2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習試卷A卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習試卷A卷含答案

單選題（共54題）1、近年來，母基金二級投資業(yè)務的比例不斷增加的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關鍵員工不得在離職后一段時間內加入與本公司有競爭關系的公司，以上內容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的()。A.競業(yè)禁止條款B.反攤薄條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】A3、股權投資基金管理機構設立（）會對投資項目行使投資決策權。A.董事會B.理事會C.投資決策委員D.股東大會【答案】C4、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。A.依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系B.依法對股權投資基金業(yè)提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展C.是我國股權投資基金的自律組織D.依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理【答案】D5、（2017年真題）對于投資后項目經營指標，下列不屬于衡量成長性的指標是（）。A.網(wǎng)點建設B.市場占有率C.新市場進入D.銷售額增長【答案】B6、違反國家規(guī)定,下列非法經營行為,擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構成非法經營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A7、基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】A8、股權投資基金在基金募集過程中，股權投資基金通常采用（）。A.承諾募集制B.承諾分期制C.承諾兌現(xiàn)制D.承諾資本制【答案】D9、間接上市成功的，（）持有的被投資企業(yè)股份（股權）也可以轉變成為相關上市公司的股份，通過公開市場轉讓實現(xiàn)退出。A.股票投資基金B(yǎng).債券投資基金C.期貨投資基金D.股權投資基金【答案】D10、（2019年真題）不屬于股權投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。A.投資業(yè)績預測B.費用和支出C.有限合伙人D.執(zhí)行事務合伙人【答案】A11、關于項目退出的主要方式，說法不正確的是（）。A.清算退出一般將面臨虧損的風險B.協(xié)議轉讓交易后存在限售期的問題C.上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退出的收益高D.對清算退出而言，清算費用是需要優(yōu)先支付的【答案】B12、（2018年真題）關于清算的說法，錯誤的是（）A.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)B.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產C.人民法院裁定宣告公司破產后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的進行D.調查和清理公司財產的工作主要由清算組進行【答案】C13、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。A.基金管理機構B.基金銷售機構C.基金托管機構D.監(jiān)管機構【答案】B14、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息中的禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、股權投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，由基金管理人和其他基金服務機構組成。A.公益組織B.商業(yè)機構C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會【答案】D16、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D17、（2020年真題）下列不屬于股權投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.收益波動性較低【答案】D18、股權投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。A.內部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B19、基金募集期間，宣傳推介材料中不用向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近五年的誠信情況說明B.基金估值政策C.程序和定價模式D.基金的申購與贖回安排【答案】A20、（2017年真題）可以直接認定為股權投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設立的對沖基金B(yǎng).境內依法設立的慈善基金C.資產支持專項計劃D.基金銷售機構【答案】B21、我國股權投資基金發(fā)展經過哪幾個歷史階段。（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、過去，美國的（）管理人都是作為美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會會員享受相應的行業(yè)服務并接受行業(yè)自律。A.并購基金B(yǎng).貨幣基金C.公司基金D.債券基金【答案】A23、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的可轉換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股【答案】B24、下列對財務報告及相關財務資料描述錯誤的一項是（）A.對于資產負債表，重點核查公司貨幣資金、應收款項、壞賬計提、存貨周轉、對外投資、固定資產、無形資產、投資性房地產等資產項目的真實性。B.對于利潤表，重點核查收人確認、銷售成本、期間費用核算的規(guī)范性C.對于現(xiàn)金流量表，重點核查經營活動產生的現(xiàn)金流量及其變動情況，判斷公司資產流動性、盈利能力及償債能力D.對于納入合并報表范圍的重要控股子公司的財務狀況，應同樣履行充分的審慎核查程序；對于公司披露的參股子公司，應獲取最近兩年的財務報告及審計報告【答案】D25、股權投資基金宣傳推介材料可以登載該股權投資基金、股權投資基金管理人管理的其他股權投資基金的過往業(yè)績，股權投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應當遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、募集所需主要資料，不屬于的一項是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調查資料【答案】D27、下列不屬于業(yè)務盡職調查內容的是（）。A.企業(yè)基本情況B.管理團隊C.風險分析D.