ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班

ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班2023/5/26ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班體系運(yùn)行、內(nèi)審及管理評審第七講2ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班主要內(nèi)容一.運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作二.體系運(yùn)行三.審核的基本概念四.內(nèi)審的步驟五.管理評審的步驟3ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班一、運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作

環(huán)境管理體系文件發(fā)布后體系開始運(yùn)行，其主要內(nèi)容包括兩個(gè)方面:一方面:體系文件的培訓(xùn)另一方面:體系所需資源的配備。這是一個(gè)非常重要的過程，也是體系運(yùn)行效果好壞的關(guān)鍵因素。4ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班（一）體系文件的培訓(xùn)培訓(xùn)的目的

使全體員工增強(qiáng)環(huán)境管理體系意識，知道自己要做什么、如何做以及要達(dá)到什么目標(biāo)，什么時(shí)候需要填寫什么記錄或其他客觀證據(jù)；同時(shí)清楚違反規(guī)定會造成什么后果，從而提高執(zhí)行文件的自覺性。5ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班培訓(xùn)的內(nèi)容

1）組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、環(huán)境管理手冊的培訓(xùn)；2）部門/崗位的職責(zé)培訓(xùn)；3）部門/崗位涉及的程序文件和作業(yè)文件培訓(xùn)；4）適宜的法律法規(guī)培訓(xùn)；5）為完成崗位職能職責(zé)所需的其他知識培訓(xùn)；6）體系文件運(yùn)行過程發(fā)現(xiàn)問題如何處理的培訓(xùn)。6ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班培訓(xùn)的實(shí)施

培訓(xùn)可分層次進(jìn)行，一般可分為高層領(lǐng)導(dǎo)的培訓(xùn)、管理層的培訓(xùn)、執(zhí)行層的培訓(xùn)。根據(jù)組織的規(guī)模、類型、大小，組織可具體確定。組織可做出相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有：培訓(xùn)的目標(biāo)，培訓(xùn)方案和方法，培訓(xùn)所需的資源，培訓(xùn)所必須的內(nèi)部支持，應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)效果，監(jiān)測培訓(xùn)的有效性和對企業(yè)的影響等方面。為取得較好的效果，可以通過面試、筆試、實(shí)際操作等方式檢查培訓(xùn)的效果。7ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班

（二）所需資源的配備

在環(huán)境管理體系策劃時(shí)，我們已經(jīng)對體系每個(gè)過程所需的資源進(jìn)行了策劃。這時(shí)，在體系運(yùn)行之前還要檢查和落實(shí)資源方面的配備。如：體系文件及表格是否發(fā)放到位；人力資源是否滿足部門/崗位要求；設(shè)施、設(shè)備是否滿足環(huán)境管理的要求等。若檢查發(fā)現(xiàn)資源配備尚有不足之處，應(yīng)積極采取措施，限期解決；但并不是要等萬事俱備才開始運(yùn)作，對不足之處，可制定改進(jìn)措施及完成期限（可分階段進(jìn)行），只有通過運(yùn)行才能促進(jìn)不斷改進(jìn)和完善。8ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班二、體系運(yùn)行

在體系的運(yùn)行階段，重點(diǎn)是運(yùn)行控制：

組織應(yīng)按照體系策劃的要求實(shí)施，并按照PDCA的模式運(yùn)行。運(yùn)行控制中要作好三級監(jiān)測，即運(yùn)行過程的監(jiān)視和測量、內(nèi)審和管理評審，來實(shí)現(xiàn)對體系運(yùn)行的監(jiān)控。9ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班

環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中，還會受到內(nèi)部、外部環(huán)境的影響。外部環(huán)境的影響，如市場形勢的變化、顧客要求的變化、法律法規(guī)的變化，企業(yè)內(nèi)部的變化，如產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化、技術(shù)改造引起能力的變化、機(jī)構(gòu)及職能的調(diào)整等，這些都能引起體系的變更。

這些應(yīng)特別注意，在對環(huán)境管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，應(yīng)保持環(huán)境管理體系的完整性。10ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班運(yùn)行中常出現(xiàn)的問題：a)各級人員不重視環(huán)境管理體系運(yùn)行，管理者代表的作用沒有充分發(fā)揮。b)文件發(fā)布后，不能按照文件的要求實(shí)施。查文件知道怎么做，但不能克服企業(yè)固有的習(xí)慣，提供不出實(shí)施文件的證明資料。c)兩張皮現(xiàn)象，干工作是干工作的，貫標(biāo)的是貫標(biāo)的，體系不能與日常工作相結(jié)合。d)

