證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務自我檢測試題分享附答案

證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務自我檢測試題分享附答案

單選題（共100題）1、現(xiàn)金流量表的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、運動狀態(tài)與經(jīng)濟活動總水平的周期及其振幅并不緊密相關的行業(yè)是（）。A.増長型行業(yè)B.周期型行業(yè)C.防守型行業(yè)D.以上都不是【答案】A3、假定某公司在未來短期支付的股息為8元.必要收益率為10%，目前股票的價格為65元.則下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、很據(jù)服務對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務可進一步細分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、實行緊縮性財政政策是治理通貨膨脹的政策之一。下列舉措中，不屬于緊縮性財政政策的是（）。A.減少政府購買性支出B.增加稅收C.減少政府轉移性支出D.擴大赤字規(guī)?！敬鸢浮緿6、以下行業(yè)屬于接近完全壟斷的市場類型（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】B7、關于收益率曲線敘述不正確的是（）。A.將不同期限債券的到期收益率按償還期限連成一條曲線，即是債券收益率曲線B.它反映了債券償還期限與收益的關系C.收益率曲線總是斜率大于0D.理論上應當采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限結構【答案】C8、對于資本資產(chǎn)定價模型，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、()方法是通過一個非線性映射P，把樣本空間映射到一個高維乃至無窮維的特征空間中，使得在原來的樣本空間中非線性可分的問題轉化為在特征空間中的線性可分的問題。A.支持向量機B.機器學習C.遺傳算法D.關聯(lián)分析【答案】A10、下列各項中，屬于發(fā)行條款中直接影響債券現(xiàn)金流確定的因素是（）。A.基準利率B.市場利率C.銀行利率D.稅收待遇【答案】D11、下列會計要素中，不屬于商業(yè)銀行所有者權益的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、資本市場中，縱坐標是總期望報酬率、橫坐標是總標準差，根據(jù)：總期望報酬率=Q×風險組合的期望報酬率+(1-Q)×無風險利率，總標準差=Q×風險組合的標準差，可知（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C13、（）財政政策刺激經(jīng)濟發(fā)展，證券市場走強。A.緊縮性B.擴張性C.中性D.彈性【答案】B14、趨勢的方向包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、下列不屬于期權的分類中按合約上的標的劃分的期權（）A.股票期權B.股指期權C.歐式期權D.利率期權【答案】C16、制定《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的依據(jù)有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A17、技術分析方法分類中含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、標準普爾公司和穆迪投資者服務公司將（）的債券定義為投機級。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、回歸系數(shù)檢驗不顯著的原因主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、()可以說是一種無風險利率，可以準確反映市場資金成本和短期收益水平，比較真實地反映中國金融市場的資金供求情況。A.貸款利率B.回購利率C.存款利率D.券商融資融券利率【答案】B21、根據(jù)有關規(guī)定，證券投資分析師應當履行的職業(yè)責任包括了（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、股票內(nèi)部收益率是指（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C23、通過備兌開倉指令可以（）。A.減少認沽期權備兌持倉頭寸B.増加認沽期權備兌持倉頭寸C.減少認購期權備兌持倉頭寸D.増加認購期權備兌持倉頭寸【答案】D24、中央銀行的選擇性政策工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、主流的股價預測模型有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、我國比較系統(tǒng)地實行產(chǎn)業(yè)政策是在20世紀80年代后期，下列屬于我國產(chǎn)業(yè)政策的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、市政債的定價不得高于同期限銀行儲蓄定期存款利率的（）A.45%B.35%C.30%D.40%【答案】D28、6月5目，大豆現(xiàn)貨價格為2020元/噸，某農(nóng)場對該價格比較滿意，但大豆9月份才能收獲出售，由于該農(nóng)場擔心大豆收獲出售時現(xiàn)貨市場價格下跌，從而減少收益。為了避免將來價格下跌帶來的風險，該農(nóng)場決定在大連商品交易所進行大豆套期保值。如果6月5日該農(nóng)場賣出10手9月份大豆合約，成交價格2040元/噸，9月份在現(xiàn)貨市場實際出售大豆時，買入10手9月份大豆合約平倉，成交價格2010元/噸。在不考慮傭金和手續(xù)費等費用的情況下，9月對中平倉時基差應為（）元/噸能使該農(nóng)場實現(xiàn)有凈盈利的套期保值。A.>-20B.-20C.20D.>20【答案】A29、證券公司、證券投資咨詢機構應當從()上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C30、使用每股收益指標要注意的問題有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、投資是利率的（）函數(shù)，儲蓄是利率的（）函數(shù)。A.減；增B.增；減C.增；增D.減；減【答案】A32、發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、單位庫存現(xiàn)金和居民手持現(xiàn)金之和再加上單位在銀行的可開支票進行支付的活期存款是（）A.MoB.MlC.M2D.準貨幣【答案】B34、如果所有的自相關系數(shù)都近似地等于零，那么該時間數(shù)列屬于()。A.平穩(wěn)性B.季節(jié)性C.隨機性D.趨勢性【答案】C35、道氏理論的主要原理有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D36、股權分置改革將對證券市場產(chǎn)生深刻、積極的影響是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A37、下列關于行業(yè)幼稚期的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D38、下列關于完全壟斷型市場的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、白噪聲過程需滿足的條件有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C40、《中國人民銀行信用評級管理指導意見》于（）下發(fā)。A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年【答案】C41、（）反映企業(yè)一定期間現(xiàn)金的流入和流出，表明企業(yè)獲得現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的能力。A.現(xiàn)金流是表B.資產(chǎn)負債表C.利潤表D.利潤分配表【答案】A42、根據(jù)權證行權的基礎資產(chǎn)或標的資產(chǎn)不同?？蓪嘧C分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、下列關于弱有效、半強有效與強有效市場的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A44、以下關于時間價值的描述，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B45、某公司的流動比率是1．9，如果該公司用現(xiàn)金償還部分應付賬款，則該公司的流動比率將會（）。A.保持不變B.