證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識押題A卷含答案

單選題（共100題）1、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立私募基金子公司，公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司，并經（）審批。A.國務院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構D.證券交易所【答案】C2、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D3、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多在1％～1．5％左右，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％【答案】C5、以下不屬于股票特征的是（）。A.流動性B.永久性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】D6、（2020年真題）下列關于信用違約互換的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是()A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B8、申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】A9、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A10、下列屬于公司債券公開發(fā)行應當符合的條件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D11、（2018年真題）證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務時應當提供的服務包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D12、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A13、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C14、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合相關的條件。下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A15、下面關于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C16、托管人在復核、審查基金資產凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B17、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的可以由基金承擔的費用，我國的基金運作費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A18、（2019年真題）在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A19、市場風險衡量方法有（）。A.敏感性分析和波動性分析B.敏感性分析和情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和波動性分析【答案】A20、（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易．通常在機構投資者之問進行。A.集中竟價交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺交易【答案】B21、（2021年真題）下列關于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、關于證券公司中間介紹業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務B.證券公司申請IB業(yè)務資格的，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準C.證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員D.證券公司申請IB業(yè)務，應當向中網證監(jiān)會提交介紹業(yè)務資格申請書等規(guī)定的申請材料【答案】A23、上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，通常情況下，股票賬面價值（）股票的市場價格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不對【答案】B25、恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C26、基金利潤主要來自基金收入減去基金費用后的凈額、公允價值變動損益等?；鹗杖胫饕ǎǎ?。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A27、（2019年真題）證券投資咨詢人員應當具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A28、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務B.最近三年接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領域的教學、研究工作【答案】B29、下列關于存托憑證的說法，錯誤的是()。A.存托憑證也被稱為預托憑證B.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證C.目前我國香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱為HDRD.存托憑證一般代表外國公司債券【答案】D30、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場（）最廣泛的投資者。A.機構投資者B.非銀行金融機構C.個人投資者D.證券公司【答案】C31、（）可以管理系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。A.風險轉業(yè)B.風險分散C.風險控制D.風險對沖【答案】D32、地方政府一般債券由（）發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.地方政府D.國務院【答案】C33、一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B35、()是以資產組合方式進行證券投資活動的基金。A.社保基金B(yǎng).企業(yè)年金C.證券投資基金D.社會公益基金【答案】C36、金融業(yè)區(qū)域內短期資金成本的基準指標包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A37、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B38、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A39、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C40、基金性質的機構投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C41、下列關于全球金融市場的發(fā)展的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③C.①③④D.②④【答案】A42、（2018年真題）影響股票未來的收益、引起股票內在價值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、直接融資方式包括股票市場融資、債券市場融資、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B45、普通股股東行使資產收益權有一定的法律上的限制，主要包括()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、競價結果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產效率最高的經濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多的生產要素，從而提高全社會的產出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優(yōu)化資源配置C.反映經濟狀態(tài)D.宏觀調控【答案】B49、下列關于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C50、道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）來計算股價平均數(shù)。A.加權股價平均數(shù)法B.簡單算術平均數(shù)法C.加權股價指數(shù)法D.修正股價平均數(shù)法【答案】D51、關于股份有限公司對其債務應當承擔的責任，下列說法中正確的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C52、（2020年真題）優(yōu)先股一般情況下沒有表決權，只有在特殊環(huán)境下，如（）A.普通股票股東缺席時B.經董事會表決準許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權益的議案時D.經監(jiān)事會允許后【答案】C53、下列關于我國股票價格指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運營和服務的專業(yè)性公司B.滬深300指數(shù)由滬深A股中規(guī)模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A股市場整體表現(xiàn)C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場指數(shù)D.滬深300指數(shù)以“點”為單位，精確到小數(shù)點后2位【答案】D54、下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責的是（）。A.執(zhí)行會員大會的決議B.選舉和罷免會員理事C.審定證券交易所業(yè)務規(guī)則D.審定總經理提出的工作計劃【答案】B55、為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B56、下面關于風險，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D57、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】A58、貨幣市場型證券組合是由各種貨幣市場工具構成的，如（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A59、股票價格指數(shù)的計算方法主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、（2020年真題）世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是（）A.證券經紀商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D62、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.無風險利率D.存款準備金率【答案】B63、關于證券賬戶、結算賬戶的設立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結算公司開立結算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A64、按照相關規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應符合：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A65、政府通過對金融市場直接或間接的干預，影響金融市場變量，調控社會信貸可得性，進而影響公眾的儲蓄、消費、投資行為，調整本國與外國的經濟往來，影響商業(yè)周期，最終實現(xiàn)對產出、就業(yè)、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優(yōu)化資源配置C.反映經濟狀態(tài)D.宏觀調控【答案】D66、下列關于利率的風險結構的說法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格也相同B.信用利差反映了不同違約風險的風險溢價C.經濟繁榮時期，低等級債券與無風險債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會急劇擴大，導致低等級債券價格暴跌【答案】A67、（2020年真題）普通股股東行使剩余財產分配權有一定的先決條件，下列與先決條件有關說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、保薦制度主要內容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A69、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D70、地方政府一般債券資金收支列人（）。A.特別預算管理B.—般公共預算管理C.政府性基金預算管理D.其他預算管理【答案】B71、賦予股東優(yōu)先認股權的目的有（）A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A72、美國在投資者適當性管理過程中出臺的法律法規(guī)有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B73、關于撤單，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C74、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內容，如需調整，應及時報（）核準。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農業(yè)發(fā)展銀行【答案】C75、按照聯(lián)結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、債券種類很多，依據(jù)不同的標準會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C77、屬于商品證券的有（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】A78、下列關于債券估值基本原理的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】D79、遠期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B80、（）負責債務融資工具登記、托管、結算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結算有限公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A81、以下關于多層次資本市場的意義表述錯誤的是（）A.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產業(yè)發(fā)展和經濟轉型B.有利于調動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資，提升服務實體經濟的能力C.有利于創(chuàng)新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟風險D.有利于促進產業(yè)整合，緩解產能過?！敬鸢浮緾82、基金管理公司通常由（）或其他機構等發(fā)起設立，具有獨立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B83、關于基金資產估值，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、證券公司應根據(jù)公司業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、風險水平及組織架構，充分考慮（），制訂有效的流動性風險應急計劃。A.收益來源結構B.風險來源結構C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測試結果【答案】D85、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A86、證券公司開展自營業(yè)務，要求（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B87、基金資產估值引起的資產價值變動作為（）變動損益計入當期損益。A.內在價值B.外在價值C.公允價值D.實際價值【答案】C88、下列關于風險與金融產品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B89、看跌期權的賣方在買方選擇行使權利時，必須按期權合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎金融工具。A.賣出B.買入C.買入或賣出D.買入和賣出【答案】B90、關于證券公司資產管理計劃，下列說法正確的是（）。A.資產管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經營機構、銷售機構可以通過傳播媒體方式向不