金融資產(chǎn)管理平臺業(yè)務操作指引-回購交易業(yè)務

操作指引2/14回購交易業(yè)務操作指引產(chǎn)品：金融資產(chǎn)管理軟件v4.5作者文檔狀態(tài)□草稿□發(fā)布發(fā)布日期2015-06-30最后修改日期2015-06-252015年6月文檔修訂記錄版本編號或者更改記錄編號變化狀態(tài)簡要說明(變更內(nèi)容和變更范圍)日期變更人批注日期批準人V1.0C新建2014-07-03V1.1M調(diào)整文檔格式2014-08-11V1.2M調(diào)整文檔格式2015-06-25*變化狀態(tài)：C-創(chuàng)建,A-新增,M-修改,D-刪除目錄1 前言 41.1 目的 41.2 讀者對象 41.3 參考文檔 41.4 術(shù)語定義 42 初始設置操作 52.1 第一步：設置回購基本信息 52.2 第二步：交易賬戶設置 52.3 第三步：產(chǎn)品關聯(lián)信息 62.4 第四步：方案關聯(lián)組合 72.5 第五步：交易傭金設置 72.6 第六步：交易費用設置 82.7 第七步：交易結(jié)算賬戶 92.8 第八步：交易結(jié)轉(zhuǎn)天數(shù) 92.9 第九步：清算綜合參數(shù) 92.10 第十步：核算綜合參數(shù) 103 日常業(yè)務操作 113.1 第一步：數(shù)據(jù)導入 113.2 第二步：資產(chǎn)清算 113.3 第三步：資產(chǎn)估值 123.4 第四步：憑證查詢 124 FAQ 14前言目的本操作指引針對回購業(yè)務進行說明，用于指導用戶使用回購業(yè)務功能。讀者對象使用用戶：客戶；操作環(huán)境：Window2000以上版本參考文檔無術(shù)語定義無初始設置操作第一步：設置回購基本信息用戶進入咨詢管理-貨幣資本-回購基本信息功能模塊，填寫相應的證券內(nèi)碼、上市代碼、回購名稱、回購期限；選擇相應的證券品種、交易市場、交易幣種、利率年化天數(shù)、上市日期和退市日期，點擊保存，回購基本信息新增完成。第二步：交易賬戶設置用戶進入產(chǎn)品管理-交易賬戶設置功能模塊-填寫相應的交易賬戶和賬戶名稱（賬戶名稱填寫如“定向資管2號”），選擇相應的交易市場和賬戶類型，交易賬戶設置完成。第三步：產(chǎn)品關聯(lián)信息用戶進入產(chǎn)品管理-產(chǎn)品關聯(lián)信息功能模塊，在這個模塊中將前面維護好的交易渠道、交易賬戶和投資經(jīng)理與組合“定向資管2號”進行關聯(lián)。第四步：方案關聯(lián)組合用戶進入估值中心-核算參數(shù)-方案關聯(lián)組合功能模塊-在這個模塊中將前面新增的組合“定向資管2號”，與指定的方案進行關聯(lián)（如核算級別方案）。第五步：交易傭金設置用戶進入估值中心-清算參數(shù)-交易傭金設置功能模塊-股東賬戶選擇3.2步驟演示新建的“定向資管2號”、交易證券選擇3.1步驟演示新建的“Q00776SZ_證券”、證券品種選擇“回購品種”；選擇相應的交易渠道、傭金基準、計費類型、傭金計算公式、傭金結(jié)算公式、起點基準公式、開始日期和結(jié)束日期；填寫相應的傭金費率和待扣費用精度，點擊保存按鈕，股東賬戶、交易證券和交易傭金設置關聯(lián)完成。第六步：交易費用設置用戶進入估值中心-清算參數(shù)-交易費用設置功能模塊，證券品種選擇“回購品種”、交易證券選擇3.1步驟演示新建的“Q00776SZ_證券”、選擇相應的交易費用、交易市場、交易平臺、計算基準、費用類型、開始日期和結(jié)束日期；填寫相應的分割基準、最大值、最小值。點擊保存、交易證券和證券品種與交易費用設置關聯(lián)完成。第七步：交易結(jié)算賬戶用戶進入估值中心-清算參數(shù)-交易結(jié)算賬戶功能模塊，組合/群組和現(xiàn)金結(jié)算賬戶選擇“定向資管2號”，選擇相應的交易市場和交易幣種，投資組合與交易結(jié)算賬戶關聯(lián)完成。第八步：交易結(jié)轉(zhuǎn)天數(shù)用戶進入估值中心-清算參數(shù)-交易結(jié)轉(zhuǎn)天數(shù)，交易市場選擇“深圳證券交易所”、交易渠道選擇與3.5步驟演示選擇的一致“26500”、證券品種選擇“回購品種”，點擊保存，交易渠道與交易市場和交易結(jié)轉(zhuǎn)天數(shù)關聯(lián)完成。第九步：清算綜合參數(shù)用戶進入估值中心-清算參數(shù)-清算綜合參數(shù)功能模塊，選擇投資組合“定向資管2號”，維護不同參數(shù)名稱下的參數(shù)值，新增完成后投資組合與清算綜合參數(shù)關聯(lián)完成。第十步：核算綜合參數(shù)用戶進入估值中心-核算參數(shù)-核算綜合參數(shù)功能模塊，選擇投資組合“定向資管2號”，維護不同參數(shù)名稱下的參數(shù)值，新增完成后投資組合與核算綜合參數(shù)關聯(lián)完成。日常業(yè)務操作第一步：數(shù)據(jù)導入用戶進入估值中心-數(shù)據(jù)導入功能模塊，選擇需要導入的接口如“深交所回報庫”，選擇相應的導入日期如“2014-03-06”，點擊執(zhí)行深交所回報庫接口導入數(shù)據(jù)完成。第二步：資產(chǎn)清算用戶進入估值中心-資產(chǎn)清算功能模塊，選擇需要清算的投資組合，選擇和導入文件一致的接口和導入文件相符的業(yè)務日期，如：深交所回報庫，業(yè)務日期2014-03-06，點擊執(zhí)行，資產(chǎn)清算完成。第三步：資產(chǎn)估值用戶進入估值中心-資產(chǎn)估值功能模塊，選擇需要資產(chǎn)估值的投資組合和明細投資業(yè)務(回購交易業(yè)務、計提回購收益)；資產(chǎn)估值的業(yè)務日期選擇與資產(chǎn)清