zhǔn)經(jīng)營性設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的一種投融資模式。由政府提供特許權(quán)協(xié)議(CA),由企業(yè)作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營者安排融資、設(shè)計(jì),進(jìn)行項(xiàng)曰建設(shè),獲取商業(yè)利潤,最后根據(jù)協(xié)議將項(xiàng)目有償或無償移交給政府。3.2影響項(xiàng)目運(yùn)作方式選擇的因素(一)項(xiàng)目領(lǐng)域和類型,不同領(lǐng)域和不同類型的項(xiàng)目,其采用PPP模式的特征和要素不盡相同,對(duì)項(xiàng)目具體運(yùn)作方式的要求也不盡相同。(二)項(xiàng)目運(yùn)作的環(huán)節(jié)和內(nèi)容由于項(xiàng)當(dāng)前期準(zhǔn)備工作進(jìn)展程度不一,PPP項(xiàng)目各環(huán)節(jié)和內(nèi)容的整合程度不同,從而影響項(xiàng)目運(yùn)作方式的選擇。(三)項(xiàng)目付費(fèi)定價(jià)機(jī)制項(xiàng)目付費(fèi)方式包括了使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)助。不同的付費(fèi)方式,會(huì)導(dǎo)致PPP項(xiàng)目選擇不同的具體運(yùn)作方式。另外,市場(chǎng)化定價(jià)或?qū)Χ▋r(jià)的行政管制,也會(huì)對(duì)PPP項(xiàng)目的具體運(yùn)作方式產(chǎn)生影響。(四)項(xiàng)目投資收益水平項(xiàng)目投資收益水平應(yīng)與項(xiàng)目所屬領(lǐng)域的社會(huì)平均利潤率相適應(yīng)。當(dāng)項(xiàng)目投資收益水平受到主客觀因素影響而與社會(huì)平均利潤率相背離時(shí),應(yīng)經(jīng)過政府行政手段進(jìn)行調(diào)節(jié)。這也會(huì)影響項(xiàng)目具體運(yùn)作方式的選擇。(五)風(fēng)險(xiǎn)分配框架項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配與其承擔(dān)者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為收益的能力相關(guān)?；陲L(fēng)險(xiǎn)與收益的對(duì)等。選擇不同的PPP運(yùn)作方式,就會(huì)產(chǎn)生不同的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。(六)融資需求項(xiàng)目融資完全由市場(chǎng)調(diào)節(jié),還是需要政府增信的支持,與PPP項(xiàng)目運(yùn)作力方式相關(guān)。(七)期滿處理項(xiàng)目的公益性特征,決定項(xiàng)目最終歸屬政府還是社會(huì)資本運(yùn)營更有效率。期滿是否移交,直接決定項(xiàng)目的具體運(yùn)作方式。3.3項(xiàng)目運(yùn)作方式綜合考慮上述因素,本項(xiàng)目適合采用BOT的PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式。BOT是Build-Operate-Transfer的縮寫,中文意指建設(shè)、運(yùn)營、移交。在該方式下,社會(huì)資本將承擔(dān)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、責(zé)任,以及在PPP項(xiàng)目合同期內(nèi)對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)的運(yùn)營維護(hù)責(zé)任。3.4項(xiàng)目運(yùn)作流程本項(xiàng)目由社會(huì)資本(項(xiàng)目公司)籌集資金進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè),項(xiàng)目建成后由項(xiàng)目公司運(yùn)營,項(xiàng)目合作期結(jié)束后將項(xiàng)目資產(chǎn)移交給政府或政府指定機(jī)構(gòu)。3.4.1項(xiàng)目融資本項(xiàng)目項(xiàng)目資本金即為項(xiàng)目公司注冊(cè)資本金。其余資金(71823.353萬元)經(jīng)過向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)項(xiàng)目貸款等方式籌集資金進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè),預(yù)計(jì)融資期限為l3年,融資利率不高于中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)5年以上貸款基準(zhǔn)利率,即4.90%。3.4.2項(xiàng)目建設(shè)本PPP項(xiàng)目由社會(huì)資本按照PPP項(xiàng)目合同約定的投資額、建設(shè)期限、質(zhì)量保證與質(zhì)量控制、安全與文明施工、驗(yàn)收等責(zé)任條款實(shí)施本項(xiàng)目的建設(shè)工程。(一)依法選擇施工承包商,并督促施工承包商依法選擇專業(yè)分包商、勞務(wù)分包商,杜絕轉(zhuǎn)包和違法分包。(二)督促施工承包商按照約定進(jìn)度完成項(xiàng)目建設(shè),項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度負(fù)有終極責(zé)任。(三)督促施工承包商按照約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成項(xiàng)目建設(shè),項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量負(fù)有終極責(zé)任。