地產(chǎn)集團(tuán)股份公司年度報(bào)告模板

地產(chǎn)集團(tuán)股份公司年度報(bào)告模板資料內(nèi)容僅供您學(xué)習(xí)參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請聯(lián)系改正或者刪除。房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司年度報(bào)告

目錄INDEX\e" "\y\o"P"\c"1"\z"2052"一、重要提示 3二、公司基本情況簡介 3三、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo) 4四、股本變動(dòng)及股東情況 5五、董事、監(jiān)事和高級管理人員 10六、公司治理結(jié)構(gòu) 14七、股東大會情況簡介 24八、董事會報(bào)告 24九、監(jiān)事會報(bào)告 37十、重要事項(xiàng) 38十一、財(cái)務(wù)報(bào)告 45十二、備查文件目錄 45

一、重要提示XE"一、重要提示"\y"001"1、本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

2、公司全體董事出席董事會會議。

3、大信會計(jì)師事務(wù)所為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

4、公司負(fù)責(zé)人李彬海,主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人宋廣菊及會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人譚艷聲明:保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

二、公司基本情況簡介XE"二、公司基本情況簡介"\y"002"1、公司法定中文名稱:保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司

公司法定中文名稱縮寫:保利地產(chǎn)

公司英文名稱:POLYREALESTATEGROUPCO.,LTD

公司英文名稱縮寫:PRE

2、公司法定代表人:李彬海

3、公司董事會秘書:岳勇堅(jiān)

電話:

傳真:

E-mail:

聯(lián)系地址:廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔32層董秘辦公室

公司證券事務(wù)代表:黃海

電話:

傳真:

E-mail:

聯(lián)系地址:廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔32層董秘辦公室

4、公司注冊地址:廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場29-33層

公司辦公地址:廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔29-33層

郵政編碼:510308

公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址:.com;.com

公司電子信箱:

5、公司信息披露報(bào)紙名稱:《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》

登載公司年度報(bào)告的中國證監(jiān)會指定國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址:.

公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn):公司董秘辦

6、公司A股上市交易所:上海證券交易所

公司A股簡稱:保利地產(chǎn)

公司A股代碼:600048

7、其它有關(guān)資料

公司首次注冊登記日期:1992年9月14日

公司首次注冊登記地點(diǎn):廣州市工商行政管理局

公司法人營業(yè)執(zhí)照注冊號:2

公司稅務(wù)登記號碼:392

公司聘請的境內(nèi)會計(jì)師事務(wù)所名稱:大信會計(jì)師事務(wù)所

公司聘請的境內(nèi)會計(jì)師事務(wù)所辦公地址:北京市海淀區(qū)知春路1號學(xué)院國際大廈1505

三、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)XE"三、主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo):"\y"003"(一)本報(bào)告期主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)單位:元幣種:人民幣項(xiàng)目金額營業(yè)利潤2,053,846,658.84利潤總額2,403,090,085.71歸屬于上市公司股東的凈利潤1,489,088,024.65歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤1,235,203,921.01經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-9,375,802,034.91

(二)扣除非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額單位:元幣種:人民幣非經(jīng)常性損益項(xiàng)目金額非流動(dòng)資產(chǎn)處理損益712,803.53企業(yè)合并的合并成本小于合并時(shí)應(yīng)享有被合并單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值產(chǎn)生的損益188,461,039.52除上述各項(xiàng)之外的其它營業(yè)外收支凈額64,921,763.84其它非經(jīng)常性損益項(xiàng)目1,093,832.45前述非經(jīng)常性損益應(yīng)扣除的少數(shù)股東損益-1,305,335.70合計(jì)253,884,103.64(三)報(bào)告期末公司前三年主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)單位:元幣種:人民幣主要會計(jì)數(shù)據(jù)本年比上年增減(%)調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整前營業(yè)收入8,115,234,888.954,031,212,238.724,031,212,238.72101.312,364,537,436.352,364,537,436.35利潤總額2,403,090,085.711,050,464,670.261,047,402,428.38128.76642,539,234.08655,695,001.16歸屬于上市公司股東的凈利潤1,489,088,024.65671,455,691.34658,770,681.96121.77400,327,311.99406,846,419.98歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤1,235,203,921.01674,673,259.77661,988,250.3983.08401,123,306.73407,642,414.72基本每股收益1.300.660.6596.971.001.02稀釋每股收益1.300.660.6596.971.001.02扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收益1.080.670.6561.191.001.02全面攤薄凈資產(chǎn)收益率(%)12.4918.4618.16減少5.97個(gè)百分點(diǎn)42.1942.81加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)22.4231.5931.06減少9.17個(gè)百分點(diǎn)51.4652.57扣除非經(jīng)常性損益后全面攤薄凈資產(chǎn)收益率(%)10.3618.5518.25減少8.19個(gè)百分點(diǎn)42.2842.90扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)18.5931.7431.21減少13.15個(gè)百分點(diǎn)51.5652.68經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-9,375,802,034.91-4,021,864,411.26-4,021,864,411.26-133.12-836,851,826.86-836,851,826.86每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-7.65-7.31-7.31-4.65-2.09-2.09末末本年末比上年末增減(%)末調(diào)整后調(diào)整前調(diào)整后調(diào)整前總資產(chǎn)40,894,664,218.5016,507,888,340.9516,496,053,303.94147.738,014,467,488.958,015,472,064.60所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)11,925,244,150.073,637,962,316.873,626,793,618.00227.80948,785,790.96950,302,101.47歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)9.736.616.5947.202.372.38(四)采用公允價(jià)值計(jì)量的項(xiàng)目單位:元幣種:人民幣項(xiàng)目名稱期初余額期末余額當(dāng)期變動(dòng)對當(dāng)期利潤的影響金額交易性金融資產(chǎn)843,480.001,873,951.201,030,471.20798,060.84合計(jì)843,480.001,873,951.201,030,471.20798,060.84四、股本變動(dòng)及股東情況XE"四、股本變動(dòng)及股東情況"\y"004"(一)股本變動(dòng)情況1、股份變動(dòng)情況表單位:股本次變動(dòng)前本次變動(dòng)增減(＋,－)本次變動(dòng)后數(shù)量比例(%)發(fā)行新股送股公積金轉(zhuǎn)股其它小計(jì)數(shù)量比例(%)一、有限售條件股份1、國家持股2、國有法人持股300,229,52254.590300,229,5220300,229,522600,459,04448.973、其它內(nèi)資持股99,770,47818.14099,770,478-99,770,478099,770,4788.14其中:境內(nèi)法人持股60,770,47811.05060,770,478-60,770,478060,770,4784.96境內(nèi)自然人持股39,000,0007.09039,000,000-39,000,000039,000,0003.184、外資持股其中:境外法人持股境外自然人持股有限售條件股份合計(jì)400,000,00072.730400,000,000-99,770,478300,229,522700,229,52257.11二、無限售條件流通股份1、人民幣普通股150,000,00027.27126,171,593150,000,00099,770,478375,942,071525,942,07142.892、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其它無限售條件流通股份合計(jì)150,000,00027.27126,171,593150,000,00099,770,478375,942,071525,942,07142.89三、股份總數(shù)550,000,000100.00126,171,593550,000,0000676,171,5931,226,171,593100.00

股份變動(dòng)的批準(zhǔn)情況

1、經(jīng)公司股東大會決議經(jīng)過,公司以12月31日的總股本55000萬股為基數(shù),向全體股東實(shí)施了每10股轉(zhuǎn)增10股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案,轉(zhuǎn)增后股本增至110000萬股。

2、公司部分發(fā)起人持有的99,770,478股于首發(fā)上市時(shí)承諾鎖定一年,鎖定期滿后,經(jīng)上海證券交易所批準(zhǔn),該部分股票已于7月31日起開始上市流通。

3、根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字［］202號文核準(zhǔn),公司向社會公開增發(fā)人民幣普通股(A股)126,171,593股,已于8月9日上市流通,其中網(wǎng)下A類申購獲配股份90,542,144股自8月9日起限售1個(gè)月,該部分股票已于9月10日起開始上市流通。

股份變動(dòng)的過戶情況

1、公司資本公積金轉(zhuǎn)增股份已于4月2日由中國證券登記結(jié)算公司上海分公司經(jīng)過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò),根據(jù)股權(quán)登記日登記在冊的股東持股數(shù),按照每10股轉(zhuǎn)增10股的轉(zhuǎn)增比例直接記入公司股東賬戶。

2、公司于8月1日采用網(wǎng)上、網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式公開增發(fā)人民幣普通股126,171,593股,增發(fā)股份于8月9日上市。根據(jù)本次發(fā)行上市的鎖定安排,網(wǎng)下B類和網(wǎng)上申購獲配的35,629,449股于當(dāng)日起開始流通,網(wǎng)下A類申購獲配的90,542,144股在經(jīng)歷1個(gè)月的鎖定期后于9月10日上市流通。

