制度管理規(guī)范(管制度的制度)

閱讀使人充實，會談使人敏捷，寫作使人精確。閱讀使人充實，會談使人敏捷，寫作使人精確?！喔鶎W問是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥?！⒉穼W問是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥?！⒉?日?法拉茲公司制度管理規(guī)范目錄第一章總則第二章制度體系第三章制度管理職責第四章制度的制定第一節(jié)立項第二節(jié)起草第三節(jié)審查與會簽第四節(jié)批準與公布第五節(jié)解釋第五章制度的備案第六章制度的修訂與廢止第七章制度的匯編與存檔第八章保密第九章制度的執(zhí)行與考核第十章附則學問是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥?！⒉穼W問是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥?！⒉?日?法拉茲閱讀使人充實，會談使人敏捷，寫作使人精確?！喔?/p>

第一章總則第一條為規(guī)范公司制度管理，促進公司制度管理的規(guī)范化、科學化，保障公司生產經營管理的有效開展，依據(jù)國家有關法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，結合公司實際，制定本規(guī)范。第二條本規(guī)范所稱制度，是指在生產經營管理活動中

對公司及其所屬各單位（部門）、人員的權利、義務和行為

等關系進行規(guī)范的總稱，包括根本制度、基本制度、具體規(guī)

章、具體規(guī)程等。第三條制度管理是在建立制度體系的基礎上，明確制度管理責任，規(guī)范制度的立項、起草、審查、批準、公布、執(zhí)行、解釋、修訂、廢止、備案、匯編、存檔、考評等管理環(huán)節(jié)，確保制度落實。第四條公司按照集中統(tǒng)一和分級管理的制度管理原

則，建立公司制度主管部門統(tǒng)一管理、公司職能管理部門和

所屬單位分級管理相結合的制度管理體系。第五條本規(guī)范所稱制度主管部門為公司企業(yè)管理部；

職能管理部門指公司機關部室及履行公司管理職能的所屬

單位；所屬單位指各廠礦、分公司、全資及控股子公司、駐

外機構。第六條根據(jù)公司制度管理體系，按照層級對應關系，閱讀使人充實，會談使人敏捷，寫作使人精確。閱讀使人充實，會談使人敏捷，寫作使人精確?！喔鶎W問是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥?！⒉穼W問是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥?！⒉?日?法拉茲公司制定合法有效、權責明確、程序規(guī)范、實用高效的各類

制度。第七條公司黨委、工會及共青團系統(tǒng)有關制度，如有特殊要求的，按其章程或其他有關法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。第八條本規(guī)范適用于公司各職能管理部門、廠礦、分公司、全資及控股子公司、駐外機構。第二章制度體系第九條公司制度體系按效力和制度所規(guī)范事項的作用劃分為以下四個層級：第一層級：根本制度第二層級：基本制度第三層級：具體規(guī)章第四層級：具體規(guī)程公司各類制度的層級效力和對應關系為：根本制度f基本制度f具體規(guī)章規(guī)定f辦法實施細則f具體規(guī)程規(guī)程標準流程說明書作業(yè)指導書手冊）第十條根本制度是確定公司及相關機構基本權利、義務關系的規(guī)范的總稱，分別由公司股東會（董事會、監(jiān)事會）、黨委會、職工代表大會批準，在公司制度體系中具有最高的效力。根本制度主要規(guī)范公司的體制和治理機制問題。根本制度主要包括公司章程、董事會工作制度、監(jiān)事會工作制度、總經理工作制度及黨委會工作制度、職工代表大會工作制度等。第十一條基本制度是確定公司基本職能管理活動、具有全局效力的重大生產經營管理活動的管理規(guī)范?；局贫戎饕?guī)范：確定管理（業(yè)務）流程及其核心內容、明確管理（業(yè)務）流程的運作部門及職責、規(guī)定管理（業(yè)務）流程的運作規(guī)則、確定管理（業(yè)務）流程的評估及標準?；局贫炔坏门c根本制度相抵觸。第十二條具體規(guī)章是根據(jù)基本制度而制定的用于規(guī)范公司專項職能管理活動或專項事務的管理規(guī)范。具體規(guī)章主要規(guī)范專項管理問題，不得與根本制度、基本制度相抵觸。具體規(guī)章按層級分為“規(guī)定”、“辦法”、“實施細則”?！耙?guī)定”是規(guī)范具有局部效力的專項職能管理活動的管理規(guī)范。“辦法”是根據(jù)“規(guī)定”而制定的有關專項事務管理活動的管理規(guī)范?！皩嵤┘殑t”是用于實施某項制度、規(guī)定而制定的具體規(guī)范?！皩嵤┘殑t”僅限于對“基本制度”和“規(guī)定”的補充、細化，不得與“基本制度”和“規(guī)定”相抵觸。第十三條具體規(guī)程是用于規(guī)范工作程序和方法、員工操作行為和具體標準的管理規(guī)范。具體規(guī)程不得與國家強制性標準、行業(yè)標準及公司根本制度、基本制度、具體規(guī)章相抵觸。具體規(guī)程主要包括：規(guī)程、標準、流程、說明書、作業(yè)指導書、手冊等。第十四條公司所屬單位應根據(jù)本規(guī)范建立本單位制度體系，所屬單位制定的制度不得與公司制度相抵觸，也不得重復或照搬與公司制度完全相同的制度，且制度冠名要明確標注本單位全稱。第三章制度管理職責第十五條公司股東會職責

