證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案（重點(diǎn)題）

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案（重點(diǎn)題）

單選題（共100題）1、（2020年真題）可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）A.有限責(zé)任公司B.有限責(zé)任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.獨(dú)資公司【答案】C2、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C3、改革后創(chuàng)業(yè)板強(qiáng)制退市的類型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、金融市場(chǎng)是以（）為交易對(duì)象。A.實(shí)物資產(chǎn)B.貨幣資產(chǎn)C.金融資產(chǎn)D.無(wú)形資產(chǎn)【答案】C5、下列套期保值的基本做法中，錯(cuò)誤的是（）。A.若未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說(shuō)法都不正確【答案】D6、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.持有人大會(huì)C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B7、保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A8、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、記賬式國(guó)債的承銷程序主要有()階段。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A11、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列不屬于股票發(fā)行制度的是（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.批準(zhǔn)制【答案】D13、首次公開(kāi)發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說(shuō)法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權(quán)對(duì)網(wǎng)下投資者的條件進(jìn)行核查D.主承銷商無(wú)權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)【答案】C14、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》，以下不屬于強(qiáng)制退市的是（）。A.違規(guī)類強(qiáng)制退市B.財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市C.規(guī)范類強(qiáng)制退市D.重大違法類強(qiáng)制退市【答案】A15、當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B16、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D17、下面關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D18、若法定存款準(zhǔn)備金為r，原始存款為D0，則簡(jiǎn)單貨幣乘數(shù)m為（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D19、機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營(yíng)對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C20、下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D21、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B22、證券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B.—般投資者可以在證券交易所直接進(jìn)行交易C.實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理D.通過(guò)公平競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格【答案】B23、金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、—般來(lái)說(shuō)，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B25、據(jù)調(diào)查，當(dāng)能延遲消費(fèi)的人少時(shí)，債券、股票等資產(chǎn)價(jià)格就會(huì)下跌，從而對(duì)金融市場(chǎng)產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說(shuō)明了（）因素影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場(chǎng)因素【答案】C26、高油價(jià)可能對(duì)整個(gè)交通運(yùn)輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對(duì)于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C27、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、（2021年真題）反映信托關(guān)系的金融工具是（??）A.股票B.基金C.債券D.優(yōu)先股【答案】B29、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價(jià)（）。A.增加；下降B.增加；上升C.減少；下降D.減少；上升【答案】B30、以下關(guān)于證券投資者的描述正確的是（）。A.從交易金額來(lái)看，在我國(guó)證券交易市場(chǎng)上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過(guò)50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力C.證券市場(chǎng)的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和非機(jī)構(gòu)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者【答案】B31、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B32、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是（）。?A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券【答案】D33、當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月；10B.3個(gè)月；7C.4個(gè)月；10D.4個(gè)月；7【答案】D35、下列（）現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念是正確的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D36、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C37、股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、下列選擇中，屬于歐洲債券的是（）。A.猛犬債券B.龍債券C.斗牛士債券D.武士債券【答案】B39、對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將()。A.不予累積計(jì)算B.通過(guò)增發(fā)股票補(bǔ)充C.通過(guò)借債補(bǔ)充D.累積計(jì)算【答案】A40、2018年4月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉(zhuǎn)控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A.《關(guān)于加強(qiáng)外商投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》C.《關(guān)于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D41、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法正確的是（）。A.國(guó)家股可以轉(zhuǎn)讓，但是轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定B.國(guó)家股不是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分C.國(guó)有股股利收入并沒(méi)有納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算D.國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股無(wú)須按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)【答案】A42、（2021年真題）證券公司敏感性分析中，凸性用來(lái)衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（??）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B43、（2021年12月真題）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年頒布的《證券公司壓力測(cè)試指引》指出，證券公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展專項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B44、股權(quán)類期權(quán)包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、上市開(kāi)放式基金的英文縮寫是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A46、（2021年真題）證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、20世紀(jì)80年代以來(lái)，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）oA.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A48、交易所的固定收益電子平臺(tái)定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺(tái)可以進(jìn)行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B49、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B50、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開(kāi)融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C51、關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C52、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A53、（2020年真題）下列關(guān)于基金運(yùn)作的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價(jià)值C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、和后臺(tái)管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D54、證券投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券（）的連續(xù)性。A.發(fā)行B.流通C.交易D.發(fā)行和交易【答案】D55、下列關(guān)于國(guó)家股，法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，證券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C56、對(duì)于開(kāi)放式基金而言，基金的申購(gòu)贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購(gòu)，份額贖回B.份額申購(gòu)，金額贖回C.金額申購(gòu)，金額贖回D.金額申購(gòu)，份額贖回【答案】D57、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.突發(fā)性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A58、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未出售的剩余股票全部自行購(gòu)入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C59、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)C.發(fā)行與回購(gòu)D.投資與并購(gòu)【答案】A60、商業(yè)銀行債券包括（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】C61、關(guān)于公募基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.運(yùn)作必須嚴(yán)格遵循相關(guān)的法律和法規(guī)，并受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格監(jiān)管B.最小金額要求較低，且投資者眾多C.募集的對(duì)象通常是不固定的D.一般投資于衍生金融工具等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】D62、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D63、（2018年真題）債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B64、機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B65、下列屬于目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債品種的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，案情復(fù)雜的，在法定的限制期限外，可以延長(zhǎng)（）個(gè)月。A.1B.3C.4D.5【答案】B67、在一級(jí)市場(chǎng)，通常ETF的最小申購(gòu)，贖回單位是()A.50萬(wàn)份或70萬(wàn)份B.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份C.60萬(wàn)份或100萬(wàn)份D.60萬(wàn)份或150萬(wàn)份【答案】B68、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的絕對(duì)指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A69、國(guó)家股股利收入依法納入()經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國(guó)有資產(chǎn)B.中央財(cái)政C.地方財(cái)政D.個(gè)人資產(chǎn)【答案】A70、以下不能納入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股為風(fēng)險(xiǎn)警示股票B.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票C.深交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)A股【答案】D71、與行政審批制相比，核準(zhǔn)制的特點(diǎn)有（）。A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D72、（2018年真題）（）年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C73、股票發(fā)行制度不包括（）A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行定價(jià)D.發(fā)行方式【答案】A74、通過(guò)（）可以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A75、公司盈利水平高低及（）是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績(jī)優(yōu)股和未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的高增長(zhǎng)股票，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。A.未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)B.股票價(jià)格高低C.抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)弱D.決策能力強(qiáng)弱【答案】A76、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說(shuō)法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D77、下列關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，即股票未來(lái)收益的終值B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)C.由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值D.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化【答案】A78、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說(shuō)法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D79、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D80、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A81、發(fā)售憑證式國(guó)債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D82、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D83、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A84、當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②【答案】C85、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報(bào)送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D86、根據(jù)（）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《公司法》【答案】B87、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)【答案】C88、下列關(guān)于各類金融中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A89、個(gè)人利用企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以少量資金提前獲得高額消費(fèi)為目的而進(jìn)行的資金融通，是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】B90、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、