2、限售股份變動(dòng)情況表單位:股股東名稱年初限售股數(shù)本年解除限售股數(shù)本年增加限售股數(shù)年末限售股數(shù)限售原因解除限售日期保利南方集團(tuán)有限公司300,229,5220300,229,522600,459,044注1廣東華美國際投資集團(tuán)有限公司60,770,47860,770,47860,770,47860,770,478注27月31日張克強(qiáng)18,000,00018,000,00018,000,00018,000,000注27月31日李彬海2,360,0002,360,0002,360,0002,360,000注27月31日宋廣菊1,720,0001,720,0001,720,0001,720,000注27月31日單亦和1,560,0001,560,0001,560,0001,560,000注27月31日賀平1,560,0001,560,0001,560,0001,560,000注27月31日王小朝1,560,0001,560,0001,560,0001,560,000注27月31日王旭1,560,0001,560,0001,560,0001,560,000注27月31日韓清濤1,560,0001,560,0001,560,0001,560,000注27月31日張玲1,160,0001,160,0001,160,0001,160,000注27月31日羅衛(wèi)民1,160,0001,160,0001,160,0001,160,000注27月31日陳凱1,160,0001,160,0001,160,0001,160,000注27月31日楊小虎1,160,0001,160,0001,160,0001,160,000注27月31日官集保1,120,0001,120,0001,120,0001,120,000注27月31日劉平1,120,0001,120,0001,120,0001,120,000注27月31日張萬順1,120,0001,120,0001,120,0001,120,000注27月31日譚艷1,120,0001,120,0001,120,0001,120,000注27月31日合計(jì)400,000,00099,770,478400,000,000700,229,522——限售原因說明注1:控股股東首發(fā)承諾限售36個(gè)月及報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

注2:首發(fā)承諾50％持股限售12個(gè)月,50％持股限售至1月27日,報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

3、證券發(fā)行與上市情況(1)前三年歷次證券發(fā)行情況單位:股幣種:人民幣股票及其衍生證券的種類發(fā)行日期發(fā)行價(jià)格(元)發(fā)行數(shù)量上市日期獲準(zhǔn)上市交易數(shù)量交易終止日期首次公開發(fā)行人民幣普通股A股7月19日13.95150,000,0007月31日150,000,000公開增發(fā)人民幣普通股A股8月1日55.48126,171,5938月9日126,171,593

(2)公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

1、3月8日,公司股東大會審議經(jīng)過《關(guān)于資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的議案》,以12月31日的總股本55000萬股為基數(shù),向全體股東實(shí)施每10股轉(zhuǎn)增10股,共計(jì)轉(zhuǎn)增股本55000萬股,實(shí)施后股本增至110000萬股。

2、7月25日,公司公布《關(guān)于限售流通股票上市流通的提示性公告》,此次有限售條件流通股99,770,478股于7月31日上市流通,上市后公司無限售條件股增至399,770,478股,總股本不變。

3、8月9日,公司完成公開增發(fā)A股126,171,593股,公司總股本增至1,226,171,593股。根據(jù)本次發(fā)行上市的鎖定安排,網(wǎng)下B類和網(wǎng)上申購獲配的35,629,449股于當(dāng)日起開始流通,無限售流通股增至435,399,927股,網(wǎng)下A類申購獲配的90,542,144股鎖定1個(gè)月,有限售流通股增至790,771,666股。4、9月5日,公司公布《公開增發(fā)網(wǎng)下A類申購股票上市流通的提示性公告》,此次有限售條件流通股90,542,144股于9月10日上市流通,上市后公司無限售條件股增至525,942,071股,總股本不變。截止至12月31日,公司總股本股,有限售流通股為700,229,522股,占總股本的57.11％,無限售流通股為525,942,071股,占總股本的42.89％。

(3)現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況

本報(bào)告期末公司無內(nèi)部職工股。

(二)股東情況1、股東數(shù)量和持股情況單位:股報(bào)告期末股東總數(shù)33,686前十名股東持股情況股東名稱(全稱)股東性質(zhì)比例(%)年末持股總數(shù)持有有限售條件股份數(shù)量質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量保利南方集團(tuán)有限公司國有法人48.97600,459,044600,459,0440廣東華美國際投資集團(tuán)有限公司境內(nèi)非國有法人8.86108,685,81760,770,478質(zhì)押800,000張克強(qiáng)境內(nèi)自然人2.530,616,25118,000,000質(zhì)押5,000,000中國工商銀行－南方績優(yōu)成長股票型證券投資基金其它1.7921,987,65200中國工商銀行－廣發(fā)策略優(yōu)選混合型證券投資基金其它1.5519,066,94300中國工商銀行－廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金其它1.4517,752,72900中國工商銀行－廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金其它1.3116,039,34300中國工商銀行－匯添富成長焦點(diǎn)股票型證券投資基金其它1.0512,843,75100中國工商銀行－匯添富均衡增長股票型證券投資基金其它0.8810,779,99800交通銀行－易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金其它0.769,309,88800前十名無限售條件股東持股情況股東名稱期末持有無限售條件股份的數(shù)量股份種類廣東華美國際投資集團(tuán)有限公司47,915,339人民幣普通股中國工商銀行－南方績優(yōu)成長股票型證券投資基金21,987,652人民幣普通股中國工商銀行－廣發(fā)策略優(yōu)選混合型證券投資基金19,066,943人民幣普通股中國工商銀行－廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金17,752,729人民幣普通股中國工商銀行－廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金16,039,343人民幣普通股中國工商銀行－匯添富成長焦點(diǎn)股票型證券投資基金12,843,751人民幣普通股張克強(qiáng)12,616,251人民幣普通股中國工商銀行－匯添富均衡增長股票型證券投資基金10,779,998人民幣普通股交通銀行－易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金9,309,888人民幣普通股中國建設(shè)銀行－銀華核心價(jià)值優(yōu)選股票型證券投資基金9,190,724人民幣普通股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)關(guān)系的說明本公司第三大股東張克強(qiáng)持有本公司第二大股東廣東華美90%的股權(quán);中國工商銀行－廣發(fā)策略優(yōu)選混合型證券投資基金、中國工商銀行－廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金、中國工商銀行－廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金同為廣發(fā)基金管理有限公司管理的基金;中國工商銀行－匯添富成長焦點(diǎn)股票型證券投資基金和中國工商銀行－匯添富均衡增長股票型證券投資基金同為匯添富基金管理有限公司管理的基金;未知其它股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,也未知其它股東是否屬于《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)人。單位:股前十名有限售條件股東持股數(shù)量及限售條件單位:股序號有限售條件股東名稱持有的有限售條件股份數(shù)量有限售條件股份可上市交易情況限售條件可上市交易時(shí)間新增可上市交易股份數(shù)量1保利南方集團(tuán)有限公司600,459,0447月31日600,459,044注12廣東華美國際投資集團(tuán)有限公司60,770,4781月27日60,770,478注13張克強(qiáng)18,000,0001月27日18,000,000注14李彬海2,360,0001月27日2,360,000注15宋廣菊1,720,0001月27日1,720,000注16單亦和1,560,0001月27日1,560,000注17賀平1,560,0001月27日1,560,000注18王小朝1,560,0001月27日1,560,000注19王旭1,560,0001月27日1,560,000注110韓清濤1,560,0001月27日1,560,000注1注1:根據(jù)發(fā)起人股東在公司上市時(shí)的持股鎖定承諾設(shè)置限售條件,詳見7月28日刊登于《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站上的公司首次公開發(fā)行股票招股說明書。公司董事、監(jiān)事和其它高級管理人員所持股份還須按上海證券交易所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2、控股股東及實(shí)際控制人簡介(1)法人控股股東情況控股股東名稱:保利南方集團(tuán)有限公司

法人代表:張振高

注冊資本:1.005億元

成立日期:1992年7月9日

主要經(jīng)營業(yè)務(wù)或管理活動(dòng):房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營、物業(yè)管理、房地產(chǎn)中介服務(wù)、自有資金投資與管理、企業(yè)管理服務(wù)、批發(fā)和零售貿(mào)易(國家專營專控商品除外)。

(2)法人實(shí)際控制人情況實(shí)際控制人名稱:中國保利集團(tuán)公司

法人代表:陳洪生

注冊資本:15億元

成立日期:1993年2月9日

主要經(jīng)營業(yè)務(wù)或管理活動(dòng):貿(mào)易、地產(chǎn)、文化藝術(shù)、酒店管理等業(yè)務(wù)

保利集團(tuán)持有保利南方集團(tuán)100%股權(quán),是本公司的實(shí)際控制人。保利集團(tuán)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),在保利科技基礎(chǔ)上于1993年2月組建的國有獨(dú)資公司,現(xiàn)由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督。

(3)控股股東及實(shí)際控制人變更情況

本報(bào)告期內(nèi)公司控股股東及實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

(4)公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會100%保利南方集團(tuán)48.97%51.03%保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司中國保利集團(tuán)100%其它發(fā)起人及公眾股東3、其它持股在百分之十以上的法人股東