（一）修改公司章程；

（二）批準董事會工作制度、監(jiān)事會工作制度；（三）公司章程規(guī)定應由股東會行使的其他制度管理職責。第十六條公司董事會職責

（一）執(zhí)行和監(jiān)督執(zhí)行公司章程；

（二）擬訂章程修正案、董事會工作制度；（三）批準總經理工作制度及董事會所屬各專門委員會工作制度；（四）授權董事長簽發(fā)公司基本制度；（五）監(jiān)督公司經理層對公司章程、基本制度的執(zhí)行；（六）公司章程規(guī)定或股東會授予的其他制度管理職責。第十七條公司監(jiān)事會職責（一）對董事、經理執(zhí)行公司制度的行為進行監(jiān)督；

（二）擬訂監(jiān)事會工作制度；（三）公司章程規(guī)定或股東會授予的其他制度管理職責。第十八條公司總經理職責（一）組織執(zhí)行公司制度；（二）組織擬訂公司基本制度；（三）提請董事長簽發(fā)經總經理辦公會議審議通過的公司基本制度；（四）批準公司具體規(guī)章；（五）公司章程規(guī)定和董事會授予的其他制度管理職責。第十九條公司制度主管部門職責（一）負責公司制度體系建設，指導公司職能管理部門、所屬單位制度建設；（二）審批制度立項；（三）指導、參與公司有關制度的起草；（四）組織制度審查；（五）監(jiān)督制度執(zhí)行；（六）負責制度備案；（七）編輯、發(fā)行公司制度匯編；（八）對公司職能管理部門、所屬單位制度建設情況提出考核意見，確認參與公司制度建設員工制度建設職位晉升創(chuàng)新業(yè)績；（九）其他制度管理職責。第二十條公司職能管理部門職責（一）組織執(zhí)行本職能領域內的公司制度；（二）制訂本職能領域內的制度，參與擬訂公司其他制度；（三）對涉及本職能領域的制度提出審查意見；

（四）根據(jù)管理需要編輯專項制度匯編；（五）對公司所屬單位涉及本職能領域的制度制定進行指導；（六）本規(guī)范及按業(yè)務職能賦予的其他制度管理職責。

第二十一條公司監(jiān)督部門職責（一）公司監(jiān)察部門負責制度執(zhí)行的效能監(jiān)察；

（二）公司審計部門負責制度的遵循性審計；（三）公司其他職能管理部門負責本職能領域制度執(zhí)行的監(jiān)督、檢查。第二十二條公司所屬單位職責（一）執(zhí)行公司制度，對公司制度執(zhí)行過程中存在的問題提出意見和建議；（二）參與擬訂公司制度；（三）建立本單位制度體系，制定本單位有關制度；