(四)督促施工承包商按照國家和地方有關(guān)安全生產(chǎn)、施工方面的法律、行政法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè),項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的安全負(fù)有終極責(zé)任。(五)督促施工承包商按照國家和地方有關(guān)文明施工、環(huán)境保護(hù)方面的法律、行政泫規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè),項(xiàng)目公司對(duì)項(xiàng)目文明施工、環(huán)境保護(hù)負(fù)有終極責(zé)任。(六)控制項(xiàng)目建設(shè)成本,節(jié)約項(xiàng)目投資。3.4.3項(xiàng)目運(yùn)營(一)開始運(yùn)營項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格、項(xiàng)目運(yùn)營所需的審批手續(xù)完成后,項(xiàng)目公司按照PPP項(xiàng)目合同對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行運(yùn)營、管理和維護(hù)。(二)運(yùn)營范圍本項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)范圍包括:紅線范圍內(nèi)的污水處理廠廠區(qū)污水收集處理及相關(guān)設(shè)施的運(yùn)營和維護(hù)。(三)項(xiàng)目運(yùn)營的標(biāo)準(zhǔn)和要求在本項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi),項(xiàng)目公司應(yīng)該根據(jù)法律法規(guī)以及合同約定的要求、標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)營手冊(cè)進(jìn)行運(yùn)營;項(xiàng)目公司對(duì)本項(xiàng)目相關(guān)設(shè)施進(jìn)行定期檢修養(yǎng)護(hù),并定期向政府方提交項(xiàng)目設(shè)施運(yùn)營情況報(bào)告;項(xiàng)目公司建立并應(yīng)用保證本項(xiàng)目設(shè)施完好的定期檢查、維護(hù)和故障搶修程序及手段;項(xiàng)目公司針對(duì)各類可能發(fā)生的事故和所有危險(xiǎn)源制定應(yīng)急預(yù)案,明確事前、事中、事后的各個(gè)過程相關(guān)部門和有關(guān)人員的職責(zé)、處理措施和應(yīng)急資源配備。項(xiàng)目運(yùn)營和維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于以下要求:(1)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》,;(2)《中華人民共和國水法》,;(3)《中華人民共和國水污染防治法》,;(4)《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB18918-);(5)《城市污水再生水利用景觀環(huán)境用水水質(zhì)》(GB/T18921-):(6)《城市污水再生水利用城市雜用水水質(zhì)》(GB/T18920-);(7)《城市污水處理及污染防治技術(shù)政策》,城建[1124號(hào):(8)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)城市供水節(jié)水和水污染防治工作的通知》,國發(fā)[]36號(hào);(9)《城市污水處理廠運(yùn)衍、維護(hù)及其安全技術(shù)規(guī)程CJJ60-》;(lO)《城市污水處理及污染防治技術(shù)政策》(建城[124]號(hào)),建設(shè)部、國家環(huán)境保護(hù)總局、科技部,5月29日;(11)進(jìn)水水質(zhì)符合國家城鎮(zhèn)建設(shè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《污水排入城市下水道水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》(CJ343H)要求:(12)生活污水處理后能夠達(dá)到《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB18918-)中一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)。;(13)氣味、噪音、固體廢棄物等均應(yīng)達(dá)到《環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》(GB3095-)及《工業(yè)企業(yè)廠界噪音標(biāo)準(zhǔn)》(GBI2348-)等標(biāo)準(zhǔn):(14)蕭縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局對(duì)項(xiàng)目污水處理廠的考核要求,以及國家、安徽省、宿州市的其它相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范。同時(shí),必須符合本項(xiàng)目績效考核辦法的要求。(4)政府方對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營的監(jiān)督和介入;政府方對(duì)項(xiàng)目公司享有一定的監(jiān)督和介入權(quán),一般包括:在不影響項(xiàng)目正常運(yùn)營的情況下入場(chǎng)檢查;審閱項(xiàng)目公司擬定的運(yùn)營手冊(cè)、運(yùn)營方案并提出意見;委托第三方機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目中期評(píng)估和后期評(píng)價(jià);在特定情形下,介入項(xiàng)目運(yùn)營工作等。3.4.4項(xiàng)目移交(1)移交范圍在移交日期,政府己付清所有政府付費(fèi)后,中選社會(huì)資本無償移交以下資產(chǎn),包括但不限于:

項(xiàng)目設(shè)施或項(xiàng)目資產(chǎn)的所有權(quán)利和附加權(quán)益:

本項(xiàng)目6個(gè)月內(nèi)正常需要的消耗性備件和事故修理備品備件;

政府能夠合理要求的且此前社會(huì)資本未曾按照本合同規(guī)定交付的運(yùn)營、維護(hù)、修理記錄、移交記錄和其它資料,以使其能夠直接或經(jīng)過其指定機(jī)構(gòu)繼續(xù)本項(xiàng)目的運(yùn)營。(2)最后恢復(fù)性維修政府與社會(huì)資本約定在項(xiàng)目移交日期前一定時(shí)問內(nèi),中選社會(huì)資本(項(xiàng)目公司)對(duì)本項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行一次最后恢復(fù)性維修,確保本項(xiàng)目設(shè)備的整體完好。最后恢復(fù)性維修范圍應(yīng)在項(xiàng)目合同中予以明確。(3)移交驗(yàn)收項(xiàng)目移交時(shí),如發(fā)現(xiàn)存在缺陷的,則中選社會(huì)資本應(yīng)及時(shí)修復(fù),如果中選社會(huì)資本在雙方約定的時(shí)間內(nèi)不能修復(fù)上述缺陷,則政府方能夠自行修正,由中選社會(huì)資本承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。(4)其它

合作期滿十六個(gè)月前,政府方需和中選社會(huì)資本成立移交委員會(huì);

移交委員會(huì)應(yīng)商定移交項(xiàng)目資產(chǎn)清單和移交程序;

政府方和中選社會(huì)資本需明確缺陷責(zé)任期;

