證券從業(yè)之金融市場基礎知識復習高分資料

證券從業(yè)之金融市場基礎知識復習高分資料

單選題（共100題）1、（2018年真題）下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括()。A.國債B.公司債C.地方政府債D.資產證券化證券【答案】C3、證券市場監(jiān)管的經濟手段，是指通過（）等經濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B4、根據國務院決定設立的證券金融公司的組織形式為（）。A.一般合伙企業(yè)B.有限合伙企業(yè)C.股份有限公司D.有限責任公司【答案】C5、以下（）屬于20世紀80年代以來中央銀行職能變化的突出表現。A.①③B.①④C.②④D.③④【答案】C6、下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、按照《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預算收入B.政府性基金C.專項收入D.財政撥款【答案】A8、根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C9、金融期貨的基本功能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A10、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C12、（2018年真題）（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B13、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A14、經證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的（）。A.保證金B(yǎng).基金C.證券D.資本【答案】A15、下列關于債券報價的說法,，錯誤的是（）A.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業(yè)務的交易員進行現券報價時，在任意的債券買賣差價范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價B.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認即可成交的報價C.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認成交的報價D.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式【答案】A16、（）是指依據基金合同設立的一類基金，在我國，是依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權利并承擔義務。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D17、根據《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為()、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A18、機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)的管理機構是（）。A.原中國銀監(jiān)會B.中央銀行C.中國證券業(yè)協會D.原中國保監(jiān)會【答案】C19、證券服務機構應當妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A20、（）是指一旦金融機構出現經營困難，就會失去信用基礎，甚至出現擠兌風潮，這樣會加速金融機構的倒閉。A.周期性B.加速性C.不確定性D.擴散性【答案】B21、（2018年真題）對公司治理情況的分析包括（）之間的關系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、報價系統(tǒng)以服務市場參與人、便利市場參與人為目的，其特色包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】D23、對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是()。A.集合競價B.協商議價C.連續(xù)競價D.公開競價【答案】C24、（2020年真題）關于國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D25、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、資產支持證券是以()為基礎發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產池D.企業(yè)【答案】C27、非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、（），國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，明確了中國人民銀行是管理包括證券市場在內的金融市場的主管機關。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】D29、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、國別風險管理體系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、（）根據國家產業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B32、金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.銀行及非銀行金融機構B.大型國企C.上市公司D.地方政府【答案】A33、—般而言，基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D34、按照《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行以下（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、以下（）不屬于受托人在資產證券化中的主要職責。A.把服務機構存入SPV賬戶中的現金流轉付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告C.對沒有立即轉付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B36、關于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B37、下列關于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和基金融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】C38、資產證券化起源于（）。A.希臘B.英國C.美國D.德國【答案】C39、股票是（），應具備《公司法》規(guī)定的有關內容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。A.證權證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權利證券【答案】B40、按照《關于復雜金融產品銷售的適當性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機構在銷售金融產品的過程中的銷售行為包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C41、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（征求意見稿）》，要求境外機構突出主營業(yè)務，規(guī)范下設機構，限制返程投資，并給予現有機構（）個月過渡期以達到法規(guī)要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B42、上市公司增發(fā)的網上定價發(fā)行與網下詢價配售相結合方式是通過向______詢價確定發(fā)行價格并按比例配售，同時網上對______定價發(fā)行。（）A.機構投資者；戰(zhàn)略投資者B.公眾投資者；戰(zhàn)略投資者C.公眾投資者；機構投資者D.機構投資者；公眾投資者【答案】D43、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面入手。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、（2020年真題）下列屬于主動退市的情形是（）A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內未提出恢復上市申請B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復上市申請材料不全且逾期未補充C.上市公司股票被暫停上市后恢復上市申請未獲證券交易所同意D.上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷【答案】D45、下面關于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結構，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C46、按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格，凈資產不少于（）萬元。