（四）編輯、內部發(fā)行本單位制度匯編；（五）本規(guī)范規(guī)定及按業(yè)務職能賦予的其他制度管理職責。第二十三條員工職責（一）執(zhí)行公司制度；（二）接受公司和所在部門安排，參與公司制度建設；（三）就公司制度建設和制度執(zhí)行情況提出意見和建議；（四）公司業(yè)務主辦以上人員應積極參與公司制度制訂；三級以上業(yè)務主辦及科級以上管理人員制度建設職位創(chuàng)新業(yè)績應作為其職位晉升的重要依據(jù)。第四章制度的制定第一節(jié)立項第二十四條公司新建制度應向制度主管部門報請立項。制度立項應由職能管理部門提出申請；公司領導、公司

有關會議研究認為需要新建制度或相關職能管理部門需聯(lián)

合新建制度的，由主要履行該制度的職能管理部門報請立

項。根據(jù)公司安排和制度建設需要，制度主管部門可就某項制度的新建直接立項。第二十五條申請制度立項，應當填寫公司統(tǒng)一制作的《規(guī)章制度立項審批表》，并明確以下內容：（一）制定制度的必要性和所要解決的主要問題；（二）制度的主要起草部門（人）、參與起草部門（人）和審核部門（人）；制度制定進度計劃；其他應說明的事項。第二十六條制度主管部門應當從以下幾個方面對制度立項申請進行研究論證并批復:（一）是否符合國家法律法規(guī)及有關政策規(guī)定；

（二）是否符合公司制度體系要求；（三）是否有針對性地解決公司生產經營和管理中存在的問題等；學問是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥?！⒉穼W問是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥?！⒉?日?法拉茲閱讀使人充實，會談使人敏捷，寫作使人精確?！喔?/p>

（四）其他要求。第二節(jié)起草第二十七條制度起草分新建起草和修訂起草兩種情

況。屬新建起草的，由立項部門負責起草；屬修訂起草的，

由主要履行原制度的職能管理部門負責起草。起草制度可以邀請有關專家、單位參加，也可以委托有關專家、單位起草。第二十八條起草制度，應當深入調查研究，總結實踐經驗，廣泛聽取有關部門、單位和員工的意見，吸收公司相關管理人員及專業(yè)技術人員參與制度的起草和討論工作。聽取意見可以采取書面征求意見、座談會、論證會等多種形式。第二十九條起草制度用語應當準確規(guī)范，莊重平實，使用第三人稱，禁用文學修飾語；條文觀點明確，內容具體，程序簡捷，操作性強；結構嚴謹，條理清楚，格式體例規(guī)范。第三十條基本制度的格式：名稱通稱為《 公司’’制度》，采用章節(jié)條款式，并明示總則和附則。規(guī)定的格式：名稱通稱為《公司’‘規(guī)定》。內容復雜的，采用章節(jié)條款式，明示總則和附則；內容簡單的，采用分章條款式，一般分章不分節(jié)，可明示總則和附則，也可不明示總則和附則。閱讀使人充實，會談使人敏捷，寫作使人精確。閱讀使人充實，會談使人敏捷，寫作使人精確?！喔鶎W問是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥?！⒉穼W問是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥?！⒉?日?法拉茲辦法的格式：名稱通稱為《 公司’’辦法》。內容復雜的，采用分章條款式，可分章不分節(jié)；內容簡單的，采用條款式。辦法一般不明示總則和附則。實施細則的格式：名稱通稱為《 公司’’制度規(guī)定實施細則》。具體規(guī)程的格式：名稱通稱為《公司’’規(guī)程標準流程/說明書/作業(yè)指導書/手冊》，除特殊規(guī)定外，一般采用阿拉伯序號分段式，或采用圖表加文字格式。第三十一條分章節(jié)的制度應當在總則前標明該制度的

目錄。章節(jié)條款應當各條前后相接，但各條的款數(shù)獨立編次，

章和條的寫法一律采用文字序數(shù)詞，如“第一章”、“第一節(jié)”、

“第一條”?？畹膶懛ㄒ话阋来螌獮椤耙?、”、“（一）”、“1、”