截止本報(bào)告期末公司無其它持股在百分之十以上的法人股東。五、董事、監(jiān)事和高級管理人員XE"五、董事、監(jiān)事和高級管理人員"\y"005"(一)董事、監(jiān)事、高級管理人員情況姓名職務(wù)性別年齡任期起始日期任期終止日期年初持股數(shù)年末持股數(shù)股份增減數(shù)變動(dòng)原因報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額(萬元)(稅前)是否在股東單位或其它關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取報(bào)酬、津貼李彬海董事長男582月27日2月27日2,360,0004,840,0002,480,000注1、注2186否王小朝董事男5410月29日2月27日1,560,0003,120,0001,560,000注1－是張振高董事男452月27日2月27日000－是張玲董事男5310月29日2月27日1,160,0001,957,852797,852注1、注2、注3－是宋廣菊董事兼總經(jīng)理女472月27日2月27日1,720,0003,450,0001,730,000注1、注2155否張克強(qiáng)董事男472月27日2月27日18,000,00030,616,25112,616,251注1、注3－是戴逢獨(dú)立董事男652月27日2月27日0006否魏明海獨(dú)立董事男432月27日2月27日0006否秦榮生獨(dú)立董事男452月27日2月27日0006否陳凱監(jiān)事會主席男532月27日2月27日1,160,0002,330,0001,170,000注1、注2118否陳宜監(jiān)事女372月27日2月27日000－是黎家河監(jiān)事男472月27日2月27日011,00011,000注1、注2、注443否朱銘新副總經(jīng)理男3910月11日2月27日0008否劉平副總經(jīng)理男392月27日2月27日1,120,0002,386,3501,266,350注1、注292否余英副總經(jīng)理男457月18日2月27日00023否楊小虎副總經(jīng)理男452月27日2月27日1,160,0002,421,6001,261,600注1、注278否陳冬桔副總經(jīng)理女432月27日2月27日00071否王健副總經(jīng)理男358月11日2月27日00063否官集保技術(shù)總監(jiān)男552月27日2月27日1,120,0002,241,0001,121,000注1、注287否譚艷財(cái)務(wù)總監(jiān)女372月27日2月27日1,120,0002,250,0001,130,000注1、注290否岳勇堅(jiān)董事會秘書男329月6日2月27日00058否合計(jì)/////30,480,00055,624,05325,144,053/1090/注1:資本公積金轉(zhuǎn)增股本。注2:參與公司公開增發(fā)。注3:擔(dān)任公司董事前所持無限售股二級市場買賣。

注4:符合公司《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理辦法》要求的二級市場買賣。注5:公司副總經(jīng)理余英自7月起從公司領(lǐng)取報(bào)酬;公司董事會秘書岳勇堅(jiān)1月－8月和9月－12月,分別按其原職財(cái)務(wù)管理中心經(jīng)理和現(xiàn)職董事會秘書從公司領(lǐng)取報(bào)酬;公司副總經(jīng)理朱銘新自11月起從公司領(lǐng)取報(bào)酬。

董事、監(jiān)事、高級管理人員最近5年的主要工作經(jīng)歷:(1)李彬海,本公司董事長,兼任保利集團(tuán)總經(jīng)濟(jì)師、廣州市房地產(chǎn)協(xié)會副會長、保利南方集團(tuán)有限公司董事、上海保利董事長、保利廣州董事長、保利國貿(mào)董事長。

(2)王小朝,本公司董事,現(xiàn)任保利集團(tuán)黨組成員、董事、副總經(jīng)理,兼任保利集團(tuán)一級子公司監(jiān)事會主席、保利集團(tuán)黨組紀(jì)檢組組長。

(3)張振高,本公司董事,現(xiàn)任保利集團(tuán)總會計(jì)師,兼任保利南方集團(tuán)董事長、保利文化、香港嶸高公司和保利(香港)投資有限公司董事。

(4)張玲,本公司董事,歷任保利南方集團(tuán)副總經(jīng)理?，F(xiàn)任保利南方集團(tuán)有限公司總經(jīng)理。

(5)宋廣菊,本公司董事、總經(jīng)理,兼任華南實(shí)業(yè)董事長、科學(xué)城公司董事長、富利設(shè)計(jì)董事長,保利會所董事長。

(6)張克強(qiáng),本公司董事,現(xiàn)任廣東華美董事長兼總裁、廣東海外留學(xué)培訓(xùn)學(xué)校董事長、天津英華教育投資管理有限公司董事長,兼任廣州市僑商會副會長、廣州市專業(yè)市場商會副會長、廣州市政協(xié)僑事顧問、廣東省教育國際交流協(xié)會副秘書長、全國民辦教育工作者聯(lián)誼會副主席等職。

(7)戴逢,本公司獨(dú)立董事,中山大學(xué)、武漢大學(xué)、武漢理工大學(xué)、華南理工大學(xué)兼職教授,高級城市規(guī)劃師;國際歐亞科學(xué)院院士,國家建設(shè)部城市規(guī)劃專家委員會專家;歷任廣州市規(guī)劃局副局長、局長,廣州市政協(xié)副主席。

(8)魏明海,本公司獨(dú)立董事,現(xiàn)任中山大學(xué)管理學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師;曾任管理學(xué)院院長、副院長、會計(jì)系主任;兼任中國會計(jì)學(xué)會理事和副秘書長,財(cái)政部財(cái)務(wù)會計(jì)準(zhǔn)則專家組成員,廣東省會計(jì)學(xué)會副會長,廣東省審計(jì)學(xué)會常務(wù)理事,廣州市審計(jì)學(xué)會副會長,廣東省會計(jì)高級職稱評審第二委員會副主任委員。當(dāng)前還兼任南方航空股份有限公司、廣東金鷹基金管理公司、深圳成霖股份有限公司獨(dú)立董事。

(9)秦榮生,本公司獨(dú)立董事?，F(xiàn)任北京國家會計(jì)學(xué)院黨委書記、副院長,教授,博士生導(dǎo)師。曾在江西財(cái)經(jīng)大學(xué)工作,歷任會計(jì)學(xué)院院長、校長助理、副校長。當(dāng)前還兼任中國審計(jì)學(xué)會副會長,中國總會計(jì)師協(xié)會副會長,財(cái)政部中國注冊會計(jì)師考試委員會委員,中國注冊會計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則委員會委員,中國注冊會計(jì)師技術(shù)咨詢委員會委員,《會計(jì)研究》、《審計(jì)研究》、《中國注冊會計(jì)師》編委,清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)、江西財(cái)經(jīng)大學(xué)、臺灣東吳大學(xué)兼職教授,中國人民大學(xué)兼職博士生導(dǎo)師,清華同方股份有限公司、中軟網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司、航天信息股份有限公司獨(dú)立董事。

(10)陳凱,本公司監(jiān)事會主席,歷任上海保利房地產(chǎn)開發(fā)有限公司總經(jīng)理。

(11)陳宜,本公司監(jiān)事,保利南方集團(tuán)有限公司總會計(jì)師,歷任保利南方集團(tuán)副總會計(jì)師。

(12)黎家河,本公司職工監(jiān)事,歷任本公司人力資源部經(jīng)理?，F(xiàn)任保利廣州物業(yè)董事總經(jīng)理。

(13)朱銘新,本公司副總經(jīng)理,歷任保利集團(tuán)規(guī)劃發(fā)展部企業(yè)經(jīng)營處處長、項(xiàng)目管理處處長、保利集團(tuán)職工監(jiān)事、保利集團(tuán)企業(yè)發(fā)展部主任、執(zhí)業(yè)企業(yè)法律顧問,兼任北京市勞動(dòng)爭議仲裁委員會兼職仲裁員。

(14)劉平,本公司副總經(jīng)理,兼任沈陽保利副董事長、北京保利董事長、北京金成華董事長、保利包頭董事長、北京政泉董事長。

(15)余英,本公司副總經(jīng)理,兼任上海建霖董事。

(16)楊小虎,本公司副總經(jīng)理,兼任保利(武漢)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司董事長。

(17)陳冬桔,本公司副總經(jīng)理,兼任上海保利房地產(chǎn)有限公司董事總經(jīng)理、上海建喬董事總經(jīng)理、上海君蘭置業(yè)董事。

(18)王健,本公司副總經(jīng)理,歷任廣州市城市規(guī)劃設(shè)計(jì)所設(shè)計(jì)部部長、副所長、所長。

(19)官集保,本公司技術(shù)總監(jiān),兼任保利國貿(mào)總經(jīng)理、保利重慶董事、保利國貿(mào)董事、保利數(shù)碼董事。

(20)譚艷,本公司財(cái)務(wù)總監(jiān),歷任保利南方集團(tuán)財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、廣州保利房地產(chǎn)開發(fā)公司總會計(jì)師。兼任保利廣州物業(yè)董事,保利會所董事、保利重慶董事、保利國貿(mào)董事。

(21)岳勇堅(jiān),本公司董事會秘書,歷任本公司財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理;兼任本公司財(cái)務(wù)管理中心總經(jīng)理、恒利置業(yè)董事、科學(xué)城公司監(jiān)事。(二)在股東單位任職情況姓名股東單位名稱擔(dān)任的職務(wù)是否領(lǐng)取報(bào)酬津貼李彬海中國保利集團(tuán)公司總經(jīng)濟(jì)師否保利南方集團(tuán)有限公司董事否王小朝中國保利集團(tuán)公司黨組成員、董事、副總經(jīng)理、黨組紀(jì)檢組組長是張振高中國保利集團(tuán)公司總會計(jì)師是保利南方集團(tuán)有限公司董事長否張玲保利南方集團(tuán)有限公司總經(jīng)理是張克強(qiáng)廣東華美國際投資集團(tuán)有限公司董事長兼總裁是陳宜保利南方集團(tuán)有限公司總會計(jì)師是在其它單位任職情況:見董事、監(jiān)事、高級管理人員的最近5年的主要工作經(jīng)歷。(三)董事、監(jiān)事、高級管理人員報(bào)酬情況1、董事、監(jiān)事、高級管理人員報(bào)酬的決策程序:董事、監(jiān)事報(bào)酬由公司股東大會確定,高級管理人員報(bào)酬依據(jù)董事會審議經(jīng)過的公司薪酬制度確定。

