證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺練習參考A卷附答案_第1頁
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證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺練習參考A卷附答案

單選題(共100題)1、下列關(guān)于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法中,正確的有(?)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、(2019年真題)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者分為不特定社會公眾和合格投資者兩大類。以下屬于合格投資者的是()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C3、下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的法律責任的說法中,錯誤的有()。A.②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】C4、(2017年真題)證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部,公司應建立完備的()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定,下列哪種情況下,證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金()。A.客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例B.證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額C.到期未償還融資融券債務D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款【答案】D6、財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度,并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證,審慎回復?;貜鸵庖姂斢桑ǎ┖灻?,并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C7、交易所融資融券交易實施細則規(guī)定,融資、融券期限最長不得超過()個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D8、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第四十條的規(guī)定,當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在()萬元以上的,應予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A9、下列選項中,屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是()。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時問短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【答案】C10、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券,出現(xiàn)()等情形時,證券公司在計算客戶維持保證金比例時,可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D11、(2017年真題)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,應設立監(jiān)事會,其成員不得少于()人。A.2B.3C.4D.5【答案】B12、證券公司經(jīng)紀業(yè)務的服務可以分為以下幾個主要層次?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),應當經(jīng)()批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A14、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。A.5B.2C.3D.10【答案】C15、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定,利用未公開信息交易案,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴()。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D16、按照《證券投資基金銷售管理辦法》,基金銷售機構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正,出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取的方式包括()。A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C17、下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務的主要交易規(guī)則有()。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A18、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的,責令改正,沒收違法所得,并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B20、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B21、證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時,在可行性研究的基礎上,應當及時與()溝通,履行創(chuàng)新業(yè)務的報備(報批)程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】B22、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B23、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從()維度進行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業(yè)務(含產(chǎn)品和服務)D.以上都是【答案】D24、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關(guān)于證券賬戶的說法,正確的有()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C25、按照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定,不屬于操縱期貨交易價格的是()。A.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的B.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的D.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的【答案】C26、獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向()提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A27、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時,證券公司應當在()個工作日內(nèi)向公司全體董事報告,()個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5;15B.10;15C.5;10D.10;20【答案】C28、下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是()。A.注冊資本最低限額為3000萬元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度【答案】C29、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于(),期限不超過()個月。A.10%;3B.20%;6C.30%;3D.50%;6【答案】D30、以下選項中,可以視為剛性兌付的行為有()。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B31、()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔保證券賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C32、下列對于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述,錯誤的是()。A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為【答案】B33、以下屬于商品期貨合約標的物的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D34、證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料,其保存期限不得少于()。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C35、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確是()。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D36、中國金融期貨交易所位于()。A.鄭州B.海南C.上海D.大連【答案】C37、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是()。A.是依據(jù)《證券法》設立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營機構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務院批準成立的【答案】A38、證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓,其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于()。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時【答案】B39、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應當了解客戶的()等基本情況,客戶應當如實提供相關(guān)信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求,以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定,錯誤的是()。A.當證券公司出現(xiàn)設立賬外賬等違法違規(guī)情況時,中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責,甚至責令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的,公司應當對其進行審計,并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的,應當聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計D.未報送審計報告的,離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B41、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術(shù)等有關(guān)領域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應低于()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A42、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,證券公司應當建立的機制和制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D43、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡等公眾媒體以及報告會、交流會等形式,發(fā)表涉及具體證券的評論意見,或者解讀其撰寫的證券研究報告,應當符合的規(guī)定或者要求有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A44、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別,正確的是()。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】A45、(2019年真題)期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進行A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C46、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,客戶資金不足而接受其買人委托的行為,應當給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A47、在上市公司收購行為完成后,收購人應當在()日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C48、首次公開發(fā)行股票招股說明書披露風險因素的基本要求包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、以下關(guān)于證券分析師注冊登記的說法正確的是()。