等三個層級。第三十二條采用章節(jié)條款式的，總則主要寫明制定該制度的目的、依據(jù)和原則，制度名稱中的關鍵詞釋義、制度的適用范圍及特殊要求等總體性內容；中間章節(jié)主要寫明該制度需要規(guī)范的基本內容，包括管理體系、職責分工、管理（業(yè)務）流程、管理（業(yè)務）規(guī)則及獎懲考評等；附則主要寫明該制度的解釋權、施行日期及其他需要說明的事項等內容。第三節(jié)審查與會簽第三十三條制度起草完成后,制度起草部門將制度初

稿送制度主管部門審查。制度初稿須標明“（初稿）”字樣。

制度主管部門從以下方面對制度初稿進行審查：

（一）新建制度是否辦理立項手續(xù)；（二）是否符合制定制度的原則；

（三）是否符合制度撰寫格式和要求；

（四）需要審查的其他內容。經審查符合以上規(guī)定的，制度主管部門應確定該制度的相關審查部門，并填寫《規(guī)章制度審查意見表》，由起草部門送交相關審查部門進行初審。不符合以上規(guī)定的，應當退回起草部門重新起草。第三十四條職能管理部門主要從以下方面對制度初稿進行初審：（一）是否符合國家法律法規(guī)及有關政策規(guī)定；（二）制度所規(guī)定的業(yè)務職責是否清晰準確，程序是否簡捷有效；（三）與有關制度是否協(xié)調、銜接；（四）獎懲考評是否具有可操作性；

（五）需要審查的其他內容。經審查，職能管理部門應在《規(guī)章制度審查意見表》中簽署意見，并返回起草部門。第三十五條起草部門根據(jù)相關審查部門的意見，對制度初稿進行修改完善后，形成“制度草案”并附相關審查部門的《規(guī)章制度審查意見表》報送制度主管部門進行復審。制度草案應在制度名稱下方以圓括號加注“草案”字樣。第三十六條對正確處理了相關審查部門意見的制度草案，制度主管部門配發(fā)《規(guī)章制度文稿首頁》，由起草部門送交相關審查部門復審會簽。第三十七條經復審不存在原則分歧的，相關審查部門

負責人應在規(guī)章制度文稿首頁簽字確認。制度主管部門對制

度草案進行最后復審，并由其負責人在規(guī)章制度文稿首頁簽

字確認。起草部門將會簽后的制度草案提交相關公司領導審閱。第四節(jié)批準與公布第三十八條制度草案經相關公司領導審閱后，按以下權限報請批準簽發(fā)：（一）基本制度原則上經公司總經理辦公會議審議后由董事長簽發(fā)；（二）具體規(guī)章和具體規(guī)程由公司總經理或相關公司領導批準簽發(fā)。第三十九條對需要試行或暫行的制度，原則上規(guī)定不超過一年的試行或暫行期。試行的制度，應在制度下方以圓括號標明“試行”字樣。暫行的制度，名稱為《XXX暫行制度規(guī)定辦法》。第四十條制度經簽發(fā)后，由制度主管部門統(tǒng)一編號，發(fā)文字號以制[XX]X號排序。第四十一條公司辦公室負責制度編排發(fā)文工作，制度

的編排按照《國家機關公文格式》及公司有關規(guī)定執(zhí)行，并

使用公司制度專用文頭。制度專用文頭為“公司制度”，文頭和橫隔線一律使用套藍大字，橫隔線下方正中依次標明公司制度名稱、簽發(fā)人、會簽部門、審核人、起草部門、起草人，并用【】括注。版心下方標明公布日期，并加蓋 公司公章。對經公司總經理辦公會議審議通過的基本制度，應在制度名稱下方正中間標明“經*年*月*日公司總經理辦公會議審議通過”。第四十二條制度主管部門應在公司內部網(wǎng)站建立公司制度查閱平臺，以便查閱。第五節(jié)解釋第四十三條制度由起草部門負責解釋，涉及其他部門的，相關部門應予協(xié)助。需以書面形式解釋并公布的，應由起草部門參照原制度的審查程序辦理，制度解釋的名稱為《關于d'''制度規(guī)定辦法實施細則方的解釋》。第四十四條制度解釋不得違背制度本身的基本原則。制度的解釋同制度具有同等效力。第五章制度的備案第四十五條制度主管部門負責制度的備案工作，并建立《規(guī)章制度備案登記表》。第四十六條制度公布后，制度起草部門應當自制度公