2、董事、監(jiān)事、高級管理人員報(bào)酬確定依據(jù):(1)、在本公司專職工作的董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪金標(biāo)準(zhǔn)按其在本公司實(shí)際擔(dān)任的經(jīng)營管理職務(wù),參照本公司工資制度確定;(2)、不在本公司專職工作的董事(除獨(dú)立董事)、監(jiān)事不在本公司領(lǐng)取報(bào)酬和津貼,因本公司業(yè)務(wù)發(fā)生的正常工作費(fèi)用,在本公司每年的董事會費(fèi)或監(jiān)事會費(fèi)中支出,董事每年不超過6萬元,監(jiān)事每年不超過3萬元;(3)、本公司獨(dú)立董事由本公司聘任后,每年可領(lǐng)取6萬元津貼,因本公司業(yè)務(wù)發(fā)生的正常工作費(fèi)用,在本公司每年的董事會費(fèi)中支出,每年不超過6萬元。

3、不在公司領(lǐng)取報(bào)酬津貼的董事監(jiān)事情況不在公司領(lǐng)取報(bào)酬津貼的董事、監(jiān)事的姓名是否在股東單位或其它關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取報(bào)酬津貼王小朝是張振高是張玲是張克強(qiáng)是陳宜是4、在公司領(lǐng)取薪酬的董事、監(jiān)事、高級管理人員的報(bào)酬情況:報(bào)告期,在公司領(lǐng)取報(bào)酬、津貼的董事、監(jiān)事、高級管理人員的年度報(bào)酬總額中,150～200萬元之間2人;100～150萬元之間2人;50～100萬元之間8人;20～50萬元1人(不包括獨(dú)立董事)。按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號〈年度報(bào)告的內(nèi)容與格式〉》(修訂)的要求,公司應(yīng)對董事、監(jiān)事和高級管理人員報(bào)酬情況進(jìn)行逐一詳細(xì)披露。

我司認(rèn)為,披露高管人員薪酬的目的是為了使投資者掌握公司高管人員整體薪酬水平和公司管理成本的合理性,并以此評估該管理團(tuán)隊(duì)的薪酬和其帶領(lǐng)的整個(gè)公司為股東創(chuàng)造價(jià)值之間的關(guān)系。房地產(chǎn)是一個(gè)新興的、處于高速成長期的行業(yè),人才競爭十分激烈,而人才是保利地產(chǎn)最寶貴的資源。

同時(shí),在公司尚未建立長期激勵(lì)機(jī)制的情況下,披露每一位高級管理人員的具體薪酬將使競爭對手和獵頭公司掌握商業(yè)機(jī)密,對公司團(tuán)隊(duì)運(yùn)作的穩(wěn)定性存在不利影響,其導(dǎo)致的結(jié)果可能不利于有效保有公司人才。有鑒于此,我司僅披露董事、監(jiān)事、高級管理人員的整體報(bào)酬情況。

(四)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動(dòng)情況

報(bào)告期內(nèi)被選舉或離任的董事、監(jiān)事、高級管理人員姓名及離任原因7月18日,公司第二屆董事會第七次會議審議經(jīng)過,經(jīng)總經(jīng)理提名,聘任余英為副總經(jīng)理,其任期為7月18日至2月27日。

9月6日,公司第二屆董事會第八次會議審議經(jīng)過,根據(jù)公司的工作調(diào)整需要,經(jīng)董事長提名,聘任岳勇堅(jiān)為董事會秘書,其任期為9月6日至2月27日。劉平先生不再擔(dān)任公司董事會秘書職務(wù)。

10月10日,由于工作調(diào)整原因王旭先生和韓清濤先生辭去其擔(dān)任本公司董事職務(wù)。

10月11日,公司第二屆董事會第九次會議審議經(jīng)過,經(jīng)總經(jīng)理提名,聘任朱銘新為副總經(jīng)理,其任期為10月11日至2月27日。由于工作變動(dòng)原因,張萬順先生申請辭去其擔(dān)任的公司副總經(jīng)理職務(wù)。

10月29日,公司第三次臨時(shí)股東大會審議經(jīng)過,根據(jù)公司大股東保利南方集團(tuán)有限公司的提名,選舉王小朝先生和張玲先生為公司董事,其任期為10月29日至2月27日。

報(bào)告期內(nèi),公司其它董事、監(jiān)事、高級管理人員任職未發(fā)生變化。(五)公司員工情況

截止報(bào)告期末,公司在職員工為3,939人,需承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工為0人。

員工的結(jié)構(gòu)如下:

1、專業(yè)構(gòu)成情況專業(yè)類別人數(shù)建筑工程728財(cái)務(wù)管理388銷售、策劃471企業(yè)管理238其它2,1142、教育程度情況教育類別人數(shù)研究生以上256本科820大專及其它2,863六、公司治理結(jié)構(gòu)XE"六、公司治理結(jié)構(gòu)"\y"006"(一)公司治理的情況報(bào)告期內(nèi),公司嚴(yán)格按照新《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)要求,修訂了《公司章程》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《信息披露管理制度》、《財(cái)務(wù)管理制度》和《董事會專門委員會工作細(xì)則》,以及制定了《董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理辦法》。當(dāng)前公司法人治理結(jié)構(gòu)的實(shí)際情況與中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件不存在差異。公司治理的主要方面如下:

1、關(guān)于股東與股東大會

報(bào)告期內(nèi),公司共召開了1次年度股東大會,3次臨時(shí)股東大會。公司股東大會的召集、召開等相關(guān)程序完全符合《公司章程》及《股東大會議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定,公司能夠確保所有股東特別是中小股東的合法權(quán)益。公司股東大會對關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)格按規(guī)定的程序進(jìn)行,關(guān)聯(lián)股東在表決時(shí)實(shí)行回避,保證關(guān)聯(lián)交易符合公開、公平、公正、合理的原則。

2、關(guān)于董事與董事會

報(bào)告期內(nèi),公司共召開了17次董事會。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)重新調(diào)整了四個(gè)董事會專門委員會的成員組成、并重新修訂了相關(guān)工作細(xì)則,為加強(qiáng)董事會專門委員會的工作奠定了制度基礎(chǔ),使其更好地發(fā)揮相應(yīng)的職能。公司董事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的要求,公司董事均能認(rèn)真、誠信、勤勉地履行職務(wù),對董事會和股東大會負(fù)責(zé)。公司董事會設(shè)有3名獨(dú)立董事,以保證董事會決策的科學(xué)性和公正性。

3、關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會

報(bào)告期內(nèi),公司共召開了4次監(jiān)事會。公司監(jiān)事會的人數(shù)和人員構(gòu)成符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的要求,公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著為股東負(fù)責(zé)有態(tài)度,對公司財(cái)務(wù)和公司董事及高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、關(guān)于信息披露與透明度

公司按照新《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息。自7月起,根據(jù)公司經(jīng)營實(shí)際情況,增加每月銷售情況簡報(bào)披露,使投資者更好地實(shí)時(shí)了解公司經(jīng)營情況。公司董秘辦經(jīng)過接待股東來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東等其它方式來增強(qiáng)信息披露的透明度,并指定《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,使所有股東都有平等的機(jī)會獲得信息。5、關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)情況報(bào)告期內(nèi),根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司【】28號)和廣東證監(jiān)局《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》的要求,公司全面對照有關(guān)法律法規(guī),深入且認(rèn)真地開展了專項(xiàng)自查工作。針對公司治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題和不足,制訂了《保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》。11月1日,公司針對治理專項(xiàng)活動(dòng)整改情況披露了《保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告》,基本完成上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。截止當(dāng)前,針對未完成事項(xiàng),公司持續(xù)進(jìn)行整改且取得一定成果,具體如下:(1)公司未達(dá)賬項(xiàng)存在時(shí)間過長的問題:公司財(cái)務(wù)管理中心進(jìn)一步加強(qiáng)資金管理,完善房款回收和對賬等相關(guān)工作流程,并經(jīng)過催促業(yè)主盡快確認(rèn)繳款、開具收據(jù)、發(fā)票和經(jīng)過納入帳內(nèi)管理累計(jì)減少未達(dá)賬款1060.61萬元。(2)完善公司《財(cái)務(wù)管理制度》和規(guī)范股權(quán)收購預(yù)付款會計(jì)核算的問題:經(jīng)公司第12次臨時(shí)董事會審議經(jīng)過,公司重新修訂了《財(cái)務(wù)管理制度》,并嚴(yán)格執(zhí)行此制度;經(jīng)過加快已收購項(xiàng)目公司股權(quán)工商變更手續(xù),及時(shí)按新會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定完成由預(yù)付賬款轉(zhuǎn)為”長期股權(quán)投資”和”其它應(yīng)收款”的賬務(wù)調(diào)整工作。(3)完善《公司章程》的問題:有關(guān)章程修訂案已經(jīng)公司第12次臨時(shí)董事會審議經(jīng)過,并將提交股東大會審議后實(shí)施。公司將持續(xù)整改,不斷完善和提高公司的治理水平,從而有效保證公司在規(guī)范的經(jīng)營運(yùn)作下長期持續(xù)地快速發(fā)展。(二)獨(dú)立董事履行職責(zé)情況1、獨(dú)立董事參加董事會的出席情況獨(dú)立董事姓名本年應(yīng)參加董事會次數(shù)親自出席(次)委托出席(次)缺席(次)戴逢171700秦榮生171340魏明海171700注:含傳真表決方式召開的董事會。