A.500B.300C.200D.100【答案】C47、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B48、（2020年真題）貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產出↑，描述的是貨幣政策（）A.利率傳導機制B.信用傳導機制C.資產價格傳導機制D.匯率傳導機制【答案】A49、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。則按實際天數計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.40C.1.51D.2.00【答案】B50、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C51、下列關于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行結束后，經相關市場監(jiān)督管理部門批準，可以交易流通B.經國家外匯管理局批準，國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用C.發(fā)行人應向國家外匯管理局說明購匯匯出境外使用的資金的真實用途D.國際開發(fā)機構發(fā)行人民幣債券工作文本語言應為外文【答案】D52、首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露。在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B53、中國金融期貨交易所成立于（）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】C54、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D55、證券機構應該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風險狀況進行檢測，編制風險報告，確保各類風險信息順暢并及時地在公司內部傳遞。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險報告D.風險控制【答案】C56、貨幣政策的信用傳導機制通過()完成A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、監(jiān)管機構對證券公司的監(jiān)管框架是行業(yè)風險管理發(fā)展的主動力，（）的建章立制是行業(yè)風險管理發(fā)展的助推器，而市場的大幅波動是券商重視并提高風險管理能力的加速器。A.融資組織B.籌資組織C.自律組織D.管理機構【答案】C58、關于封閉式基金的基金規(guī)模和封閉期限，下列說法正確的是（）。A.規(guī)模和期限在任何情況下都不可以改變B.規(guī)模在任何情況下都不可以改變，期限若經受益人大會通過并經監(jiān)管部門同意可以延長C.期限在任何情況下都不可以改變，規(guī)模若經法定程序認可可以增加D.規(guī)模和期限若經法定程序認可均可以改變【答案】D59、區(qū)域性股權市場是為其所在（）級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。A.縣B.跨省C.市D.省【答案】D60、2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價制度正式出臺。其核心在于（）。A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格C.規(guī)定承銷人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格D.規(guī)定承銷人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格【答案】A61、（2018年真題）經國務院批準，2011年（）開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B62、影響股價變動的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C63、證券金融公司借入次級債，應當（）向證監(jiān)會報告。A.事后B.在超過20%時C.在超過10%時D.事先【答案】D64、回購交易通常情況下只有()小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D65、（2018年真題）下列關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員【答案】D66、資本市場交易產品的風險縱向分層，通過（）。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C67、關于證券公司資產管理計劃，下列說法不正確的是（）。A.資產管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經營機構、銷售機構不得通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產管理計劃C.證券期貨經營機構不得設立多個資產管理計劃，同時投資于同一非標準化資產D.同一非標準化資產指單一主體的非標準化資產，不包含關聯方的非標準化資產【答案】D68、根據我國《企業(yè)會計準則第22號一金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C69、關于股票，下列說法錯誤的是()A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B.同種類的每一股份具有同等權利C.股票實質上代表了股東對股份公司凈資產的所有權D.股票是設權證券【答案】D70、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D71、按基礎工具劃分，金融期貨的主要類型包括（）。A.①②③④B.②③C.①④D.①②③【答案】D72、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C73、下列選項中。不屬于定向資產管理業(yè)務特點的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務B.具體的投資方向在資產管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行【答案】C74、()是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。A.社?；養(yǎng).企業(yè)年金C.證券投資基金D.社會公益基金【答案】C75、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B76、發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權行使與股票發(fā)行核準制密切相關。在核準制下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質審查，既行使行政權力又要作出（）。A.商業(yè)判斷B.經營判斷C.風險判斷D.收益判斷【答案】A77、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B78、金融遠期合約主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、看跌期權的賣方在買方選擇行使權利時，必須按期權合約規(guī)定的條件（）一定數量的基礎金融工具。A.賣出B.買入C.買入或賣出D.買入和賣出【答案】B80、證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過()個月。A.1B.2C.3D.6【答案】D81、證券公司甲，預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙持有丙40%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緼82、《證券期貨投資者適當性管理辦法》從根本上體現經營機構與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經營機構角度來看，《證券期貨投資者適當性管理辦法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A83、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師可以從事證券法律業(yè)務的有（）。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務B.最近三年接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓C.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰D.被吊銷執(zhí)業(yè)證書【答案】B84、多元化投資與相關系數低的證券，可以有效（）。A.降低系統(tǒng)性風險B.降低非系統(tǒng)性風險C.增加系統(tǒng)性風險D.增加非系統(tǒng)性風險【答案】B85、（2020年真題）我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B86、按照國際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C87、金融債券的招投標發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結算有限責任公司C.中國銀監(jiān)會D.證券交易所【答案】A88、下列關于債券報價與結算說