布之日起七個工作日內向制度主管部門提交制度的書面文

本和電子文本。第六章制度的修訂與廢止第四十七條在制度執(zhí)行過程中，出現(xiàn)下列情形應當修訂或廢止相關制度：（一）與制度執(zhí)行相關的國家法律法規(guī)及有關政策發(fā)生調整；（二）與制度執(zhí)行相關的公司戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)生調整；

（三）與制度執(zhí)行相關的公司組織機構發(fā)生調整；

（四）其他需要修訂或廢止制度的情形。第四十八條職能管理部門負責制度的修訂、廢止工作。對需修訂的制度修改完善后，按制度審查會簽程序報請批準簽發(fā)。對需廢止的制度，按制度審查會簽程序批準后報制度主管部門予以公布。第四十九條對于試行或暫行制度，起草部門應密切關注試行或暫行期間制度施行效果。試行或暫行期滿，起草部門應及時按審查會簽程序辦理相關制度的正式下發(fā)施行、修訂或廢止。第五十條對制度個別條款的修訂，應以修正案的形式予以規(guī)范。修正案按審查會簽、批準公布等程序辦理。修正案的效力等同于原制度。修正案的格式：名稱通稱為〈公司’’’制度規(guī)定辦法/實施細則〉修正案》。第五十一條有關職能管理部門應根據(jù)需要或制度主管部門要求，及時對修正案進行整合并修訂原制度。第七章制度的匯編與存檔第五十二條制度主管部門負責定期對公司制度進行匯編。第五十三條根據(jù)工作需要，經制度主管部門備案后，公司職能管理部門、所屬單位可以自行編印供本部門、單位內部使用的制度匯編。個人不得編輯公司制度匯編并作為個人著作編輯出版。第五十四條公司制度在匯編完成后七個工作日內，匯編部門應將匯編文本報公司檔案管理部門存檔；公司所屬單位制度匯編完成后七個工作日內，匯編部門應將匯編文本交本單位檔案管理部門存檔。第八章保密第五十五條公司應加強制度建設過程中的有關保密工作。公司制度僅限內部使用，未經公司批準和制度主管部門備案，任何單位和個人不得以任何方式對外提供。第五十六條對涉及公司秘密的制度，由制度起草部門根據(jù)公司有關規(guī)定確定密級。對確定密級的制度，發(fā)文時應在制度專用文頭版心右上角頂格方框內標明密級。第五十七條有關人員在公司制度的起草、審查等過程中獲取的相關信息，涉及公司秘密的，應予保密。第五十八條對秘密級以上的制度，公司辦公室應建立發(fā)放登記制度并嚴格按規(guī)定的范圍發(fā)放。涉密制度的保管人不得以任何方式向其他人員泄露。第五十九條制度匯編涉及保密制度的，按公司相關規(guī)

定辦理。第六十條公出攜帶涉密制度文本的，應采取必要的安全措施妥善保管。第六十一條公司內部網(wǎng)站上建立的制度查閱平臺，對涉密制度，根據(jù)公司制度主管部門設置的密碼及權限提供查閱。第九章制度的執(zhí)行與考核第六十二條制度主管部門、職能管理部門、制度監(jiān)督

部門及所屬單位應分工負責，加強協(xié)作，確保公司制度的執(zhí)

行。第六十三條公司績效管理部門應將公司各職能管理部門、所屬單位及員工參與制度建設及執(zhí)行制度的情況納入績效管理體系，完善制度建設考核辦法，強化制度執(zhí)行的考核力度。第六十四條公司人力資源部門應將公司業(yè)務主辦級以上人員參與制度建設的情況納入員工職位晉升體系，并按公司員工制度建設職位創(chuàng)新業(yè)績積分有關規(guī)定進行考核。第六十五條對不按本規(guī)范規(guī)定履行制度立項、起草、審查會簽、批準公布、解釋、備案存檔、修訂和廢止等程序的，由