2、獨(dú)立董事對公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況報(bào)告期內(nèi),公司獨(dú)立董事未對公司本年度的董事會議案及其它非董事會議案事項(xiàng)提出異議。報(bào)告期內(nèi),三位獨(dú)立董事均能依照有關(guān)法律和公司章程勤勉盡職地履行權(quán)利和義務(wù),根據(jù)有關(guān)規(guī)定對公司重大關(guān)聯(lián)交易、高管人員的聘任等相關(guān)議案發(fā)表獨(dú)立意見,促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性。(三)公司相對于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立情況1、業(yè)務(wù)方面:本公司具有獨(dú)立完整的房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)體系,從項(xiàng)目立項(xiàng)、土地儲備、規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程施工、材料采購、銷售、物業(yè)管理等各環(huán)節(jié)的運(yùn)作均獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)。

2、人員方面:本公司所有員工獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè),本公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)、董事會秘書專職在本公司工作并領(lǐng)取薪酬,未在控股股東、實(shí)際控制人中擔(dān)任除董事以外的其它行政職務(wù),也未在持有本公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù),本公司財(cái)務(wù)人員未在公司的控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)兼任任何職務(wù)。本公司建立了獨(dú)立的人事檔案、人事聘用和任免制度以及考核、獎(jiǎng)懲制度,與全體員工簽訂了勞動(dòng)合同,建立了獨(dú)立的工資管理、福利與社會保障體系。

3、資產(chǎn)方面:本公司的資產(chǎn)獨(dú)立、完整,公司的控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)不存在占用股份公司的資金、資產(chǎn)和其它資源的情況。

4、機(jī)構(gòu)方面:本公司的生產(chǎn)經(jīng)營和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)完全分開,不存在混合經(jīng)營、合署辦公的情形,也不存在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)干預(yù)本公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的情況。本公司根據(jù)自身發(fā)展需要建立了完整獨(dú)立的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和職能體系,各部門之間職責(zé)分明、相互協(xié)調(diào),自成為完全獨(dú)立運(yùn)行的機(jī)構(gòu)體系。

5、財(cái)務(wù)方面:本公司建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系,獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策和安排,具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度;本公司的財(cái)務(wù)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)嚴(yán)格分開,實(shí)行獨(dú)立核算,控股股東及實(shí)際控制人依照《公司法》、《公司章程》等規(guī)定行使股東權(quán)利,不越過”三會”等公司合法表決程序干涉公司正常財(cái)務(wù)管理與會計(jì)核算;本公司財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員由公司獨(dú)立聘用和管理;本公司獨(dú)立開設(shè)銀行帳戶,不與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)共用銀行帳戶;本公司獨(dú)立辦理納稅登記,獨(dú)立申報(bào)納稅。(四)公司內(nèi)部控制制度的建立健全情況公司致力于建立完善的內(nèi)部控制體系,當(dāng)前已建立起較為健全的內(nèi)部控制制度,整套內(nèi)部控制制度包括法人治理、生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理、行政及人力資源管理、信息披露等方面,基本涵蓋公司經(jīng)營管理的各層面和各主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

(1)法人治理方面

公司制定了公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則,本年度還重新修訂了董事會戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會等專業(yè)委員會的工作細(xì)則。這些制度對完善公司治理結(jié)構(gòu),規(guī)范公司決策和運(yùn)作發(fā)揮著重要的作用。

(2)經(jīng)營管理方面

為規(guī)范經(jīng)營管理,公司制定了《重大投資決策制度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《擔(dān)保管理規(guī)定》、《關(guān)于控股子公司經(jīng)營目標(biāo)考核的管理辦法》等一系列經(jīng)營管理制度。在具體業(yè)務(wù)管理方面,公司制定了《住宅質(zhì)量管理手冊》、《工程管理細(xì)則》、《預(yù)決算管理規(guī)定》、《招投標(biāo)管理規(guī)定》、《設(shè)計(jì)管理規(guī)定》、《品牌管理手冊》、《營銷管理手冊》等一系列規(guī)范文件,保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)有章可循,規(guī)范操作。

(3)財(cái)務(wù)管理方面

公司在嚴(yán)格執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和會計(jì)準(zhǔn)則的前提下,根據(jù)具體情況制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《資金管理及審批權(quán)限規(guī)定》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《費(fèi)用管理規(guī)定》、《存貨管理規(guī)定》、《應(yīng)收賬款管理辦法》、《會計(jì)檔案管理制度》、《會計(jì)工作交接管理規(guī)定》、《內(nèi)部稽核制度》、《子公司財(cái)務(wù)管理辦法》等一套較為完善的會計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理制度,本年還根據(jù)公司的實(shí)際情況和管理需要對《財(cái)務(wù)管理制度》進(jìn)行了修訂和完善。

(4)信息披露方面

公司制訂了《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》等信息披露制度,本年公司還對該等制度進(jìn)行修訂和完善。

本年公司調(diào)整了內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置,在財(cái)務(wù)管理中心下成立審計(jì)部,配備了三名專職內(nèi)部審計(jì)人員,定期對內(nèi)部控制制度的健全、有效性進(jìn)行檢查、評估和提出修訂完善意見。隨著公司的發(fā)展,公司將進(jìn)一步完善內(nèi)部審計(jì)制度,充實(shí)內(nèi)部審計(jì)力量,充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)在內(nèi)部控制檢查監(jiān)督方面的作用。

(五)公司披露董事會對公司內(nèi)部控制的自我評估報(bào)告和審計(jì)機(jī)構(gòu)的核實(shí)評價(jià)意見

公司建立了內(nèi)部控制制度。

公司設(shè)立了名為財(cái)務(wù)管理中心審計(jì)部的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督部門。