無法判斷C.變小D.變大【答案】D46、影響長期償債能力的的其他因素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D47、除主要信息來源外，證券市場上的信息來源還有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、現(xiàn)金流量表的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列期權為虛值期權的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C50、下列關于信息有效性的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A51、下列對統(tǒng)計變量闡述有誤的是（）。A.統(tǒng)計量是統(tǒng)計理論中用來對數(shù)據(jù)進行分析、檢驗的變量B.宏觀量是大呈量微觀量的統(tǒng)計平均值，具有統(tǒng)計平均的意義，對于單個微觀粒子，宏觀量是沒有意義的C.相對于微觀量的統(tǒng)計平均性質(zhì)的宏觀量不叫統(tǒng)計量D.宏觀量并不都具有統(tǒng)計平均的性質(zhì)，因而宏觀量并不都是統(tǒng)計量【答案】C52、若隨機向量(X，Y)服從二維正態(tài)分布，則()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、根據(jù)行業(yè)的競爭結構分析，對于鋼鐵冶煉廠來說，其需方包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D54、宏觀經(jīng)濟分析所需的有效資料一般包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、應用市場價值法估目標公司價格需要注意3個方面的問題，它們包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B56、關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述，正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A57、關于可轉換債券要素的敘述，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、一般而言，比率越低表明企業(yè)的長期償債能力越好的指標有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A59、上市公司進行資產(chǎn)重組后的整合，主要包括的內(nèi)容有（）.A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、若多元線性回歸模型存在自相關問題，這可能產(chǎn)生的不利影響包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B61、假設檢驗的類別（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、以下關于時間價值的描述,正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B63、資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)依賴的假設包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B64、缺口技術分析理論中。缺口通?？煞譃?)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A65、在一個統(tǒng)計問題中，我們把研究對象的全體稱為（）。A.總體B.樣本C.個體D.參照物【答案】A66、下列證券公司業(yè)務中，需要實行隔離墻制度的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、下列不屬于宏觀分析中行業(yè)分析的主要目的是（）。A.分析政府政策對行業(yè)的影響B(tài).預測行業(yè)的未來發(fā)展趨勢，判斷行業(yè)投資價值C.判斷新技術對行業(yè)的影響D.分析公司在行業(yè)中的競爭地位【答案】D68、制定《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的依據(jù)有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A69、下列關于需求彈性的說法中，正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B70、大陰線實體和十字星形態(tài)的K線分別是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D71、根據(jù)行業(yè)的競爭結構分析，對于鋼鐵冶煉廠來說，其需方包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D72、能夠用來反映公司營運能力的財務指標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、時間序列是指將同一統(tǒng)計指標的數(shù)值按（）順序排列而成的數(shù)列。A.大小B.重要性C.發(fā)生時間先后D.記錄時間先后【答案】C74、在測度期權價格風險的常用指標中，Delta值用來衡量（）。A.波動率變動的風險B.時間變動的風險C.標的資產(chǎn)價格變動的風險D.利率變動的風險【答案】C75、某投資者采用固定比例投資組合保險策略，其初始資金為100萬元，所能承受的市值底線為80萬元，乘數(shù)為2。當風險資產(chǎn)的價格下跌25%，該投資者需要進行的操作是()。A.賣出10萬元無風險資產(chǎn)并將所得資金用于購買風險資產(chǎn)B.賣出10萬元風險資產(chǎn)并將所得資金用于購買無風險資產(chǎn)C.賣出20萬元風險資產(chǎn)并將所得資金用于購買無風險資產(chǎn)D.賣出20萬元無風險資產(chǎn)并將所得資金用于購買風險資產(chǎn)【答案】B76、需求價格彈性的簡稱是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C77、下列關于行業(yè)的實際生命周期階段的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D78、在經(jīng)濟周期的四階段下，大類行業(yè)的板塊輪動規(guī)律基本符合投資時鐘的內(nèi)在邏輯，一般來說，在收縮階段表現(xiàn)較好的是（）。A.能源、材料、金融B.工業(yè)、日常消費、醫(yī)療保健C.能源、金融、可選消費D.醫(yī)療保健、公共事業(yè)、日常消費【答案】D79、財政收支對貨幣供應量的最終影響，取決于（）。A.財政結余B.財政收支平衡C.財政支出D.財政收支狀況及平衡方法【答案】D80、證券公司的研究報告主要發(fā)送的對象包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C81、相對估值方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、供給是指廠商在一定時間內(nèi)，在一定條件下，對某一商品愿意并且有商品出售的數(shù)量。供給的兩個條件為()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B83、中央銀行的相對獨立性表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A84、通常影響行業(yè)景氣的幾個重要因素是（）。A.需求、供應、產(chǎn)業(yè)政策、消費習慣B.需求、供應、產(chǎn)業(yè)政策、價格C.需求、價格、產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟周期D.需求、供應、技術水平、消費習慣【答案】B85、關于債券終值的計算，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、關于產(chǎn)權比率，下列說法正確的是（）.A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D87、下列屬于常用統(tǒng)計軟件的有（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C88、下列關于隨機變量的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A89、A股與H股的關聯(lián)性將進一步加強的原因包括（）權。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B90、關于期權內(nèi)涵價值的說法,正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C91、擔