證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)題庫高分版

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)題庫高分版

單選題（共50題）1、下列屬于管理風(fēng)險的是（）。A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托【答案】A2、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務(wù)B.了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險，且僅限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險【答案】D3、一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當提前20天通知其他合伙人【答案】D4、下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A5、下列關(guān)于場外衍生品的說法中錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易C.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)當于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案D.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)于每月10日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息【答案】B6、（2020年真題）證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)（），設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D7、利用未公開信息交易需承擔(dān)的民事責(zé)任包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C8、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D10、證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)()審議通過后實施。A.董事會B.股東(大)會C.監(jiān)事會D.總經(jīng)理辦公會【答案】A11、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是（）。A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估B.合伙人不可以勞務(wù)出資C.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定【答案】D12、下列說法錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生品交易C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格D.具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資【答案】C13、下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請的是（）。A.繼承B.捐贈C.離婚D.私募資產(chǎn)管理【答案】A14、（2016年真題）董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、關(guān)于證券承銷，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人【答案】D16、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定（）進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員【答案】A18、（2020年真題）具有國家意志性的社會規(guī)范是（）A.社會團隊規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范【答案】D19、股東大會一般每（）定期召開一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月【答案】B20、存在（）的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B23、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)立()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、(2019年真題)根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C25、《中華人民共和國證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求中規(guī)定，擬上市公司股本總額不少于人民幣（）萬元。A.5000B.2000C.3000D.1000【答案】C26、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括（）。A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D27、下列說法中，正確的是（）。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準【答案】D28、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生需要及時報告的重大事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A29、關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，A.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金B(yǎng).情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑C.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責(zé)的主管人員，處10萬元的罰金D.情節(jié)特別嚴重的.對單位的直接負責(zé)的主管人員.處15年有期徒刑【答案】D31、在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均須在各網(wǎng)點所在地（）備案。A.中國人民銀行B.省級人民政府C.省級發(fā)展改革部門D.省級財政廳【答案】C32、(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）A.上市公司收購的有關(guān)方案B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定【答案】B33、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B34、下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C35、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B36、發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C37、下列屬于證券金融公司的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（）。A.①②③④B.①②④C.③④D.①②③【答案】B39、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括下列選項中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B41、內(nèi)幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B43、因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，下列表述正確的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其1個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其2個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D44、證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政接管”措施中，接管組行使的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A45、下列有關(guān)金融證券的描述，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A46、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A.1B.3C.5D.10【答案】D47、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D48、下列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買人指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買人和賣出指定證券或全部交易品種D.證券