期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)復(fù)習(xí)高分資料打印版

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)復(fù)習(xí)高分資料打印版

單選題（共100題）1、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。A.漲跌停板制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度【答案】C2、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A3、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D4、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時(shí)傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A5、依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B6、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】D7、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C8、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.990萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C9、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D10、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D11、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.客戶與期貨公司共同D.經(jīng)紀(jì)人【答案】B12、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A13、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C14、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員C.丁是非結(jié)算會(huì)員D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】A15、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。A.期貨公司的短期借款B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款D.期貨公司的長(zhǎng)期借款【答案】C16、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》【答案】A17、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司【答案】D18、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C19、法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B20、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A21、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D22、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D24、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家工商總局D.期貨交易所【答案】D25、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應(yīng)基本相當(dāng)C.前者必須大于后者D.應(yīng)完全一致【答案】B26、期貨公司董事長(zhǎng).總經(jīng)理.首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B27、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C28、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開一次。A.每三個(gè)月B.每半年C.每一年D.每一個(gè)月【答案】B29、某期貨公司變更經(jīng)營(yíng)范圍，由經(jīng)營(yíng)商品期貨改為金融期貨，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.10日B.20日C.1個(gè)月D.2個(gè)月【答案】D30、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C31、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C32、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.非結(jié)算會(huì)員B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】C33、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C34、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D35、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照（）定罪處罰。A.處罰較輕的數(shù)額B.處罰較重的數(shù)額C.處罰平均的數(shù)額D.商定數(shù)額【答案】B36、（）依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證券協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D37、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.僅對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)B.僅對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】D38、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D39、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網(wǎng)絡(luò)信件【答案】A40、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B41、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個(gè)月至3個(gè)月B.2個(gè)月至6個(gè)月C.3個(gè)月至6個(gè)月D.6個(gè)月至12個(gè)月【答案】D42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。A.預(yù)計(jì)負(fù)債B.或有事項(xiàng)C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債【答案】B43、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度【答案】D44、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。A.協(xié)助開戶B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.業(yè)務(wù)隔離D.宣傳評(píng)價(jià)【答案】A45、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A46、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C47、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.5B.3C.2D.1【答案】A48、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A49、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D50、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)家人事部門【答案】A51、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D52、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.5B.10C.3D.15【答案】C53、在運(yùn)營(yíng)過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無負(fù)債B.每周無負(fù)債C.每月無負(fù)債D.每年度無負(fù)債【答案】A54、（）是普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別A.C1B.C2C.C5D.C4【答案】A55、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金【答案】D56、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)權(quán)C.報(bào)告權(quán)D.決策權(quán)【答案】A57、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的B.辭職的C.公開聲明的D.向期貨交易所報(bào)告的【答案】A58、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B59、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A60、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C61、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A62、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B63、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過行政處罰的【答案】D64、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，【答案】C65、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B66、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D67、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的說法中，不正確的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D68、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】B69、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B70、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C71、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C72、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。A.定額補(bǔ)償B.比例補(bǔ)償C.超額補(bǔ)償D.限額補(bǔ)償【答案】B73、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B74、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A75、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】B76、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A77、由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B78、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。A.上升形態(tài)和下降形態(tài)B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)D.主要形態(tài)和次要形態(tài)【答案】C79、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.7【答案】B80、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求C.違約訴訟請(qǐng)求D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求【答案】A81、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)權(quán)C.決策權(quán)D.報(bào)告權(quán)【答案】A82、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B83、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A84、甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務(wù)侵占罪D.挪用公款罪【答案】B85、甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務(wù)侵占罪D.挪用公款罪【答案】B86、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為（）級(jí)。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D87、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B88、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事會(huì)主席D.董事長(zhǎng)【答案】A89、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A.高級(jí)管理人員B.中級(jí)管理人員C.合規(guī)部經(jīng)理D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理【答案】A90、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.理事會(huì)【答案】A91、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。A.3個(gè)工作日B.7個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.15個(gè)工作日【答案】A92、期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應(yīng)基本相當(dāng)D.應(yīng)完全一致【答案】C93、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。A.完整和真實(shí)B.安全和真實(shí)C.完整和安全D.安全和及時(shí)【答案】C94、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。A.最大的會(huì)員B.監(jiān)事長(zhǎng)C.總經(jīng)理D.理事長(zhǎng)【答案】D95、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.透支額度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.保證金比例【答案】D96、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.15日B.20日C.1個(gè)月D.3個(gè)月【答案】D97、某期貨公司的期未報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元,但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確定的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期未凈資本實(shí)際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B98、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B99、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D100、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。A.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)D.其本人【答案】A多選題（共40題）1、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙赴甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員C.丁是非結(jié)算會(huì)員D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】ABD2、根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)C.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密E【答案】ABCD3、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒包括（）。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.暫停從業(yè)資格3個(gè)月D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)【答案】ABD4、期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測(cè)試的是（）。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事會(huì)主席C.獨(dú)立董事D.股東【答案】ABC5、下列關(guān)于募集資產(chǎn)管理計(jì)劃的說法中正確的是（）A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求D.任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制【答案】BCD6、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】ACD7、自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形【答案】ABCD8、制定《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。A.加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)B.保護(hù)投資者合法權(quán)益C.維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序D.促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展【答案】ABCD9、人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┐胧.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】AD10、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)B.該公司遷入的新住所地和新設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要C.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則D.該公司近2年無重大違法違規(guī)行為【答案】ABCD11、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定C.持倉保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉損失由投資者負(fù)責(zé)D.持倉保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉損失由期貨公司負(fù)責(zé)【答案】BD12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】ABCD13、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，（）應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢B.未通過資格年檢C.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的D.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的【答案】ABD14、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。A.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任【答案】ACD15、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況.投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)B.謹(jǐn)慎.誠(chéng)實(shí).客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)D.向投資者做出獲利的承諾或保證【答案】ABC16、期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，采取強(qiáng)制措施D.變更名稱【答案】ABCD17、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC18、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的()等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例【答案】ABCD19、理事會(huì)由下列（）組成。A.會(huì)員理事B.非會(huì)員理事C.理事長(zhǎng)D.副理事長(zhǎng)【答案】AB20、對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查()。A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定【答案】ABCD21、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)D.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制【答案】ABCD22、期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項(xiàng)包括（）。A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.申請(qǐng)注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證【答案】ABC23、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)劃撥的表述，錯(cuò)誤的有（）。A.由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移B.由期貨交易所從非結(jié)算會(huì)員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移C.由全面結(jié)算會(huì)員從交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移D.由全面結(jié)算會(huì)員從非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移【答案】BCD24、期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。A.向客戶李某承諾一定會(huì)使李某盈利B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶披露C.客戶錢某生日張某送錢某生日禮物D.發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金【答案】BCD25、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）A.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力D.具有從事期貨，證劵等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱【答案】ABC26、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事會(huì)主席D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事【答案】AD27、期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括（）。A.采用明示與有關(guān)機(jī)構(gòu)具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本收取手續(xù)費(fèi)C.采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大D.開展?fàn)I銷活動(dòng)，降低手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠措施【答案】ABC28、對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的