公司內(nèi)部控制檢查監(jiān)督部門有定期向董事會提交內(nèi)控檢查監(jiān)督工作報(bào)告。

保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司關(guān)于內(nèi)部控制制度完整性、合理性和有效性的自我評價(jià)報(bào)告內(nèi)部控制制度是公司為了保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而對公司戰(zhàn)略制定和經(jīng)營活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)予以管理的相關(guān)制度安排。公司致力于建立完善的內(nèi)部控制體系,在董事會、管理層及全體員工共同努力下,公司的內(nèi)部控制制度不斷健全、完善,對維護(hù)公司的規(guī)范經(jīng)營和健康發(fā)展,保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮著重要的作用。第一部分內(nèi)部控制體系一、控制環(huán)境控制環(huán)境反映董事會和管理層關(guān)于控制對公司重要性的態(tài)度,并對內(nèi)部控制的建立和完善,相關(guān)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果產(chǎn)生重要的影響。本著規(guī)范運(yùn)作的基本理念,公司積極創(chuàng)造良好的控制環(huán)境,使內(nèi)部控制制度不斷健全并得到有效執(zhí)行。(一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營理念公司的發(fā)展戰(zhàn)略:堅(jiān)持”以經(jīng)濟(jì)效益為中心,以房地產(chǎn)為主業(yè)”的指導(dǎo)思想,繼續(xù)弘揚(yáng)團(tuán)結(jié)拼搏、銳意進(jìn)取、務(wù)實(shí)創(chuàng)新的企業(yè)精神,突出經(jīng)營特色,培育自身的核心競爭優(yōu)勢,將保利地產(chǎn)鑄造成全國著名房地產(chǎn)品牌,實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展,成為全國大型的房地產(chǎn)企業(yè)集團(tuán)。公司的經(jīng)營理念:公司以”務(wù)實(shí)、創(chuàng)新、規(guī)范、卓越”為企業(yè)宗旨,始終堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心,以房地產(chǎn)為主業(yè),立足市場、務(wù)實(shí)創(chuàng)新、規(guī)范經(jīng)營、追求卓越,形成有特色的產(chǎn)品和服務(wù),全面實(shí)施品牌戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展,為員工創(chuàng)造機(jī)會,為客戶創(chuàng)造價(jià)值,為社會創(chuàng)造財(cái)富,實(shí)現(xiàn)股東利益的最大化。(二)公司的價(jià)值觀念公司倡導(dǎo)誠實(shí)守信、規(guī)范經(jīng)營的企業(yè)文化和價(jià)值觀念,并經(jīng)過《員工手冊》等一系列書面行為規(guī)范以及管理層的身體力行和表率作用向所有員工傳達(dá),全面落實(shí)公司的價(jià)值觀念。公司還制定《員工獎(jiǎng)懲制度》等制度,防止和懲罰違反公司政策和行為規(guī)范的行為,使公司的價(jià)值觀念得到有效貫徹和長久保持。(三)組織結(jié)構(gòu)及職權(quán)與責(zé)任的分配1、公司的組織結(jié)構(gòu)副總經(jīng)理副總經(jīng)理董秘辦公室財(cái)務(wù)總監(jiān)技術(shù)總監(jiān)助理總經(jīng)理客戶服務(wù)中心成本控制中心工程管理中心開發(fā)管理中心技術(shù)研發(fā)中心品牌管理中心財(cái)務(wù)管理中心投資管理中心人力資源中心總經(jīng)理辦公室股東大會董事會監(jiān)事會總經(jīng)理董事會秘書2、職權(quán)與責(zé)任的分配股東大會是公司的最高權(quán)力和決策機(jī)構(gòu),按照《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等制度規(guī)定履行職責(zé)。公司章程及股東大會議事規(guī)則對股東大會的職權(quán)、召開條件和方式、表決方式等方面作了明確規(guī)定。董事會對股東大會負(fù)責(zé),其成員由股東大會選舉產(chǎn)生,設(shè)董事長一名。董事會嚴(yán)格按照公司章程及董事會議事規(guī)則履行相關(guān)職責(zé)。公司建立了獨(dú)立董事制度,公司章程及獨(dú)立董事工作制度對獨(dú)立董事的任職條件、選舉、聘任、行使職權(quán)、發(fā)表獨(dú)立意見等做了明確規(guī)定,以確保獨(dú)立董事能夠很好地履行職責(zé)和發(fā)揮作用。監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成,設(shè)監(jiān)事會主席一人。監(jiān)事會嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定召開,監(jiān)事會操作流程嚴(yán)格遵循公司監(jiān)事會議事規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對公司的規(guī)范運(yùn)作發(fā)揮了應(yīng)有的監(jiān)督和制衡作用。公司制定的《公司章程》、三會議事規(guī)則、《重大投資決策制度》、《資金管理及審批權(quán)限規(guī)定》以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度等明確規(guī)定了公司各機(jī)構(gòu)、部門和人員的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任分配,為公司內(nèi)部行使權(quán)限、履行職責(zé)、建立溝通提供了應(yīng)遵循的準(zhǔn)則和規(guī)范性指南。(四)治理層的參與按《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律法規(guī)的要求制定了公司章程,公司成立了股東大會、董事會、監(jiān)事會,并制定了健全了股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、董事會秘書工作細(xì)則等,這些制度對完善公司治理結(jié)構(gòu),規(guī)范公司決策和運(yùn)作發(fā)揮著重要的作用。公司董事會成立了戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會等專業(yè)委員會。董事會在審計(jì)委員會的支持下,監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)報(bào)告政策和程序以及內(nèi)部、外部的審計(jì)工作和結(jié)果。公司制定了《董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則》、《審計(jì)委員會年度審計(jì)工作規(guī)程》等制度,從人員組成、職責(zé)權(quán)限、工程程序、議事規(guī)則等方面對審計(jì)委員會履行職責(zé)作出明確的規(guī)定,以強(qiáng)化董事會決策功能,確保董事會對管理層的有效監(jiān)督。(五)人力資源政策及員工的勝任能力公司高度重視員工的勝任能力,經(jīng)過《招聘制度》、《員工晉檔晉級管理制度》、《培訓(xùn)制度》、《效考核管理制度》等一系列人力資源管理制度明確了崗位的任職條件,人員的勝任能力及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)措施等,形成了有效的績效考核與激勵(lì)機(jī)制,為不斷提高公司員工素質(zhì)。公司當(dāng)前已形成一個(gè)整體素質(zhì)較高的團(tuán)隊(duì),確保內(nèi)部控制的有效實(shí)施,為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。二、風(fēng)險(xiǎn)評估公司基于穩(wěn)健經(jīng)營的原則,在制定內(nèi)部控制制度時(shí)充分評估在經(jīng)營活動(dòng)中所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn),并考慮能夠承受的風(fēng)險(xiǎn)水平,以合理設(shè)置內(nèi)部控制程序。公司考慮的主要風(fēng)險(xiǎn)包括:(一)監(jiān)管和經(jīng)營環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)。(二)宏觀調(diào)控帶來的風(fēng)險(xiǎn)。(三)業(yè)務(wù)快速發(fā)展帶來的管理風(fēng)險(xiǎn)。(四)內(nèi)部控制制度執(zhí)行人員勝任能力和誠信風(fēng)險(xiǎn)。(五)新業(yè)務(wù)、新技述的出現(xiàn)和發(fā)展帶來的風(fēng)險(xiǎn)。(六)新信息系統(tǒng)的啟用和原信息系統(tǒng)升統(tǒng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。(七)會計(jì)準(zhǔn)則、會計(jì)政策變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。(八)經(jīng)營活動(dòng)中所面臨的其它風(fēng)險(xiǎn)。公司當(dāng)前已形成動(dòng)態(tài)的內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制,不但在制定內(nèi)部控制制度時(shí)對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的評估,同時(shí)在實(shí)施過程中定期由內(nèi)部審計(jì)部門對內(nèi)部控制完整性、合理性和有效性以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估,提出完善建議呈報(bào)公司及時(shí)作出相應(yīng)的調(diào)整。三、信息系統(tǒng)與溝通(一)財(cái)務(wù)會計(jì)信息系統(tǒng)良好、有效的會計(jì)系統(tǒng)能夠確保資產(chǎn)的安全、完整,規(guī)范會計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理行為,為此公司高度重視在財(cái)務(wù)會計(jì)制度的建立、財(cái)務(wù)人員的配備和培訓(xùn)、各主要會計(jì)事項(xiàng)的處理程序和控制等方面的建設(shè)。1、財(cái)務(wù)會計(jì)制度建設(shè)為了規(guī)范公司的財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算行為,控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),公司在嚴(yán)格執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和統(tǒng)一會計(jì)制度的前提下,根據(jù)公司的具體情況和財(cái)務(wù)管理需要制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《資金管理及審批權(quán)限規(guī)定》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《費(fèi)用管理規(guī)定》、《存貨管理規(guī)定》、《應(yīng)收賬款管理辦法》、《擔(dān)保管理規(guī)定》、《會計(jì)檔案管理制度》、《會計(jì)工作交接管理規(guī)定》、《內(nèi)部稽核制度》、《子公司財(cái)務(wù)管理辦法》等一套較為完善的財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算制度,從制度上保證會計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作的規(guī)范化。2、機(jī)構(gòu)設(shè)置和主要會計(jì)處理程序公司設(shè)立財(cái)務(wù)管理中心,在公司總經(jīng)理的總體領(lǐng)導(dǎo),財(cái)務(wù)總監(jiān)的分管領(lǐng)導(dǎo)下專職負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息系統(tǒng)的運(yùn)作。公司編制了《財(cái)務(wù)管理權(quán)限職責(zé)說明書》和《財(cái)務(wù)部崗位工作流程》,對各崗位的職責(zé)權(quán)限予以明確,規(guī)范財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)流程。公司根據(jù)《內(nèi)部會計(jì)控制規(guī)范—基本規(guī)范(試行)》等制度的要求,結(jié)合本單位的具體情況,將各不相容職位相分離,形成相互制衡機(jī)制。公司已配備相應(yīng)的人員以保證相關(guān)控制的有效執(zhí)行。公司對主要的會計(jì)處理程序做了明確而具體的規(guī)定,從工程用款的審核、批準(zhǔn)及支付,開發(fā)成本的歸集、分配及結(jié)轉(zhuǎn),房地產(chǎn)的銷售與收款,各種費(fèi)用的發(fā)生與歸集,以及投資與收購、籌資與信貸等各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有相應(yīng)的規(guī)定與制度。公司的會計(jì)系統(tǒng)能夠確認(rèn)并記錄所有真實(shí)的交易;能夠及時(shí)、充分詳細(xì)地描述交易,而且計(jì)量交易的價(jià)值;能夠在適當(dāng)?shù)臅?jì)期間記錄交易,而且在會計(jì)報(bào)表中恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行表示與披露。(二)管理層的溝通管理層的溝通包括與治理層的溝通、與員工的溝通和外部溝通。與治理層的溝通主要是經(jīng)過董事會審計(jì)委員會按照三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、《董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則》、《審計(jì)委員會年度審計(jì)工作規(guī)程》等的規(guī)定進(jìn)行。與員工的溝通主要是經(jīng)過公開頒布相關(guān)制度、定期組織學(xué)習(xí)和檢查,與相關(guān)員工就期職責(zé)和控制責(zé)任進(jìn)行溝通等途徑進(jìn)行。例如,公司在經(jīng)營管理方面制訂的《重大投資決策制度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《擔(dān)保管理規(guī)定》、《關(guān)于控股子公司經(jīng)營目標(biāo)考核的管理辦法》,在具體業(yè)務(wù)管理方面,制訂的《住宅質(zhì)量管理手冊》、《工程管理細(xì)則》、《預(yù)決算管理規(guī)定》、《招投標(biāo)管理規(guī)定》、《設(shè)計(jì)管理規(guī)定》、《品牌管理手冊》、《營銷管理手冊》,在信息披露方面制訂的《信息披露管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》,以及在財(cái)務(wù)管理方面、人務(wù)資源方面等制訂的一系列規(guī)范文件在保利地產(chǎn)集團(tuán)范圍內(nèi)統(tǒng)一下發(fā)執(zhí)行執(zhí)行,使每位員工都了解公司的相關(guān)制度并嚴(yán)格遵守。外部溝通主要包括與監(jiān)管者、客戶、供應(yīng)商等外部單位或人士之間的溝通,讓外部單位或人士了解公司的相關(guān)規(guī)定和行為守則,以及對其反饋的信息及時(shí)進(jìn)行處理。當(dāng)前公司管理層的溝通是充分的,有效的。(三)主要業(yè)務(wù)部門的運(yùn)作公司根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)及管理的需要設(shè)置的部門有總經(jīng)理辦公室、人力資源中心、投資管理中心、財(cái)務(wù)管理中心、品牌管理中心、技術(shù)研發(fā)中心、開發(fā)管理中心、工程管理中心、成本控制中心、客戶服務(wù)中心和董秘辦公室。公司部門職責(zé)文件規(guī)定了各部門職責(zé)及工作程序。上述主要部門的職責(zé)、工作程序及運(yùn)行情況概述如下:1、投資管理中心負(fù)責(zé)組織公司經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)制度的建立、完善,總結(jié)、優(yōu)化和推進(jìn)公司開發(fā)業(yè)務(wù)流程,根據(jù)需要對公司組織結(jié)構(gòu)、部門職責(zé)、業(yè)務(wù)重組提出建議,改進(jìn)企業(yè)管理方式;制定公司遠(yuǎn)景規(guī)劃和年度投資開發(fā)計(jì)劃以及各項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃,組織公司年中和年度工作總結(jié);負(fù)責(zé)公司的投資管理工作,包括公司房地產(chǎn)開發(fā)及其它投資的立項(xiàng)報(bào)批,組織對各子公司投資立項(xiàng)報(bào)告的初審;參與新項(xiàng)目的洽談及組織對項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究,提交項(xiàng)目可行性報(bào)告;負(fù)責(zé)各經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的審核。