注重形式、關(guān)注形式多，對效果關(guān)注不夠。11ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班這就需要我們通過體系的三級監(jiān)控機(jī)制解決體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題，特別是應(yīng)該發(fā)揮內(nèi)審和管理評審的作用。內(nèi)審和管理評審是體系建立過程中最后的工作，是對體系建立和實(shí)施情況的驗(yàn)證，也是體系運(yùn)行中的重要內(nèi)容。12ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班三、審核的基本概念

為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

（ISO9000：2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語）13ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班（一）審核的目的和原則審核的主要目的確定受審核方的管理體系對規(guī)定要求的符合性；評價(jià)對法律法規(guī)要求的符合性；確認(rèn)所實(shí)施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。審核的核心原則客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法

14ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班（二）審核的類型

審核的類型一般分為下面三種形式：第一方審核（內(nèi)審）：由組織的成員或其他人員以組織的名義進(jìn)行的審核。第二方審核：在某種合同要求的情況下，由與組織（受審核方）在某種利益關(guān)系的相關(guān)方（委托方）或由其他人員以相關(guān)方的名義實(shí)施的審核。第三方審核：由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進(jìn)行的審核。通常由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證審核。15ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班（三）審核準(zhǔn)則

審核的準(zhǔn)則包括以下三個(gè)方面：

（1）管理體系的標(biāo)準(zhǔn)；（2）管理手冊、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件；（這是根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件，它對組織管理體系的建立、實(shí)施和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)作的指導(dǎo)，發(fā)布后就是組織管理的法規(guī)，因此它們是內(nèi)審依據(jù)的主要準(zhǔn)則）（3）適用于組織的法律、法規(guī)和其他要求（包括行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定，非法規(guī)性指南）16ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班四、內(nèi)部審核的步驟

1.

審核策劃2.審核實(shí)施3.內(nèi)審報(bào)告4.跟蹤審核17ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班（一）審核策劃

（1）計(jì)劃落實(shí)。包括審核計(jì)劃得到批準(zhǔn)，審核計(jì)劃為審核組和受審核部門充分了解；（2）責(zé)任落實(shí)。包括建立審核組并明確分工，各受審核部門負(fù)責(zé)人屆時(shí)在場并已有準(zhǔn)備；（3）工作文件落實(shí)。包括各類工作文件齊備，所有文件、記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。18ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班制定審核計(jì)劃

年度審核計(jì)劃：是審核策劃的始端也是總綱，應(yīng)以文件形式頒發(fā)。文件審核計(jì)劃：在現(xiàn)場審核前，組織內(nèi)審員對體系文件內(nèi)容進(jìn)行審核，確認(rèn)體系文件的充分性和有效性?，F(xiàn)場審核計(jì)劃：是按照年度審核計(jì)劃安排具體實(shí)施現(xiàn)場審核，應(yīng)有審核組長簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。19ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班

本部分是從另外一個(gè)角度來看待體系文件編寫的。因?yàn)楫吘挂粋€(gè)組織建立的管理體系運(yùn)行結(jié)果是需經(jīng)檢查和驗(yàn)證的，而文件是既需要理論審核，又要經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)的，特別是對于要通過認(rèn)證審核的單位，文件編寫的好壞其意義就顯得更加重要。體系文件審核時(shí)的情況說明20ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班關(guān)于體系文件審核管理手冊程支序持文文件件背景材料文件審核的種類21ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班評價(jià)體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)及其他要求審閱資料、掌握有關(guān)情況，為現(xiàn)場審核做準(zhǔn)備確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核文件審核的目的

22ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班是否按標(biāo)準(zhǔn)要求摘述了管理體系全部17個(gè)要素及其相互關(guān)系？方針是否由最高管理者簽署并做出承諾，是否為目標(biāo)的確立提供了框架？是否清晰地描述了管理體系文件的層次、結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系？是否明確各職能與層次的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)？在描述每一個(gè)要素時(shí)，是否給出下級文件的查詢路徑？管理手冊審核要點(diǎn)23ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班程序文件審核要點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的附件是否具備？支持性文件是否反映體系文件構(gòu)架，并將手冊要求完整落實(shí)？文件內(nèi)容是否將手冊中相關(guān)要求具體化，二者是否統(tǒng)一、協(xié)調(diào)？程序文件是否清晰描述每項(xiàng)活動（過程）的目的、范圍、職責(zé)、活動順序和方法，是否可操作？各相關(guān)程序之間是否有清晰明確的接口？

