證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練B卷題庫帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練B卷題庫帶答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的區(qū)別，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C2、貨幣市場基金的投資對(duì)象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A3、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度的規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)B.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員D.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中網(wǎng)證監(jiān)會(huì)提交介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書等規(guī)定的申請(qǐng)材料【答案】A4、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述不正確的有（）。A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集和主持B.監(jiān)事長、1/3以上監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議C.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】C5、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】A6、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗?；鹉技。鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D7、（2020年真題）下列關(guān)于我國銀行間債券市場的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、（2020年真題）關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、（2021年真題）下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（??）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平【答案】C10、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠(yuǎn)期合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.期貨合約【答案】D12、在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金指（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺(tái)市場C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】D13、關(guān)于企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、（）根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B16、下列關(guān)于直接融資的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配B.通過市場主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場篩選作用C.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風(fēng)險(xiǎn)和分布情況D.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，在這個(gè)過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展【答案】D17、趙某持有S公司1萬股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元，3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買人，5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢某C.孫某D.李某【答案】C18、銀行間債券市場短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為（）。A.三等九級(jí)B.四等六級(jí)C.五等十級(jí)D.三等六級(jí)【答案】B19、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）。A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等方面的內(nèi)容C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營活動(dòng)中D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B20、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)分散B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】B21、按照金融資產(chǎn)的種類，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級(jí)市場二級(jí)市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】D22、（2020年真題）深圳證券交易所于（）年正式營業(yè)。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C23、（）—般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順或與突發(fā)性事件時(shí)使用。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.市場手段D.法律手段【答案】A24、（2019年真題）開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求（）購回其所持有的開放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金賬管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D25、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管主要職責(zé)包括制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.中國證監(jiān)會(huì)通過外部基金監(jiān)管部門具體施行基金市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管C.市場準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D.日常持續(xù)監(jiān)管一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管【答案】B26、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括()。Ⅰ．籌資者的資信Ⅱ．資金的使用方向Ⅲ．市場利率變化Ⅳ．債券的變現(xiàn)能力A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)D.轉(zhuǎn)讓債權(quán)意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B28、下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D29、按照《證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指對(duì)（）評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、深圳證券交易所于（）正式營業(yè)。A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日【答案】D31、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A32、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為（）。?A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B33、地方政府專項(xiàng)債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D34、“S股”是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在（）的外資股。A.新加坡B.我國香港C.紐約D.倫敦【答案】A35、（2018年真題）證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%，則理論價(jià)格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】C37、（2019年真題）目前基金注冊(cè)程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C38、在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是（）。A.保證金制度B.集中交易制度C.斷路器規(guī)則D.限倉制度【答案】A39、下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)【答案】D40、中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、（2020年真題）當(dāng)前中國人民銀行的職責(zé)包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、關(guān)于首次公開發(fā)行股票，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程B.擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為C.發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司、D.同上市公司在股票發(fā)行上市后進(jìn)行的包括配股、增發(fā)在內(nèi)的股權(quán)再融資一樣【答案】D43、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個(gè)基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A44、（2018年真題）整個(gè)證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院【答案】B45、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】B47、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A48、資產(chǎn)支持證券是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產(chǎn)池D.企業(yè)【答案】C49、（2020年真題）金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離【答案】D50、金融期貨交易制度中的“逐日盯市制度”又被稱為（）。A.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.無負(fù)債的每日結(jié)算制度D.集中交易制度【答案】C51、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D52、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動(dòng)性最好的50只股票。A.上證綜指B.上證100指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】C53、指定做市商對(duì)其負(fù)責(zé)的每一只股票均有一個(gè)市場深度指南，即在一定深度下A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B54、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D56、證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B57、在（）制度下，發(fā)審委需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制度B.審批制度C.推薦制度D.發(fā)審委制度【答案】D58、EUROVEXT(泛歐交易所)是由()合并而成的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B59、19491978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C60、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、傘形基金又稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級(jí)基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D64、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】D65、以下關(guān)于固定利率債券和浮動(dòng)利率債券，說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D66、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A67、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時(shí)，下面說法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)兔收費(fèi)用【答案】C68、（2019年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭B.財(cái)政政策C.經(jīng)濟(jì)增長D.貨幣政策【答案】A69、關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A70、下列關(guān)于利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價(jià)格也相同B.不同信用等級(jí)債券之間的收益率差反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率差通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌【答案】A71、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B72、上海證券交易所編制的成分指數(shù)不包括（）。A.上證380B.上證180C.上證綜合指數(shù)D.上證50【答案】C73、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D74、（2019年真題）與認(rèn)購期權(quán)價(jià)值正相關(guān)、與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)的是（）A.波動(dòng)率B.執(zhí)行價(jià)格C.無風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】C75、超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C76、做市商交易制度的特點(diǎn)有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B77、下列屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.谷賤傷農(nóng)C.賣的比買的精D.早收晚付【答案】D78、個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種“不匹配性”主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B80、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。A.參與性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.永久性D.流動(dòng)性【答案】C81、在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價(jià)格是（）。A.以面值出售B.以財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格出售C.以中國人民銀行統(tǒng)一價(jià)格出售D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格【答案】D82、（2021年真題）在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（??）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會(huì)公眾股【答案】B83、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B84、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測(cè)試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A85、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營利的行為，稱為()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B86、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B87、1914年北洋政府頒布的()推動(dòng)了證券交易所的建立。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《證券交易所法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】B88、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍包括（）A.①②