A.證券公司研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員,可申請注冊登記為證券分析師B.證券分析師離職,其所在證券公司應當在勞動合同解除之日起5個工作日內(nèi),通過中國證券業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案C.證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務,所在的證券公司不需要為該人員辦理新的注冊登記D.證券公司可以安排分支機構(gòu)為公司從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的分析師分別辦理注冊登記【答案】A50、下列屬于委托指令的具體形式的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、(2020年真題)下列關(guān)于中國特色證券行業(yè)文化的說法,錯誤的是()。A.健康的內(nèi)部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的提升B.證券經(jīng)營機構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義C.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動【答案】D52、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的說法正確的有()。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C53、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說法,錯誤的是()。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的,合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時,應當通知其他合伙人;除合伙企業(yè)另有規(guī)定的,須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的,其行為無效;除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B54、(2018年真題)上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A.2/3B.3/4C.1/2D.1/3【答案】A55、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機制,防范合規(guī)風險的行為。以下()不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系【答案】D56、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說法中,錯誤的是()。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體不包括單位C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國家金融管理秩序【答案】B57、公司債券上市交易后,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A58、證券公司應當按照穿透原則將()作為自身的關(guān)聯(lián)方進行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A59、下列()機構(gòu)之間應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、(2016年真題)下列董事會中必須有職工代表的是()。A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司D.外商獨資企業(yè)【答案】A61、擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予()的罰款A.開除,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B.警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C.開除,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D.警告,并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】B62、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批,應當具備以下條件()A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B63、證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、()是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A.代銷金融產(chǎn)品B.中間介紹業(yè)務C.另類投資業(yè)務D.投資業(yè)務【答案】A65、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B66、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的,應當在該情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告,說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A67、(2016年真題)融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設立和運行。A.董事會—業(yè)務決策機構(gòu)業(yè)務執(zhí)行部門分支機構(gòu)B.董事會業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構(gòu)分支機構(gòu)C.股東大會—業(yè)務決策機構(gòu)業(yè)務執(zhí)行部門分支機構(gòu)D.股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構(gòu)—分支機構(gòu)【答案】A68、通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到()時,繼續(xù)進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.15%B.25%C.30%D.45%【答案】C69、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容,并將()交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業(yè)務合同書D.風險揭示書【答案】D70、申請證券執(zhí)業(yè)證書時,申請人的書面申請表及有關(guān)材料由()負責妥善保管。A.證監(jiān)會B.證券業(yè)協(xié)會C.申請人所在機構(gòu)D.申請人【答案】C71、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》,證券公司()可以從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務活動。A.合規(guī)管理人員B.技術(shù)人員C.證券經(jīng)紀人D.柜臺經(jīng)辦人員【答案】D72、下列說法中正確的是()A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等B.證券公司應當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估,形成報告后歸檔備案C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則,對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務,促進行業(yè)發(fā)展D.私募基金子公司應當在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi),編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務年度報告【答案】D73、證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的,由()按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。A.證券公司B.客戶C.銀行機構(gòu)D.金融機構(gòu)【答案】C74、證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術(shù)管理目標,對信息技術(shù)管理工作承擔責任,履行的職責不包括()。A.組織實施董事會相關(guān)決議B.建立責任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)C.明確管理職責、工作程序和協(xié)調(diào)機制D.信息技術(shù)投人預算及分配方案【答案】D75、證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對()進行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A76、在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面,證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C77、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施不包括()A.放寬漲跌幅限制B.引入盤后固定價格交易C.收緊漲跌幅限制D.調(diào)整單筆申報數(shù)量【答案】C78、按照《證券法》規(guī)定,設立證券公司,主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄,最近()年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.4D.5【答案】B79、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》,中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。A.2B.1C.3D.半【答案】A80、根據(jù)《中華人民共和國公司法》,有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日期滿()日未答復的,視為同意轉(zhuǎn)讓。A.十B.二十C.四十D.三十【答案】D81、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線,其中,第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是()。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C82、下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務規(guī)定的說法中,正確的是()。A.證券公司向客戶提供投資建議,可以對市場走勢做出確定性的判斷B.證券公司向客戶提供投資建議,可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售活動D.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益【答案】D83、(2018年真題)下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中,正確的是()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B84、下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述,不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是()。A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表【答案】A85、禁止從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)進行內(nèi)幕交易的主要措施包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立,它的定位是()。A.保守型B.市場型C.創(chuàng)新型D.競爭型【答案】C87、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,可以對其實施證券市場禁入措施的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D88、股份有限公司章程應當載明的事項有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.

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