2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(附答案)

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(附答案)單選題（共180題）1、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A2、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場C.證券公司柜臺(tái)D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】B3、投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí)，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、（2021年真題）下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯(cuò)誤的有（??）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A5、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A7、下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場C.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時(shí)閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A8、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D9、下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、記賬式國債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題．可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。Ⅰ．應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ．應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ．應(yīng)急申請書Ⅳ．應(yīng)急意見書A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）A.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要B.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要C.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B12、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C13、債券與股票的不同之處包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D15、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B16、（2020年真題）下列關(guān)于新中國成交以來金融市場發(fā)展歷程的說法，錯(cuò)誤的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D17、衍生證券投資基金不包括（）。A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C.認(rèn)股權(quán)證基金D.靈活配置型基金【答案】D18、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A19、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是（）。?A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C20、下列關(guān)于美國市政債券市場，說法錯(cuò)誤的有（）A.市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求B.市政債券的還本付息來源于發(fā)行人的一般稅收、特定稅種收入、公共工程收入或者私營實(shí)體的償付，也可以是這些多種來源的綜合C.市政債券一般分為兩個(gè)類別：一是“普通責(zé)任債券”，二是“收益?zhèn)盌.“普通責(zé)任債券”的債券持有人可以要求發(fā)行人用所有法律允許使用的收入來源償付【答案】C21、超短期融資券是指具有法人資格、信用評級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C22、基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C23、對證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C24、我國的證券自律性組織包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B25、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A27、下列屬于開放式基金申購、贖回的原則說法錯(cuò)誤的是（）A.投資者在申購、贖回固定凈值型貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購、贖回B.投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時(shí)并可以即時(shí)獲知成交價(jià)格C.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請D.對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣【答案】B28、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A29、小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認(rèn)購申請表，那么，自（）日起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A30、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時(shí)間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A31、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風(fēng)險(xiǎn)基金【答案】A32、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會(huì)公益基金【答案】B33、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D34、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B35、（2021年真題）在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（??）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會(huì)公眾股【答案】B36、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2016年12月31日。如市場凈價(jià)報(bào)價(jià)為103．45元，按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B37、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D38、募集機(jī)構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過程是（）。A.“議價(jià)→定價(jià)→競價(jià)”B.“定價(jià)→議價(jià)→定價(jià)”C.“競價(jià)→議價(jià)→定價(jià)”D.“定價(jià)→競價(jià)→定價(jià)”【答案】D40、（）是指在信用活動(dòng)中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B41、股票的票面價(jià)值在初次發(fā)行時(shí)有一定的參考意義。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為（），此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。A.折價(jià)發(fā)行B.平價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】B42、（）年起發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲(chǔ)蓄國債（憑證式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D43、關(guān)于我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D44、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A45、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。A.證券公司B.國有企業(yè)C.“三資”企業(yè)D.國有控股公司【答案】C46、關(guān)于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A47、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評級(jí)的說法正確的是()A.是否進(jìn)行信用評級(jí)由證券交易所確定B.是否進(jìn)行信用評級(jí)由承銷機(jī)構(gòu)確定C.必須進(jìn)行信用評級(jí)D.是否進(jìn)行信用評級(jí)由發(fā)行人確定【答案】D48、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A49、交易所的固定收益電子平臺(tái)定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺(tái)可以進(jìn)行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B50、公司與資信評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級(jí)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】A51、證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B53、金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C54、我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個(gè)關(guān)系是（）。A.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及資本市場的投融資關(guān)系B.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及銀行與企業(yè)C.預(yù)算軟約束部門和硬約束部門以及銀行與企業(yè)D.資本市場的投融資關(guān)系以及預(yù)算軟約束部門和硬約束部門【答案】A55、目前我國國債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C56、關(guān)于滬股通的說法中，有誤的是（）。A.滬股通，是指投資者委托香港聯(lián)合交易所參與者，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股，不包括上證380指數(shù)成分股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者，機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行?！敬鸢浮緽57、以下關(guān)于強(qiáng)制退市的說法錯(cuò)誤的是（）A.證券交易所為維護(hù)公開交易股票的總體質(zhì)量與市場信心，保護(hù)投資者除了中小投資者的權(quán)益B.依照規(guī)則要求交投不活躍、股權(quán)分布不合理、市值過低而不再適合公開交易的股票應(yīng)終止交易C.特別是對于存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為的公司，證券交易所可以依法強(qiáng)制其股票退出市場交易D.股票退市包括主動(dòng)退市和強(qiáng)制退市【答案】A58、關(guān)于科創(chuàng)板股票交易，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.需核查申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元B.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于500股，且不超過10萬股C.個(gè)人投資者需參與證券交易24個(gè)月以上D.盤后固定價(jià)格交易是科創(chuàng)板新增的交易方式【答案】B59、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D60、下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C61、關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說法正確的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D62、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D63、我國基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A64、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為規(guī)范，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C65、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動(dòng)行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D67、美國住房抵押貸款中，次級(jí)貸款的對象為（）。A.信用分?jǐn)?shù)較好的個(gè)人B.信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人C.信用分?jǐn)?shù)較好的機(jī)構(gòu)D.信用分?jǐn)?shù)較差的機(jī)構(gòu)【答案】B68、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。A.14.4萬元B.24萬元C.38.4萬元D.48萬元【答案】D69、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A70、我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A71、以下屬于證券公司的內(nèi)在脆弱性表現(xiàn)的為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B72、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。A.收益來源結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)來源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測試結(jié)果【答案】D73、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括()A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所B.對外進(jìn)行股權(quán)投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D74、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.特定目的機(jī)構(gòu)C.信用評級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D75、（）是投機(jī)者利用國際金融市場上的利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動(dòng)。A.投資性資本流動(dòng)B.國際證券投資C.保值性資本流動(dòng)D.