本實(shí)施方案未盡事宜需在PPP項(xiàng)目合同中予以明確。3.5項(xiàng)目合作期及業(yè)務(wù)范圍3.5.1項(xiàng)目合作期根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的通知》(財(cái)金[157號(hào))文件要求,政府和社會(huì)資本合作期限原則上不低于。本項(xiàng)目設(shè)定項(xiàng)目合作期為25年(開工時(shí)間以監(jiān)理發(fā)出的開工令為準(zhǔn)),其中項(xiàng)目分三次建設(shè),首次建設(shè)期1年,運(yùn)營期24年。分3次建設(shè),首次建設(shè)期1年,是否指該項(xiàng)目是有近期、中期和遠(yuǎn)期,首次建設(shè)內(nèi)容和后兩次的建設(shè)內(nèi)容、時(shí)間需要明確。分3次建設(shè),首次建設(shè)期1年,是否指該項(xiàng)目是有近期、中期和遠(yuǎn)期,首次建設(shè)內(nèi)容和后兩次的建設(shè)內(nèi)容、時(shí)間需要明確。3.5.2項(xiàng)目業(yè)務(wù)范圍項(xiàng)目公司是由中標(biāo)社會(huì)資本方為實(shí)現(xiàn)本項(xiàng)目之目的和蕭縣所專設(shè)的獨(dú)立法人,屬于特殊目的公司。未來由項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投資、融資、建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)。3.6相關(guān)方職責(zé)授權(quán)授權(quán)授權(quán)蕭縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局蕭縣人民政府社會(huì)資本蕭縣財(cái)政局授權(quán)蕭縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局蕭縣人民政府社會(huì)資本蕭縣財(cái)政局移交項(xiàng)目合同協(xié)調(diào)移交項(xiàng)目合同協(xié)調(diào)政府指定出資人項(xiàng)目公司(SPV)政府指定出資人項(xiàng)目公司(SPV)出資出資出資出資設(shè)計(jì)施工設(shè)計(jì)咨詢項(xiàng)目承包商設(shè)計(jì)施工設(shè)計(jì)咨詢項(xiàng)目承包商咨詢安裝咨詢安裝運(yùn)營商或自營運(yùn)營商或自營3.6.1項(xiàng)當(dāng)前期準(zhǔn)備階段相關(guān)方職責(zé)(一)蕭縣人民政府:負(fù)責(zé)建立PPP工作機(jī)制,授權(quán)蕭縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),批準(zhǔn)縣財(cái)政部門驗(yàn)證過的PPP實(shí)施方案,將政府付費(fèi)納入跨年度財(cái)政預(yù)算并報(bào)同級(jí)人大批準(zhǔn)。(二)蕭縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局:擔(dān)任項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)牽頭編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、VFM評(píng)價(jià)報(bào)告,與中標(biāo)社會(huì)資本方簽訂PPP項(xiàng)目合同,會(huì)同縣級(jí)相關(guān)部門爭取項(xiàng)目貸款、專項(xiàng)補(bǔ)助資金等優(yōu)惠政策。(三)蕭縣財(cái)政局:PPP項(xiàng)目歸口管理部門,負(fù)責(zé)項(xiàng)目庫建沒,負(fù)責(zé)VFM評(píng)價(jià)報(bào)告的驗(yàn)證和財(cái)政承受能力評(píng)估,審核PPP實(shí)施方案,申請(qǐng)項(xiàng)目貸款、專項(xiàng)補(bǔ)助資金等優(yōu)惠政策,申請(qǐng)、管理、發(fā)放PPP方面的補(bǔ)貼,協(xié)助PPP項(xiàng)目進(jìn)入上級(jí)項(xiàng)目庫。(四)蕭縣發(fā)改委:對(duì)項(xiàng)目可研進(jìn)行批復(fù),協(xié)助PPP項(xiàng)目進(jìn)入上級(jí)項(xiàng)目庫。(五)項(xiàng)目公司:由社會(huì)資本和政府指定出資人出資設(shè)立,負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期手續(xù)報(bào)批、投融資等工作。3.6.2建設(shè)期相關(guān)方職責(zé)(一)蕭縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局對(duì)SPV公司在合作期內(nèi)的PPP項(xiàng)目合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督管理,派駐常設(shè)代表參與工程建設(shè)管理,經(jīng)過公開程序選擇工程監(jiān)理單位(監(jiān)理費(fèi)用由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)墊付,納入項(xiàng)目總投資)。(二)項(xiàng)目公司根據(jù)項(xiàng)目資金需求和建設(shè)進(jìn)度進(jìn)行融資、投資以及監(jiān)督施工方的工程建設(shè)。(三)工程承包商根據(jù)項(xiàng)目公司委托,負(fù)責(zé)項(xiàng)目的施工、安裝,提供原材料,本項(xiàng)目工程承包商與社會(huì)資本投資人采用一體化招標(biāo)的方式確定。(四)設(shè)計(jì)咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)政府、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的委托,負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、咨詢等,相關(guān)費(fèi)用計(jì)入前期費(fèi)用。(五)政府派出的政府審計(jì)機(jī)構(gòu)或第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行跟蹤審計(jì)。3.6.3運(yùn)營期相關(guān)方職責(zé)(一)蕭縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局對(duì)SPV公司在運(yùn)營期內(nèi)的PPP項(xiàng)目合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督管理,派駐常設(shè)代表參與項(xiàng)目運(yùn)營管理。(二)項(xiàng)目公司在運(yùn)營期間應(yīng)嚴(yán)格按照實(shí)施方案中運(yùn)營要求編制運(yùn)營手冊(cè)進(jìn)行項(xiàng)目運(yùn)營,并配合項(xiàng)目績效考核小組的工作。如聘請(qǐng)專業(yè)運(yùn)營商運(yùn)營,則運(yùn)營商根據(jù)項(xiàng)目需要,受項(xiàng)目公司委托,負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體運(yùn)營。(三)政府方每年1月份組建項(xiàng)目績效考核小組,對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)情況進(jìn)行考核?？己诵〗M由縣財(cái)政局牽頭,考核小組提出項(xiàng)目績效考核初步結(jié)果報(bào)縣財(cái)政局。(五)縣財(cái)政局根據(jù)最終考核結(jié)果核算上年度政府付費(fèi)金額,按照預(yù)算支出的規(guī)定,在最終考核結(jié)果確認(rèn)后一個(gè)月內(nèi)支付給項(xiàng)目公司。3.6.4移交期相關(guān)方職責(zé)(一)蕭縣人民政府指定接收項(xiàng)目資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。(二)蕭縣財(cái)政局根據(jù)績效考核標(biāo)準(zhǔn)付清政府付費(fèi)費(fèi)用。(三)項(xiàng)目公司針對(duì)項(xiàng)目移交驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷,應(yīng)及時(shí)進(jìn)行維修,并承擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。(四)移交委員會(huì)應(yīng)在移交日期十六個(gè)月前會(huì)談并商定移交項(xiàng)目資產(chǎn)清單和移交程序。(五)運(yùn)營商應(yīng)在移交日期將屆時(shí)使用的運(yùn)營和維護(hù)本項(xiàng)目所必須的項(xiàng)目公司享有所有權(quán)的所有技術(shù)和技術(shù)訣竅,無償移交給政府方或其指定的接收入,并確保政府方或其指定的接收入不因此遭受損失。第四章交易結(jié)構(gòu)4.1項(xiàng)目投融資