2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識全真模擬考試試卷A卷包含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識全真模擬考試試卷A卷包含答案

單選題（共54題）1、關于政府引導基金，下列說法錯誤的是（）。A.政府引導基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務B.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域C.融資擔保是指政府引導基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導基金是由政府財政出資設立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導向性的政策性基金【答案】C2、關于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）A.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售時，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)B.第_拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標公司股權(quán)時有權(quán)拒絕公司管理層的回購，而自主選擇股權(quán)的買家C.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其它股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標公司引入新股東時，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A3、股權(quán)投資基金對目標公司的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務盡調(diào)B.項目估值C.財務盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B4、在基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應用（）字體標出投資者應當注意的相關內(nèi)容。A.紅色B.加黑C.加粗D.特殊顏色【答案】C5、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構(gòu)B.境內(nèi)證券交易所C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券監(jiān)管機構(gòu)【答案】D6、中國基金業(yè)協(xié)會的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、在基金收益分配中，按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。A.基金投資者和管理人B.基金投資者和托管人C.股東和管理人D.股東和托管人【答案】A8、(2016年)假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C9、目前，越來越多的國外私募股權(quán)投資基金開始逐漸將業(yè)務的重點放在（）市場。A.中國B.美國C.日本D.韓國【答案】A10、股權(quán)投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重金融機構(gòu)的風險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權(quán)益。A.依法監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.分類監(jiān)管【答案】C11、（2021年真題）關于創(chuàng)投基金與并購基金的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購基金只投資成熟企業(yè)D.創(chuàng)投基金投后重點是增值服務；并購基金投后重點是企業(yè)重整【答案】C12、清算人由全體合伙人擔任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D13、目前，我國要求代銷機構(gòu)應獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B14、關于并購基金的表述正確的是（）A.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值B.并購基金投資又橡主要誠長期企業(yè)C.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)增量股權(quán)進行投資D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進行并購【答案】A15、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B16、股東大會召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前（）日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A17、下列不是國內(nèi)股權(quán)投資基金的主要募集對象的是（）。A.政府引導基金B(yǎng).母基金C.社會保障基金D.養(yǎng)老基金【答案】D18、投資協(xié)議正式生效后，進入（）程序。A.投資決策B.投資交割C.盡職調(diào)查D.簽訂投資框架協(xié)議【答案】B19、（）型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】D20、（）不是管理人內(nèi)部控制要素。A.信息與溝通B.風險評估C.投資收益D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】C21、股權(quán)投資基金隨目標企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務盡調(diào)B.項目估值C.財務盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B22、企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設置的目的在于()A.提高退出實現(xiàn)的收益率水平B.提高退出節(jié)奏的計劃性C.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心D.保護中小投資者【答案】D23、（2017年真題）我國第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】C24、在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應用（）字體標出投資者應當注意的相關內(nèi)容A.加粗B.紅色C.黑色D.大號【答案】A25、關于股權(quán)投資基金管理人向行業(yè)自律組織提交基金管理人財務報告的描述，說法正確的是（）。A.應提交經(jīng)審計的年度財務報告B.應通過郵寄方式向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會寄送原件C.逾期未予履行報送義務的基金管理人將在逾期后吊銷私募基金管理人資格D.應在每年度9月底之前提交【答案】A26、關于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯誤的是（）。A.協(xié)助建立規(guī)范的財務管理體系的目標是改善企業(yè)財務狀況B.投資機構(gòu)通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務經(jīng)營信息C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標不同D.投資機構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財務報表和業(yè)績報告【答案】A27、股權(quán)投資基金財產(chǎn)清算小組的職責不包括（）。A.基金財產(chǎn)的變現(xiàn)和分配B.基金財產(chǎn)的保管C.基金財產(chǎn)的估價D.基金財產(chǎn)的投資【答案】D28、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、A股權(quán)投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%。現(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股【答案】D30、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）A.近三年年均收入不低于50萬的個人B.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬的個人D.資產(chǎn)高于300萬的單位【答案】D31、下列關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點表述錯誤的是（）。A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.投資方式通常采取參股性投資，較少采取控股性投資C.一般借助杠桿，以基金的自有資金進行投資D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】C32、關于股權(quán)投資基金說法正確的是（）。A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C33、以下說法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應當確保投資資金來源合法C.基金管理人不需要堅持專業(yè)化管理原則D.個人可以規(guī)避合格投資者標準募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標的的金融產(chǎn)品【答案】B34、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點，關于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達錯誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時間長C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間短【答案】D35、以下行為構(gòu)成集資詐騙罪的是（）。A.以投資入股的方式非法吸收資金的B.以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的C.以代種植(養(yǎng)殖）等方式非法吸收資金的D.拒不交代資金去向，逃避返還資金的【答案】D36、基金清算的原因不包括（）A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會決定進行清算C.全部投資項項目都已經(jīng)清算退出的D.基金份額已滿【答案】D37、以下不屬于清算退出流程的是（）。A.促銷和發(fā)行B.清理債權(quán)債務C.處理與清算有關的未了結(jié)事務D.分配公司剩余財產(chǎn)清算的主要流程包括：①清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案；②了結(jié)公司債權(quán)、債務，處理公司未了結(jié)的業(yè)務；③分配公司剩余財產(chǎn)；【答案】A38、（2018年真題）下列各項中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責是（）A.對投資者進行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D39、（2017年真題）私人股權(quán)投資基金一詞中，私人是指（）。A.僅指基金是私募的B.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的C.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易D.投資者為非國有或集體所有的機構(gòu)或個人【答案】C40、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。A.基金管理機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.基金托管機構(gòu)D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】B41、公司章程的必備條款包括（）A.基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東大會（股東會）；高級管理人員C.投資事項；管理方式；托管事項D.以上都是【答案】D42、（2019年真題）關于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D43、反饋審查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A44、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標資產(chǎn)的（??）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.期望價值【答案】B45、投資者在信托（契約）型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應不低于（）萬元。A.50B.200C.1000D.100【答案】D46、股權(quán)投資基金管理人應當建立完善的財產(chǎn)分離制度（）要實行獨立運作，分別核算。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A47、（2021年真題）在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D48、股權(quán)投資基金的投資者不包括（）。A.個人投資者B.金融機構(gòu)C.社會公益基金D.子基金【答案】D49、（）是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。A.高效監(jiān)管B.依法監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.審慎監(jiān)管【答案】A50、(2017年)下列關于投資者投資股權(quán)投資基金時應履行義務的說法中，錯誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對自身資產(chǎn)或收入情況應作如實承諾，如提供虛假承諾文件，承擔相應責任C.如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標的的金融產(chǎn)品【答案】D51、（2017年真題）私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨立、互相牽制C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責分明、相互制約D.內(nèi)部流程相對清晰、相互制約【答案】C52、股權(quán)投資基金通過參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟為（）。A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細預測期數(shù)（n）→計算詳細預測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計算折現(xiàn)率（r）→計算終值（TV）→對詳細預測期現(xiàn)金流及終值進行折現(xiàn)并加總得到價值B.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細預測期數(shù)（n）→計