文件是否已被實(shí)施，是否符合本組織情況，是否有效？能否保證標(biāo)準(zhǔn)要求的及實(shí)際需要的各項(xiàng)活動均有實(shí)施的規(guī)定？24ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班對文件進(jìn)行形式審查的要點(diǎn)是否按規(guī)定編號，是否在確定的范圍內(nèi)發(fā)放？文件的發(fā)布及生效日期？審核批準(zhǔn)是否按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行？是否有文件名稱、頁碼、章節(jié)標(biāo)記？是否最新版本，是否符合文件控制要求？25ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班現(xiàn)場審核計(jì)劃

審核目的、范圍，審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊及程序等），審核組成員名單及分工情況，審核日期和地點(diǎn)，受審核部門，首次會議、末次會議的安排，各主要審核活動的時(shí)間安排，主要審核要素和審核報(bào)告日期等。26ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班

跟蹤審核計(jì)劃

對糾正措施的實(shí)施過程及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤審核，必要時(shí)該類活動也應(yīng)制定計(jì)劃，但其范圍、對象將被限制在前次審核的不合格項(xiàng)方面。27ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班臨時(shí)性審核計(jì)劃

指在年度審核計(jì)劃安排外的審核。該類審核往往是由于特殊情況或特殊要求而提出的。

28ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班編制現(xiàn)場審核計(jì)劃的注意事項(xiàng)

（1）審核計(jì)劃可按部門或活動來編寫，內(nèi)部審核一般更側(cè)重于按部門審核。（2）審核計(jì)劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審核方的規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)。（3）審核組分工時(shí)應(yīng)注意把具備專業(yè)能力的審核員安排在重點(diǎn)崗位中，以確保審核有效進(jìn)行。（4）審核計(jì)劃中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對最高管理層的審核。

29ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班建立審核小組

審核組長明確審核員的分工和要求。審核組長應(yīng)注意“審核員不能審核自己的工作”的原則。審核員需作好的準(zhǔn)備工作：

a．熟悉必要的文件和程序；b．根據(jù)要求編制檢查表；c．考慮前次審核結(jié)果中應(yīng)跟蹤的內(nèi)容。30ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班編制檢查表注意事項(xiàng)：

a.與編制審核計(jì)劃相似；b.應(yīng)注意抽樣的合理性；c.充分運(yùn)用PDCA過程方法，提出下面四個(gè)問題：

過程是否予以識別和適當(dāng)表述？職責(zé)是否予以分配？程序是否被實(shí)施和保持？在提供所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？

d.檢查表依據(jù)是管理體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的體系文件及其他審核準(zhǔn)則。31ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班現(xiàn)場審核檢查表（示例）

受審核單位：受審核部門：鍋爐房審核時(shí)間：審核員：備注檢查或跟蹤記錄程序/作業(yè)指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素提問值班人員是否了解本崗位職責(zé)查環(huán)境清單,確認(rèn)重要環(huán)境因素?zé)o遺漏了解作業(yè)人員的培訓(xùn),查培訓(xùn)記錄對照鍋爐作業(yè)指導(dǎo)書提問工人根據(jù)文件規(guī)定，查相關(guān)的信息交流記錄查相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全、是否為現(xiàn)行版本、是否為受控版本；查運(yùn)行記錄確認(rèn)規(guī)定已被執(zhí)行，確認(rèn)SO2、煙塵及黑度等控制標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)法規(guī)的要求；現(xiàn)場檢查應(yīng)急程序規(guī)定的要求是否已實(shí)施；查監(jiān)測記錄；查內(nèi)審記錄，了解內(nèi)審是否審核過現(xiàn)場內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否已按要求糾正。檢查事項(xiàng)及檢查方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.4/4.5.212345678910審核依據(jù)序號32ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重視，它可以指導(dǎo)內(nèi)審員在審核時(shí)能夠按照計(jì)劃進(jìn)行，不至于偏離審核的方向。這對于審核經(jīng)驗(yàn)不多的內(nèi)審員來說是至關(guān)重要的。33ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班（二）審核實(shí)施

首次會議現(xiàn)場審核不合格項(xiàng)/不符合項(xiàng)報(bào)告末次會議34ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班

首次會議

a.參會人員簽到，審核組長宣布會議開始；b.人員介紹；c.申明審核目的和范圍；d.傳達(dá)審核計(jì)劃；e.強(qiáng)調(diào)審核的原則；f.闡明澄清有關(guān)問題；g.落實(shí)后勤安排；h.審核組長致辭，會議結(jié)束。

35ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班現(xiàn)場審核的原則

原則1：堅(jiān)持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則

這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項(xiàng)判斷的依據(jù)；客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng)的證據(jù)；現(xiàn)場審核不能含有任何個(gè)人的猜想、推理的成分。