已制定的控制程序主要有:1)房地產(chǎn)前期開發(fā)策劃控制程序;2)成本控制程序;3)不合格控制程序;4)合同管理程序;5)內(nèi)部審核控制程序;6)管理評審程序;7)數(shù)據(jù)分析管理程序;8)糾正和預(yù)防措施控制程序;9)付款控制程序;10)合同審批工作流程;11)統(tǒng)計(jì)工作流程;12)月度辦公會議工作流程;13)工程款支付工作流程;14)年度計(jì)劃工作流程;15)內(nèi)審不合格整改工作流程;16)下屬企業(yè)股權(quán)收購及轉(zhuǎn)讓流程。2、開發(fā)管理中心收集土地信息,并進(jìn)行項(xiàng)當(dāng)前期合同的初步洽談;負(fù)責(zé)申請規(guī)劃紅線,領(lǐng)取建設(shè)用地規(guī)劃許可證,申請?jiān)O(shè)計(jì)要點(diǎn);負(fù)責(zé)公司新地塊的征用,商談并擬定征地補(bǔ)償合同;負(fù)責(zé)開發(fā)項(xiàng)目各階段規(guī)劃報(bào)建、專業(yè)報(bào)建和小區(qū)管網(wǎng)報(bào)建;負(fù)責(zé)計(jì)算和交納各項(xiàng)政府收費(fèi),領(lǐng)取報(bào)建審核書和建筑工程規(guī)劃許可證;負(fù)責(zé)申報(bào)項(xiàng)目的名稱、地名及門牌號碼;負(fù)責(zé)核定地價(jià)并簽訂《國有土地出讓合同》,按測繪面積核定退補(bǔ)地價(jià);負(fù)責(zé)所有項(xiàng)目的建管、消防和除水、電、煤氣、電梯以外的專業(yè)驗(yàn)收及小區(qū)綜合驗(yàn)收。已制定的控制程序主要有:1)房地產(chǎn)前期報(bào)建(后期驗(yàn)收)控制程序;2)商品房銷售合同鑒證工作流程;3)預(yù)售證申請工作流程。3、技術(shù)研發(fā)中心負(fù)責(zé)對項(xiàng)目開發(fā)設(shè)想的技術(shù)可行性進(jìn)行論證;編制設(shè)計(jì)任務(wù)書,組織項(xiàng)目的各設(shè)計(jì)招投標(biāo)工作,組織洽談并簽定設(shè)計(jì)合同;組織地質(zhì)勘探的招投標(biāo)工作,并負(fù)責(zé)辦理合同簽定手續(xù);負(fù)責(zé)項(xiàng)目圖紙?jiān)O(shè)計(jì)中的相關(guān)技術(shù)問題,組織協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)工作和對設(shè)計(jì)進(jìn)行技術(shù)論證,負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)圖紙的審核、交接、交底,辦理圖紙審查手續(xù);負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工過程中的重大技術(shù)變更;配合工程管理中心做好現(xiàn)場技術(shù)處理;參與工程驗(yàn)收,跟蹤工程投入使用后的情況,并進(jìn)行評估和提交使用后評估報(bào)告。已制定的控制程序主要有:1)設(shè)計(jì)控制程序;2)設(shè)計(jì)變更工作流程。4、工程管理中心負(fù)責(zé)施工項(xiàng)目的開工前期準(zhǔn)備工作;負(fù)責(zé)組織工程招投標(biāo)工作,優(yōu)選各個(gè)施工、監(jiān)理、勘探單位,并進(jìn)行施工合同的起草和洽談工作;負(fù)責(zé)辦理各種施工手續(xù),申領(lǐng)建設(shè)工程施工許可證;負(fù)責(zé)組織各工程項(xiàng)目的施工圖紙會審,對工程設(shè)計(jì)和施工方案進(jìn)行審核;負(fù)責(zé)施工及現(xiàn)場的管理工作,協(xié)調(diào)施工、監(jiān)理、質(zhì)檢、檢測等各方關(guān)系,對工程的進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)、安全文明、檔案資料進(jìn)行全面監(jiān)督和管理;負(fù)責(zé)對所有基礎(chǔ)工程和重要部位進(jìn)行工程監(jiān)督和驗(yàn)收;負(fù)責(zé)現(xiàn)場零星簽證,填報(bào)施工圖變更通知單報(bào)技術(shù)總監(jiān)審批;負(fù)責(zé)各項(xiàng)目的永久水電、通訊、有線電視、煤氣、消防等各專業(yè)工程的設(shè)計(jì)施工單位的招標(biāo)確定,并現(xiàn)場組織實(shí)施和驗(yàn)收;負(fù)責(zé)單位工程、單項(xiàng)工程的驗(yàn)收工作配合辦理綜合驗(yàn)收,辦理工程竣工驗(yàn)收備案;向物業(yè)公司辦理交樓手續(xù);負(fù)責(zé)組織公司產(chǎn)品在保修期內(nèi)的維修工作,及時(shí)處理業(yè)主反映的各種工程遺留問題。已制定的控制程序主要有:1)施工過程控制程序;2)施工準(zhǔn)備工作流程;3)開工工作流程;4)事故處理工作流程;5)質(zhì)量檢查工作流程;6)物業(yè)移交工作流程;7)竣工驗(yàn)收工作流程。5、成本控制中心負(fù)責(zé)各類各項(xiàng)工程的預(yù)算、決算和結(jié)算工作,嚴(yán)格控制工程成本;負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的投資估算提供能夠參考的經(jīng)濟(jì)指標(biāo),根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)測算有代表性的單位工程的建安成本和項(xiàng)目建安成本;負(fù)責(zé)對新合同中有關(guān)工程造價(jià)及采購設(shè)備價(jià)格的審核工作;負(fù)責(zé)進(jìn)行材料、物品詢價(jià)、洽談、采購,以及組織大宗設(shè)備采購的招投標(biāo)工作,參與工程施工招投標(biāo)的開標(biāo)、評標(biāo);收集整理各種材料物品的信息,建立建材物品數(shù)據(jù)庫并進(jìn)行日常更新和維護(hù)。已制定的控制程序主要有:1)合格供方評價(jià)與選擇控制程序;2)材料設(shè)備采購控制程序;3)工程預(yù)(結(jié))算控制程序4)工程結(jié)算編制工作流程。6、品牌管理中心負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品銷售策劃方案的制定;負(fù)責(zé)售樓現(xiàn)場的管理和監(jiān)控;負(fù)責(zé)售樓訂單、合同簽訂等工作,并協(xié)助財(cái)務(wù)管理中心催收房款;負(fù)責(zé)受理客戶收樓前的變更申請,并提交相關(guān)部門;負(fù)責(zé)銷售數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析工作;按時(shí)完成公司下達(dá)的月度及年度銷售任務(wù);負(fù)責(zé)按合同要求辦理對售房合同的鑒證等項(xiàng)工作;負(fù)責(zé)組織辦理、發(fā)放《房地產(chǎn)權(quán)證》。已制定的控制程序主要有:1)房地產(chǎn)銷售過程控制程序;2)市場調(diào)研工作流程;3)項(xiàng)目客戶調(diào)研工作流程;4)項(xiàng)目策劃工作流程;5)廣告費(fèi)用工作流程;6)商品房定價(jià)工作流程。公司當(dāng)前的部門設(shè)置符合公司的實(shí)際情況和管理需要,各部門職責(zé)分工明確,相互協(xié)調(diào),互相制約,各項(xiàng)相關(guān)內(nèi)部控制得到有效執(zhí)行。四、控制活動(dòng)公司為了保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而建立的政策和程序在經(jīng)營管理中起到至關(guān)重要的作用。公司在交易授權(quán)審批、職責(zé)分工、憑證與記錄控制、資產(chǎn)接觸與記錄使用以及獨(dú)立稽核方面做出了很大的努力。(一)交易授權(quán)公司在交易授權(quán)上區(qū)分交易的不同性質(zhì)采用了不同的授權(quán)審批方式。1、特別授權(quán)對于重大的交易和事項(xiàng),需按照公司章程以及相關(guān)制度確定的權(quán)限分別由股東大會、董事會審批。例如,公司的章程和《財(cái)務(wù)管理制度》規(guī)定,批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案,批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和虧損彌補(bǔ)方案,公司增加或減少注冊資本,發(fā)行公司債券,公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式,聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所,超過公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的固定資產(chǎn)購建和處理,達(dá)到規(guī)定條件的交聯(lián)交易和擔(dān)保行為、變更募集資金用途等重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)需由股份公司股東大會按規(guī)定程序?qū)徸h;經(jīng)營計(jì)劃和投資方案,最近經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)50%以內(nèi)的房地產(chǎn)項(xiàng)目投資和最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%以內(nèi)的股權(quán)投資以及不超過人民幣5000萬元的風(fēng)險(xiǎn)投資,500萬元以上但未超過公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)30%的固定資產(chǎn)購建和處理等重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)由董事會審批。董事會閉會期間,董事會授權(quán)股份公司董事長在遇有土地招投標(biāo)等緊急情況時(shí)根據(jù)年度經(jīng)營計(jì)劃和經(jīng)營班子的提議,以單項(xiàng)標(biāo)的額不超過公司最近經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)15%的投資事項(xiàng)進(jìn)行決策,事后通報(bào)董事會并備案。《資金管理及審批權(quán)限規(guī)定》等規(guī)定,董事會授權(quán)董事長在知會其它董事后,決定年度累計(jì)不超過500萬元的固定資產(chǎn)的購置和處理;對于股東大會、董事會審議經(jīng)過的投資項(xiàng)目并已經(jīng)簽訂合同的對外付款,由總經(jīng)理根據(jù)合同審批,對于超出項(xiàng)目預(yù)算和合同金額的對外付款,由總經(jīng)理提請董事長審批;對于股東大會、董事會審議經(jīng)過的投資項(xiàng)目,單筆金額不超過1000萬元(含本數(shù))的保利地產(chǎn)集團(tuán)內(nèi)部資金調(diào)動(dòng)由總經(jīng)理審批,超出1000萬元的由總經(jīng)理提請董事長審批;合同內(nèi)資金支付,由總經(jīng)理授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)總監(jiān)審批;等等。2、一般授權(quán)對于日常經(jīng)營管理過程中涉及的非重大常規(guī)性交易和事項(xiàng),如工程款支付、工程招投標(biāo)、銷售合同簽訂、費(fèi)用報(bào)銷、等等,授權(quán)管理層審批。(二)職責(zé)劃分在經(jīng)營管理中,為防止錯(cuò)誤或舞弊的發(fā)生,在房地產(chǎn)開發(fā)與付款、銷售與收款、財(cái)務(wù)管理等環(huán)節(jié)均進(jìn)行了職責(zé)劃分。對各個(gè)環(huán)節(jié)的不相容職務(wù)如授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計(jì)記錄、財(cái)產(chǎn)保管、稽核檢查等均由不同的人員擔(dān)任。例如支付工程進(jìn)度款環(huán)節(jié),相關(guān)付款職責(zé)劃分和程序如下:1、付款申請各經(jīng)辦部門根據(jù)合同實(shí)際執(zhí)行情況填寫《付款審批表》,工程進(jìn)度款的支付應(yīng)附有現(xiàn)場監(jiān)理和工程管理中心現(xiàn)場工程師簽字認(rèn)可的《工程進(jìn)度表》;經(jīng)辦部門經(jīng)理在《付款審批表》上簽字確認(rèn),報(bào)投資管理管理中心、財(cái)務(wù)管理中心審核,并按規(guī)定逐級報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批;《付款審批表》一式三份,分別由投資管理管理中心、經(jīng)辦部門、財(cái)務(wù)管理中心留存。申請結(jié)算款,由經(jīng)辦人填寫《結(jié)算申請表》,并附上經(jīng)總經(jīng)理確認(rèn)的《項(xiàng)目結(jié)算書》,經(jīng)各相關(guān)部門審核后,報(bào)財(cái)務(wù)管理中心支付款項(xiàng)。2、審批投資管理中心根據(jù)工程款審核表、按合同審核本次付款和已付工程款數(shù)額,在《付款審批表》上簽署審核意見;財(cái)務(wù)管理中心根據(jù)款項(xiàng)的實(shí)際支付情況和公司的資金狀況等進(jìn)行復(fù)核,在《付款審批表》上簽署意見;合同內(nèi)的款項(xiàng)支付由公司分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)總監(jiān)在《付款審批表》上簽字審批;累計(jì)支付款超過合同約定總額的須由總經(jīng)理簽字確認(rèn),必要時(shí)報(bào)董事長審批。3、款項(xiàng)支付領(lǐng)款單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)憑稅務(wù)發(fā)票和審批后的《付款審批表》到財(cái)務(wù)管理中心領(lǐng)款?？铐?xiàng)的支付由出納負(fù)責(zé)。出納在付款前對領(lǐng)款人提供資料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性,以及金額的準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。出納根據(jù)審核無誤的資料支付款項(xiàng)后,及時(shí)將有關(guān)單據(jù)、資料移交會計(jì)記賬。(三)憑證和記錄控制憑證是證明交易發(fā)生和交易的內(nèi)容的證據(jù),常見的憑證有發(fā)票、支票、合同和工時(shí)記錄等。記錄包括售房統(tǒng)計(jì)表、員工薪酬記錄、永續(xù)存貨記錄等。憑證和記錄控制程序有助于真實(shí)、完整、正確處理交易。公司按ISO9001:標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系對經(jīng)營管理過程中所形成的憑證和記錄的收集或編制、傳遞、保管、歸檔等均作了具體、規(guī)范的要求。如ISO9001:質(zhì)量管理體系文件—質(zhì)量記錄中對記錄表格進(jìn)行規(guī)范,在工作中所使用到的所有記錄工作流程和工作結(jié)果的表格均有規(guī)范的要求。(四)資產(chǎn)接觸與記錄使用公司在資產(chǎn)安全和記錄的使用采用了安全防護(hù)措施。對于資產(chǎn)的管理建立了完善的機(jī)制和方法,如制定了《固定資產(chǎn)管理制度》對固定資產(chǎn)的管理、使用、記錄等有嚴(yán)格的規(guī)定;對于重要的工程技術(shù)資料,制定了《保利房地產(chǎn)股份有限公司保密工作管理規(guī)定》。對于其它重要的會計(jì)憑證、現(xiàn)金及有價(jià)證券也有相關(guān)的措施保證其安全和完整。五、對控制的監(jiān)督公司對控制的監(jiān)督主要包括董事會、審計(jì)委員會及內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。如前所述,董事會在審計(jì)委員會的支持下,參與和監(jiān)督公司的內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行。公司制定了《內(nèi)部審計(jì)制度》,在財(cái)務(wù)管理中心下成立審計(jì)部,配備了三名專職內(nèi)部審計(jì)人員,定期對內(nèi)部控制制度的健全、有效性進(jìn)行檢查、評估和提出修訂完善意見。內(nèi)部審計(jì)對公司內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行發(fā)揮著重要的作用。第二部分內(nèi)部控制自我評估意見公司董事會認(rèn)為,公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制已覆蓋了公司運(yùn)營的各層面和各環(huán)節(jié),形成了規(guī)范的管理體系,能夠預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正公司運(yùn)營過程可能出現(xiàn)的重要錯(cuò)誤和舞弊,保護(hù)公司資產(chǎn)的安全和完整,保證會計(jì)記錄和會計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性,在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。隨著公司的業(yè)務(wù)職能的調(diào)整、外部環(huán)境的變化和管理要求的提高,內(nèi)部控制還需不斷修訂和進(jìn)一步完善。保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司董事會2月1日

