證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試提分A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試提分A卷帶答案

單選題（共100題）1、證券公司可以從事的業(yè)務包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B2、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，釆用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發(fā)行B.向不特定對象發(fā)行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票D.向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會注冊，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】B3、(2018年真題)期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務（）年以上的經歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B4、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D5、以下不屬于證券公司分支機構在融資融券業(yè)務中可以進行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B6、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網點及每個營業(yè)網點的承銷份額，均須在各網點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳【答案】C7、下列關于股份有限公司的說法，不正確的是()。A.董事會會議，可以他人代為出席B.股東大會選舉董事，實行累積投票制C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過D.股東大會應當每年召開一次年會【答案】C8、證券公司應定期和不定期的開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業(yè)務（含產品和服務）D.以上都是【答案】D9、證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。A.1個月B.3個月C.1年D.2年【答案】B10、下列不屬于證券公司從事證券資產管理業(yè)務不得有的行為的是()。A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離【答案】C11、下列有關法律主體的說法，錯誤的是（）。A.在我國境內的外國人和無國籍人不屬于法律主體B.國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國際上，國家是與國際法有關的法律關系的主體【答案】A12、（2017年真題）下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A14、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A15、證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經理C.主要負責人合規(guī)負責人D.全體高級管理人員【答案】A16、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B17、下列說法錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發(fā)行安排【答案】B18、證券公司負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％【答案】B20、下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B21、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成B.造成或者虛減資產達到當期披露的資產總額20％以上，應予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的合法權益【答案】C22、證券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B23、證券業(yè)協會依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的()，應當報中國證監(jiān)會核準。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D25、下列有關有限責任公司股權轉讓的說法，錯誤的是（）。A.有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權B.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意C.其他股東半數以上不同意轉讓且不購買該股權，該股東不得轉讓D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權【答案】C26、基金銷售人員應符合的資質要求有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D27、未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D28、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉讓活動進行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C29、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務時，應提交的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A31、以下屬于私募基金合格投資者的有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.以上都不屬于【答案】A32、證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當（）。A.事先不需要取得客戶同意B.事后不需告知客戶C.不需向證券交易所報告D.防范利益沖突、保護客戶合法權益【答案】D33、根據《公司法》,有限責任公司設立監(jiān)事會，關于其成員的說法，錯誤的是()A.監(jiān)事任期每屆三年B.應當有公司職工代表C.總經理可以兼任監(jiān)事D.應當有股東代表【答案】C34、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B37、以下證券公司分支機構可以做的是（）。A.經總部批準向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開戶D.決定保證金的收取【答案】A38、關于分級資產管理產品的說法錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C39、證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前（）個工作日內將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協會。A.5B.10C.15D.20【答案】B40、自然人李某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產不低于500萬元，或者最近（）年年均收入不低于50萬元。A.1B.2C.3D.5【答案】C41、在公眾公司的收購及相關股份權益變動活動中，下列關于信息披露義務人說法錯誤的是（）。A.應當依法嚴格履行信息披露和其他法定義務B.應當保證所披露的信息及時、真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.應當在全國股份轉讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上依法披露信息D.在其他媒體上進行披露的，披露的時間可以早于在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺上披露的時間【答案】D42、中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A43、(2019年真題)下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況等有關信息?！敬鸢浮緽44、向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D45、以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B46、金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D47、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、持有期貨公司5%以上股權的個人股東其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.2500B.1000C.2000D.3000【答案】D49、股份有限公司利潤分配的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C50、財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質量，下列說法，符合要求的是（）。A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證件會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并做出相關承諾C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或去授權代表人、財務顧問主辦人和項目協辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告【答案】D51、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C52、公司的經營范圍由()規(guī)定。A.工商局B.稅務局C.公司章程D.董事會【答案】C53、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C54、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是（）。A.①②④B.②③C.①②③D.①③④【答案】C55、關于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協議收購【答案】D56、設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.①③④B.①②③④C.①③D.②【答案】A57、下列關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C58、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D59、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B60、限價申報的單筆買賣申報數量不得超過（）萬股，市價申報的單A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】B61、法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（）。A.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領取營業(yè)執(zhí)照B.設立人可以自行決定先報審批機關批準或先向公司登記機關申請登記C.設立人應先向公司登記機關申請登記，然后領取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)D.設立人應先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業(yè)執(zhí)照【答案】D62、根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括()A.陳述的權利B.依法聘請律師的權利C.要求舉行聽證的權利D.申辯的權利【答案】B63、全國股份轉讓系統(tǒng)是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D64、股份有限公司監(jiān)事會成員由（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C66、根據《證券法》的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A67、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A68、下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】C69、（2017年真題）公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質押D.留置【答案】D70、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C71、(2019年真題)關于監(jiān)管機構注銷期貨業(yè)務許可證的說法，錯誤的是（）A.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動B.期貨公司主動提出注銷申請的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)D.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)【答案】D72、下列有關公開發(fā)行公司證券的條件，正確的是（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B73、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是()A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況、高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況相關信息【答案】B74、下列有關合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D75、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協會可以采取()監(jiān)管措施。A.行政B.強制C.自律D.經濟【答案】C76、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B77、下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是（）。A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表【答案】A78、(2018年真題)下列可以成為持有證券公司5％以上股權的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執(zhí)行完畢已經5年B.乙公司凈資產占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償D.丁公司或有負債達到凈資產的75％【答案】A79、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B80、對證券公司報送的（），國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D81、證券法法律體系的組成包括：A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D82、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)負責人王某，王某發(fā)現該證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風險隱患，王某的下列做法錯誤的是（）。A.王某依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改B.對于違規(guī)行為，王某督促該證券公司及時向證監(jiān)會相關派出機構報告C.對于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，王某只向證監(jiān)會相關派出機構進行了報告D.王某督促該證券公司進行專項檢查【答案】C83、（2017年真題）在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】C84、下列有關債券交易的事項說法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式【答案】D85、證券咨詢人員申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。A.從事證券相關行業(yè)經歷兩年B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格D.實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務【答案】A86、下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、經營機構劃分產品或者服務風險等級時，導致其風險等級應當審慎評估的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C88、因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。A.1B.2C.3D.5【答案】D89、按照《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，依照法定條件對新設證券公司核準的業(yè)務一般不超過（）種。A.3B.4C.5D.6【答案】B90、證券公司從事證券自營業(yè)務，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定，應（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、中國證監(jiān)會及其派出機構依據（）對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B92