財務健康程度【答案】D28、以下不是股權投資基金的項目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉讓或掛牌轉讓退出B.股權轉讓退出C.清算退出D.并購退出【答案】D29、(2017年)關于契約型股權投資基金的設立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應當由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案D.契約型基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人【答案】D30、對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構對其在投資后管理中參與的程度與側重點也有所不同。對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機構側重于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、關于盡職調查的作用，下列說法正確的是（）。A.盡職調查有助于交易各方了解投資的最終收益B.盡職調查能夠驗證過去財務業(yè)績的真實性，但無法預測企業(yè)未來的業(yè)務和財務數(shù)據(jù)C.項目投資經理需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案D.根據(jù)盡職調查所發(fā)現(xiàn)的風險，投資人可以對目標公司作出進一步估值調整，得出符合目標企業(yè)實際價值的估值結果【答案】D32、關于為股權投資基金管理人提供服務的基金服務機構，以下說法中錯誤的是（）。A.股權投資基金管理人應當委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記已成為會員的基金服務機構提供基金服務業(yè)務B.基金服務機構在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務業(yè)務的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構辦理登記不構成對基金服務機構服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產和投資者財產安全的保證D.股權投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并成為其會員的基金服務機構前，可不再對該私募基金服務機構進行盡職調查【答案】D33、公司型基金的章程應當具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D34、（2018年真題）新三板股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）A.協(xié)議轉讓B.競價轉讓C.私下轉讓D.直接轉讓【答案】A35、投資機構一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機構不參加被投資企業(yè)的（）。A.經營層B.監(jiān)事會C.股東大會（股東會）D.董事會【答案】A36、股權投資基金管理人內部控制的要素構成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、為達到最佳的管理人內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實際情況，體現(xiàn)了其（）A.適時性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執(zhí)行有效性原則【答案】C38、（）是資產管理行業(yè)監(jiān)管制度設計的核心要求。A.保護投資者權益B.監(jiān)督C.控制風險D.基金管理【答案】A39、(2017年)下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、進行股權投資的最終目標是（）。A.實現(xiàn)項目的成功退出B.了解被投資企業(yè)經營運作情況C.提升被投資企業(yè)自身價值D.對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動【答案】A41、(2016年)關于公司重組上市的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C42、基金業(yè)協(xié)會的最高權力機構是（）。A.會員代表大會B.理事會C.股東大會D.董事會【答案】A43、下列屬于業(yè)績指標的是（）。A.銷售額增長B.網(wǎng)點建設C.新市場進入D.凈利潤【答案】D44、合伙型基金中，合伙協(xié)議必備的內容不包括（）。A.合伙人會議B.費用和支出C.利潤分配及虧損分擔D.擬投資項目列表【答案】D45、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。A.成本已經收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】D46、（2017年真題）下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機構對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的D.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的【答案】C47、當投資者風險承受能力與基金產品風險等級不匹配時，下列說法正確的是（）A.投資者不能購買與其風險承受能力不匹配的產品B.投資者堅持購買與其風險承受能力不符的產品或者服務時，募集機構應該遵循特定程序進行風險警示C.募集機構允許投資者購買與其風險承受能力不匹配的產品D.募集機構不需要確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者【答案】B48、以下關于契約型基金的稅負分析中，說法錯誤的是（）。A.基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權投資業(yè)務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確B.《信托法》及相關部門規(guī)章中并沒有涉及信托產品的稅收處理問題，稅務機構目前也尚未出臺關于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定C.實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務，不由投資者自行繳納相應稅收D.由于相關稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示【答案】C49、股權投資基金監(jiān)管的目標，不同國家股權投資基金監(jiān)管的目標不同，但至少包括（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、III【答案】C50、股權投資基金監(jiān)管的基本原則主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、（）要求信息披露的表述應當簡明扼要，通俗易懂。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】B52、股權投資基金的跨境投資包括在中國（）設立的股權投資基金向中國（）進行股權投資的行為,以及中國（）設立的股權投資基金向中國（）進行股權投資的行為。A.境外、境內、境內、境外B.境外、境內、境外、境內C.境內、境外、境內、境外D.境內、境外、境外、境外【答