審計(jì)機(jī)構(gòu)的核實(shí)評價(jià)意見

內(nèi)部控制鑒證報(bào)告大信京核字()第0018號保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司全體股東:我們接受委托,對后附的保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱”貴公司”)管理層根據(jù)財(cái)政部頒布的《內(nèi)部會計(jì)控制規(guī)范》的規(guī)定于12月31日與會計(jì)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制的有效性認(rèn)定進(jìn)行評價(jià)。貴公司管理層的責(zé)任是建立健全內(nèi)部控制制度,并保持其有效性。我們的責(zé)任是對貴公司自我評價(jià)報(bào)告中所述與會計(jì)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。我們按照《中國注冊會計(jì)師其它鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作,以對貴公司對內(nèi)部控制制度自我評價(jià)報(bào)告是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在鑒證過程中,我們實(shí)施了包括了解、測試和評價(jià)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)的完整性、合理性和執(zhí)行的有效性,以及我們認(rèn)為必要的其它程序。我們相信,我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制具有固有的限制,存在由于錯(cuò)誤或舞弊導(dǎo)致錯(cuò)誤發(fā)生且未被發(fā)現(xiàn)的可能性。另外,由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng),或降低對控制政策、程序遵循的程度。根據(jù)內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)果推測未來內(nèi)部控制有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。我們認(rèn)為,貴公司根據(jù)財(cái)政部頒布的《內(nèi)部會計(jì)控制規(guī)范》建立的與會計(jì)報(bào)表相關(guān)的內(nèi)部控制制度于12月31日在所有重大方面是有效的。附件:保利房地產(chǎn)(集團(tuán))股份有限公司關(guān)于內(nèi)部控制制度完整性、合理性和有效性的自我評價(jià)報(bào)告大信會計(jì)師事務(wù)有限公司中國注冊會計(jì)師陳星輝中國·北京中國注冊會計(jì)師祁濤2月1日七、股東大會情況簡介XE"七、股東大會情況簡介"\y"007"(一)年度股東大會情況1、公司于3月8日召開股東大會年度股東大會。決議公告刊登在3月9日的《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》。

(二)臨時(shí)股東大會情況1、第1次臨時(shí)股東大會情況:

公司于1月12日召開第一次臨時(shí)股東大會年第1次臨時(shí)股東大會。決議公告刊登在1月13日的《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》。

2、第2次臨時(shí)股東大會情況:

公司于5月12日召開第二次臨時(shí)股東大會年第2次臨時(shí)股東大會。決議公告刊登在5月15日的《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》。

3、第3次臨時(shí)股東大會情況:

公司于10月29日召開第三次臨時(shí)股東大會年第3次臨時(shí)股東大會。決議公告刊登在10月30日的《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》。

八、董事會報(bào)告(