投機(jī)性資本流動(dòng)【答案】D76、有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的李有()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】A77、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】D79、滬、深證券交易所對股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，ST股票和#ST股票價(jià)格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B80、（2018年真題）目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C81、與行政審批制相比，證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn)包括（）A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C82、下列關(guān)于國際證監(jiān)會(huì)組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D83、（2020年真題）下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托【答案】C84、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競價(jià)交易C.盤后固定價(jià)格交易D.大宗交易【答案】A85、（2019年真題）金融市場的重要性表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A86、外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是盈利。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.或然性B.不確定性C.相對性D.隱藏性【答案】C87、運(yùn)用紅利貼現(xiàn)模型進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D88、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】C89、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。A.基金的市場營銷B.基金的會(huì)計(jì)核算C.基金的投資管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】C90、大多數(shù)高新技術(shù)領(lǐng)域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔(dān)保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴(kuò)張期往往會(huì)選擇（）方式進(jìn)行融資。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】C91、以下不屬于金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)B.因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來損失的支付風(fēng)險(xiǎn)C.因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.因交易對手無法按時(shí)付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】B92、在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C93、債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最為活躍。A.2天B.30天C.7天D.365天【答案】C94、下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A95、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.15％B.20％C.30％D.50％【答案】D96、證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D97、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D98、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B99、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗?，（）委托是無效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B100、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】C101、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.交易所（或期貨清算公司）B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.賣方D.買方【答案】A102、對理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是（）A.證券交易所理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3，不超過理事會(huì)員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D103、（2019年真題）在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.立即D.在一個(gè)交易日內(nèi)【答案】C104、關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有()。Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本Ⅱ．合約計(jì)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算Ⅲ．主要基于海外上市的中國公司Ⅳ．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0．o5點(diǎn)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D105、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A.委托投資業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.委托貸款業(yè)務(wù)【答案】C106、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D107、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認(rèn)購股東C.注冊股東D.登記股東【答案】A108、CDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】D109、下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A110、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D111、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。?A.是否進(jìn)行信用評級(jí)由證監(jiān)會(huì)確定B.是否進(jìn)行信用評級(jí)由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評級(jí)D.是否進(jìn)行信用評級(jí)由評級(jí)機(jī)構(gòu)確定【答案】B112、下列屬于證券投資基金技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B113、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來看，說法正確的是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B114、全國社保基金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C115、（2018年真題）不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D116、在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C117、滬深300股指期權(quán)的標(biāo)的物是（）A.500ETFB.300ETFC.上證綜指D.滬深300指數(shù)【答案】D118、（2020年真題）按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C119、（2020年真題）下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的（）A.也在上海證券交易所市場實(shí)行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D120、不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)收益性C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B121、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B122、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D123、進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會(huì)成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立【答案】C124、按照交割方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場；權(quán)益市場B.現(xiàn)貨市場；衍生品市場C.貨幣市場；資本市場D.證券市場；非證券金融市場【答案】B125、（2018年真題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化【答案】A126、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指（）。A.國際債券B.亞洲債券C.美洲債券D.歐洲債券【答案】A127、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】C128、下列有關(guān)金融期權(quán)的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C129、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D130、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A131、（2020年真題）按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D132、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動(dòng)型基金；被動(dòng)型基金【答案】A133、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資本補(bǔ)充債券，應(yīng)滿足的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C135、（）是金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】C136、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）A.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性措施時(shí)，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D137、（2019年真題）公募債券的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A138、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，應(yīng)當(dāng)按其營業(yè)收人的（）繳納證券投資者保護(hù)基金。A.0.1%—1%B.0.1%—5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C139、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C140、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。A.國有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A141、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②④【答案】D142、證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚，業(yè)自律管理，堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行()的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。A.特許監(jiān)督管理B.混業(yè)監(jiān)督管理C.分層監(jiān)督管理D.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理【答案】D143、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】B144、（2021年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯(cuò)誤的是（??）。A.套利策略受到眾多投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者的青睞B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價(jià)格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價(jià)和市價(jià)的不一致而帶來的收益【答案】C145、國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B146、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得（）、（）相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】C147、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B148、拱形利率曲線的形態(tài)表明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A149、證券投資人可分為()。Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個(gè)人投資者Ⅳ．國家投資者A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B150、（）是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券融資融券業(yè)務(wù)【答案】B151、（2018年真題）按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C152、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B153、以下債券不需要進(jìn)行債券評級(jí)的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A154、（2019年真題）可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B155、（2019年真題）國際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D156、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D157、證券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D158、下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）A.可以在交易所申購、贖回B.申購和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行C.對申購，贖回有規(guī)模上的限制D.可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購，贖回【答案】C159、（）方法適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)法【答案】B160、關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.基