原則2：堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對的原則

審核不能脫離審核準(zhǔn)則。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對后才能得出合格與否的結(jié)論。36ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班

原則3：堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則

審核判斷時(shí)應(yīng)堅(jiān)決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情上的等影響判斷獨(dú)立、公正的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項(xiàng)。

原則4：堅(jiān)持“三要三不要”原則

要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做的怎樣，不要停留在文件、回答上面；要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要“不查出問題非好漢”37ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班審核證據(jù)的收集

a.與受審核方人員的面談；b.查閱文件和記錄；c.現(xiàn)場觀察和核對（對活動和周圍的工作與條件的觀察）d.對實(shí)際活動及結(jié)果的驗(yàn)證；e.數(shù)據(jù)的匯總、分析、圖表和業(yè)績指標(biāo)；f.來自其他方面的報(bào)告。38ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班不符合項(xiàng)報(bào)告

不符合項(xiàng)報(bào)告是對現(xiàn)場審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對不符合項(xiàng)的陳述，是審核報(bào)告的一部分，是審核組提交給委托方或受審核方的正式文件。不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容

受審核方名稱、審核員、陪同人員、日期、不符合現(xiàn)象的描述（應(yīng)指出不符合的客觀事實(shí)）、不符合現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文）、不符合項(xiàng)性質(zhì)、受審核方的確認(rèn)、糾正措施及完成時(shí)間、采取糾正措施后的驗(yàn)證記錄等。39ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班例：不符合項(xiàng)描述和結(jié)論時(shí)間：xxx地點(diǎn)：A廠審核員：xxx要求：根據(jù)紡織工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)GB4287—92要求,應(yīng)對車間排水污水中Cr6+的排放限制要求。缺陷：但查詢該廠環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)A廠未識別紅礬鈉的使用造成的廢水中Cr6+排放這個(gè)環(huán)境因素。不符合描述：查詢該廠環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)其辯識環(huán)境因素不全，不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.3.1。40ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班

末次會議

a.重申審核目的和范圍；b.強(qiáng)調(diào)審核的局限性；c.宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告（可選擇主要部分）；d.提出糾正措施要求；e.宣讀審核意見；f.受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對糾正作出承諾；g.會議結(jié)束。41ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班（三）內(nèi)審報(bào)告

審核報(bào)告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件。審核報(bào)告將由審核組長在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代表。審核報(bào)告提交后，審核即告結(jié)束。42ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班報(bào)告內(nèi)容

a.審核目的和范圍；b.審核組長及成員；c.審核日期及計(jì)劃主要項(xiàng)目實(shí)施情況；d.實(shí)施審核的依據(jù)，如體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件等；e.不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析；f.對受審核方的綜合評價(jià)，應(yīng)客觀、公正、合理地對受審核方的體系管理工作進(jìn)行整體評價(jià)，提出審核結(jié)論；g.提出糾正措施實(shí)施要求；h.審核報(bào)告的發(fā)放范圍；i.審核報(bào)告的批準(zhǔn)，審核報(bào)告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準(zhǔn)；j.審核報(bào)告附件（不符合項(xiàng)報(bào)告等）。43ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班（四）跟蹤審核

跟蹤審核是審核活動的一部分，是內(nèi)審的延伸，是對受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評審、驗(yàn)證，并對糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列審核活動的總稱。

目的：

a.促使受審核方采取、實(shí)施有效的糾正和預(yù)防措施，防止不符合項(xiàng)再次發(fā)生；b.驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性；c.確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。44ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班

跟蹤審核的實(shí)施

根據(jù)不符合報(bào)告中規(guī)定的糾正措施實(shí)施方案及整改期限，審核員到現(xiàn)場對原不符合項(xiàng)進(jìn)行復(fù)審，并對驗(yàn)證的糾正結(jié)果形成記錄；或由受審核方將書面文件提供審核員或跟蹤審核工作負(fù)責(zé)人，作為實(shí)施了糾正和預(yù)防措施的證據(jù)，由審核員進(jìn)行實(shí)際驗(yàn)證。

45ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班五、管理評審1.管理評審計(jì)劃2.管理評審內(nèi)容輸入3.管理評審會議4.管理評審輸出—管理評審報(bào)告46ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班輸出管理評審計(jì)劃管理評審內(nèi)容輸入管理評審會議管理評審報(bào)告

管理評審過程模式圖47ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)班

管理評審計(jì)劃

管理評審應(yīng)由組織的最高管理者主持。